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文档简介

1/3证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书甲方全国中小企业股份转让系统有限责任公司乙方根据中华人民共和国合同法以及全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称业务规则）、全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）等相关规定，甲、乙双方达成如下协议第一条经甲方同意，乙方在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）可从事以下业务（注根据申请从事的业务种类如推荐业务、经纪业务等进行填写）第二条乙方充分理解并同意遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引通知等相关规定（以下统称为“全国股份转让系统业务规定”），勤勉尽责、诚实守信、规范运作，接受甲方的自律管理。第三条甲方的权利（一）对乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务进行自律管理。（二）对乙方违反全国股份转让系统业务规定的行为，依据业务规则及相关细则的规定，采取相应监管措施或者纪律处分。2/3（三）按规定收取乙方相关费用。乙方欠缴相关费用的，甲方可视情况限制、暂停直至终止乙方在全国股份转让系统从事相关业务。乙方主动申请终止并经甲方同意或者因违规等原因被甲方终止从事全国股份转让系统相关业务的，乙方已缴纳的费用不予返还。第四条甲方的义务（一）为乙方提供股份转让平台及相关设施。（二）为乙方在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务提供指导和培训。第五条乙方的权利（一）可在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务并使用甲方提供的服务和设施。（二）在全国股份转让系统开展本协议第一条中的业务时，获得甲方指导和培训。第六条乙方的义务（一）恪守乙方为从事本协议第一条中的业务作出的各项自律承诺。（二）建立健全内部控制体系及各项内部管理制度并严格执行，诚实守信、勤勉尽责地开展业务，有效防范业务风险，维护全国股份转让系统稳定运行。（三）按规定配备合格业务人员，对业务人员在全国股份转让系统从事相关业务活动进行严格管理。业务人3/3员不能胜任相关职责的，乙方应及时更换；业务人员违反全国股份转让系统业务规定时，乙方应视情节轻重对其进行处分。（四）配合甲方的监督检查，按照甲方要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证及其他文件、资料，不以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不提供虚假、误导性或者不完整的资料。（五）按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时向甲方交纳相关费用。第七条协议的变更与解除（一）因修订或者颁布实施新的法律、法规、监管部门的规定或者全国股份转让系统业务规定，导致本协议相关条款内容与修订或者新颁布的相关规定内容相抵触的，本协议与之
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