2016基金从业《基金法律法规》习题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016基金从业基金法律法规习题及答案练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天学优网为大家整理了以下2016基金从业基金法律法规习题及答案，希望对大家有帮助习题一第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A专业评估机构B审计机构C会计机构D社会力量答案D第2题证券投资基金是一种的投资品种。A高风险、高收益B高风险、低收益C低风险、低收益D风险相对适中、收益相对稳健答案D第3题从公司层面看，美国资产管理机构不包括。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8A保险公司B银行C信托公司D专业资产管理公司答案C第4题一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于年。A1868B1768C1686D1420答案A第5题基金管理人应当在中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A基金月度报告和基金半年报告B基金季度报告和基金年度报告C基金半年度报告和基金年度报告D基金季度报告和基金半年度报告答案C第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向申报。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/8A中国证监会B基金管理人C基金托管人D基金业协会答案B第7题基金管理人的经理层人员应当取得核准的任职资格。A董事会B中国证监会016基金从业基金法律法规习题及答案016基金从业基金法律法规习题及答案C基金业协会D证券业协会答案B第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经审议批准后传达给全体员工。A合规管理部门B合规与风险管理委员会C董事会D股东大会答案C第9题保本基金提供的保证类型一般不包括。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/8A本金保证B收益保证C红利保证D风险保证答案D第10题我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。A150B10C155元的整数倍D15元的整数倍答案B习题二第1题下列关于分级基金特点的说法中，错误的是。016基金从业基金法律法规习题及答案文章016基金从业基金法律法规习题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001167966HTML，转载请保留此链接A一只基金，多类份额，多种投资工具BA类、B类份额分级，资产合并运作精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8C基金份额不可以在交易所上市交易D多种收益实现方式、投资策略丰富答案C第2题是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金答案A第3题不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。A05B075C1D15答案D第4题XBRL是的英文首字母缩写。A可扩展商业报告语言B合格的境外机构投资者精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8C上市开放式基金D交易型开放式指数基金答案A第5题基金管理人应当在的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A每个月B每季度C每半年D每年答案B第6题公司型基金以的投资公司为代表。A美国B英国C中国D西欧答案A第7题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是。A合规与风险控制部B督察长精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8C合规与风险管理委员会016基金从业基金法律法规习题及答案报关员_报检员_司法考试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试D监事会答案A第8题负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会答案A第9题信息披露的原则主要体现在上。A对披露内容和披露形式的要求B对披露制度和披露形式的要求C对披露法规和披露形式的要求D对披露法规和披露制度的要求答案A第10题下列属于基金托管人职责的是。A编制中