2017证券从业《基本法律法规》备考习题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82017证券从业基本法律法规备考习题勤奋是实现理想的基石，勤奋也是一种传统的美德。以下是学优网整理的2017证券从业基本法律法规备考习题，欢迎学习选择题第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A按月B按年C随时D定期【正确答案】D【答案解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。本题0分第2题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过，并根据调查结论作相应处理。A半年精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8B1年C3年D5年【正确答案】A【答案解析】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。本题0分第3题根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过个月。A1B6C10D12【正确答案】D【答案解析】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30。本题0分精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/8第4题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是。A单一客体B复杂客体C简单客体D任何客体【正确答案】B【答案解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者即股东、债权人和公众的合法权益2017证券从业基本法律法规备考习题2017证券从业基本法律法规备考习题。本题0分第5题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是。A中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/8D中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【正确答案】C【答案解析】中华人民共和国证券法规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。本题0分第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括。证券账号本方交易单元代码买卖方向证券代码A、B、C、D、【正确答案】B【你的答案】【答案解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。第7题从2002年5月1日开始的交易佣金实精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8行最高上限向下浮动制度2017证券从业基本法律法规备考习题文章2017证券从业基本法律法规备考习题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001221928HTML，转载请保留此链接。A股B股权证证券投资基金A、B、C、D、【正确答案】A【你的答案】【答案解析】从2002年5月1日开始A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。第8题证券交易所可以决定停牌的情况有。证券交易出现异常波动的对涉嫌违法违规交易的证券证券上市期届满上市公司披露定期报告、临时公告A、B、精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8C、D、【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式。A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元人民币国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于1000万元人民币A、B、C、D、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】上海精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8证券交易所大宗交易方式的规定1A股单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在300万元含人民币以上B股上海单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在30万美元含以上B股深圳单笔交易数量不低于5万股或者交易金额不低于300万元港币。2基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含以上或交易金额在300万元含人民币以上。3国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含以上或交易金额在1000万元含人民币以上2017证券从业基本法律法规备考习题证券从业资格。4其他债券单笔买卖申报数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。5其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手或者交易金额不低于100万元人民币。第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的。保险公司商业银行精品文档20