2016证券从业资格考试练习题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/82016证券从业资格考试练习题及答案为了帮助大家在证券从业资格考试中取得自己理想的成绩，今天学优网为大家搜集了以下关于证券从业资格考试的练习题，快来看一看，做一做吧1有限责任公司股东不得多于个。A40B50C60D70参考答案B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A1B3C5D7参考答案C股份有限公司临时股东大会应当于会议召开日前通知各股东。A15B20精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/8C25D30参考答案A名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A2B4C6D8参考答案D申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A12B24C36D48参考答案C负债达到净资产的的单位和个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东和实际控制人。A10B20精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/8C30D50参考答案D一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。A3060B3090C6090016证券从业资格考试练习题及答案2016证券从业资格考试练习题及答案D60120参考答案A证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交。A证监会B证券业协会C基金业协会D银行业协会参考答案B是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/8人。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D基金中介机构参考答案A10我国证券业从业人员资格考试由统一组织。A证监会B证券业协会C证券投资基金业协会D银行业协会参考答案B11发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以的罚款。A10万以上50万以下B10万以上60万以下C30万以上50万以下016证券从业资格考试练习题及答案文章2016证券从业资格考试练习题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166804HTML，转载请保留此链接D30万以上60万以下精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/8参考答案D2单独或者合计持有公司3以上股份的股东，可以在股东大会召开_日前提出临时提案并书面提交董事会董事会应当在收到提案后_日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A102B103C152D153参考答案A13对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券投资基金业协会D中国银行业协会参考答案B14合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A1B2C3精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/8D4参考答案A15对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券交易所D中国期货业协会参考答案B16发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A30B50C70D90参考答案B17我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指。A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B由国务院制定并颁布的行政法规精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创7/8C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案B016证券从业资格考试练习题及答案证券从业资格18持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的数额。A最低B一定C平均D最高参考答案D19参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满周岁。A16B1C2