2016证券从业资格考试《法律法规》考前训练题（附答案）

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/62016证券从业资格考试法律法规考前训练题（附答案）1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案B【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。、按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务正确答案B【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/6并可以发行金融产品后，方可接受其委托。、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，也会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部正确答案B【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。、股票的内在价值就是股票未来收益的。A、现值B、期值C、均值D、虚值正确答案A【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值2016证券从业资格考试法律法规考前训练题2016证券从业资格考试法律法规考前训练题。、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向投资者。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/6A、散户B、个人投资者C、银行和非银行金融机构等机构D、企业正确答案C【解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚D、未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案C【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人2016证券从业资格考试法律法规考前训练题文章2016证券从业资格考试法律法规考前训练题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001185451HTML，转载请保留此链接。3参加中精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/6国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为。A、股票股息B、负债股息C、建业股息D、财产股息正确答案C【解析】考察建业股息的定义。、下列选项中属于自益权的是2016证券从业资格考试法律法规考前训练题证券从业资格。A、股东大会召集请求权B、提起诉讼权C、公司事务的知情权D、股份转让权正确答案D【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/6股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向提出申请。A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部正确答案A【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。10、证券投资基金。A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B、是直接投资工具C、所筹集资金主要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案A【解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。12免责声明本文仅代表作者个人观点,与本网无关。看完本文，记得打分哦很差差还行好很好很好下载DOC精品