DB21T 1747.2-2009 出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范第二部分

I 备案号： 辽宁省地方 标准 准 口蔬菜水果区域化基地质量安全 控制规范 第二部分 生产过程控制与管理 2009布 2009施 辽宁省质量技术监督局 发布 前 言 本标准由辽宁出入境检验检疫局提出并归口。 本标准起草单位：辽宁出入境检验检疫局、大连市产品质量监督检验所、沈阳市农村经济委员会 本标准起草人：侯天亮、贾东、李炎、曲辉、胡继鑫、王哲晖 本标准系首次发布的地方标准。 出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范 第二部分 生产过程控制与管理 1 范围 本 标准 规定了出口 蔬菜水果生产过程 安全 质量控制要求 与相关制度、生产技术控制的关键点与评价指标和基地分级指标 。 本 标准 适用于 对 出口 蔬菜水果生产过程 安全 质量控制要求 与相关制度、 生产技术控制的关键点设定与基地分级评价指标的实效性评价与审定和验收。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本指导性技术文件的引用而成为本指导性技术文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本指导性技术文件，然而，鼓励根据本指导性技术文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本指导性技术文件。 出口蔬菜水果基地质量安全控制规范 第一部分 文件控制与管理 3 术语和定义 出口蔬菜水果基地质量安全控制规范 第一部分 文件控制与管理 所确定的术语和定义适用于 口蔬菜水果基地质量安全控制规范第二部分 生产过程控制与管理的 本部分 。 生产过程 of 标准是指蔬菜水果的种植、 田间管理 、加工销售及相关生产流通环节所涉及到的流通服务与管理工作。 4 总体要求 域化基地 分类 的控制指标与评价 级别要求 本标准 具体制定了 3个 类别基地的 控制指标与要求 ， 每个类别均对应 ， 并遵循 表1、 2原则： 表 1 类 别 区域化基地分类控制指标与要求 注 1 一级控制指标 (35 个 ) 符合 A 级评价要求的应达到 80； 二级控制指标 (34 个 ) 符合 B 级评价要求的不高于 20； 三级控制指标 (27 个 ) 符合 C 级评价要求的划为不符合项 ； 任意一级别的控制指标，其得到指定级别的符合评价结果数达不到总的限定比例要求时，为不符合该级别要求。 2 一级控制指标 (35 个 ) 符合 A 级评价要求的应达到 50； 二级控制指标 (34 个 ) 符合 B 级评价要求的不低于 30； 三级控制指标 (27 个 ) 符合 C 级评价要求的不高于 20； 3 一级控制指标 (35 个 ) 符合 A 级评价要求的应达到 40 ； 二级控制指标 (34 个 ) 符合 B 级评价要求的不低 于 30； 三级控制指标 (27 个 ) 符合 C 级评价要求的不高于 30 ； 表 2 评价级别 评价要求与 规定 注 A 级 实际运行的质量安全控制体系与指标完全达到设定要求，质量 安全控制系数高，风险控制能力强。 B 级 实际运行的质量安全控制体系与指标达到设定要求，但质量安全控制系数不高，风险控制与应对能力一般有需要完善的方面。 C 级 实际运行的质量安全控制体系与指标基本达到设定要求，但质量安全控制系数较小，风险控制能力与应对较差，需要完善的方面较多。 制指标问题的处置 合下述要求时允许重新补充资料提交评价 级控制指标缺少一项 A 级评价或一项 B 级评价时、出现一项 C 级评价时允许在限定 时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。 级控制 指标缺少二项 以下的 A 级 或 B 级评价、 C 级评价 不 超过限值二项时， 允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。 级控制指标缺少三项 以下的 A 级 或 B 级评价时， C 级评价超过限值三项时， 允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。 符合本标准 定或控制指标问题超过上述限值 时，按本标准 7 生产过程控制与管理 的评价结论统计分析 的规定进 行评价级别， 按级别 分别统计。 报时限要求 次申请 首次申请 的相关文件应在申请审定日期前一周提交。 次申请 经首次审核，不符合本标准 次申请 提交评价，应在三个月后方可进行 。 术支持与指导 机构 出口法定检验检疫机构为区域化基地的技术支持与指导机构。 5 生产过程 控制与管理 评价 府的主导作用评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 府的主导作用 一级 颁布了质量安全管理法规，监督管理执行机构健全，机制与措施非常有效，政策与资金扶持力度非常大。 颁布了质量安全管理法规，监 督管理机制与措施很有效，政策与资金扶 持力度大。 重视质量，颁布了质量安全管理法规，监督管理机制与政策措施 有效 。 法规作依据、 政策与资金 执行情况 。 府重视、布置周密 一级 政府高度重视 质量安全区域化基地建设工作，列为重点工作 、 摆在重要议程 ，主要领导亲自抓 ，召开区域化基地建设工作会议，动员布署质量 安全区域化基地创建工作。 设立机构、人员编制指数完全满足日常工作需要。 政府重视 质量安全区域化基地建设工作，列为 重点工作，主管领导亲自抓 召开 政府办公会议 ，动员布署 质量 安全区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数基本满足日常工作需要。 政府 支持质量安全 区域化基地 创建工作，列为 主管部门 重点工作， 并进行了相应 动员布署作。 组织机构人员编制不足、辅以兼职人员勉强开展工作。 审阅相关文件、提供资料、走 访 调查。 建目标与责任 一级 确立了 质量 安全区域化基地创建工作的指导思想 、 总体思路、目标任务和工作安排 非常 明确 、 清晰， 创建条件 优越。 确立了质量安全 区域化基地创建工作的指导思想 、 总体思路、目标任务和工作安排 、 创建条件 成熟。 基本 明确了创建工作的总体思路、目标任务和工作安排 ， 创建条件 基本具备。 审阅创建区域化基地的具体实 施 方案，听取汇报、查阅 资料。 理机制与措施 一级 按照相关管理要求 设立了 领导 机构，建立 了相关制度，各级职能部门 按照创建方案 ，采取了有力的措施， 参加人员的 结构、资质合理，完 全 能够胜任 承担的工作 。 按照相关管理要求设立了 领导 机构，建立 了 相关制度，各级职能部门 按照创建方案 ，采取了的措施， 参加人员能够正常开展工作。 按照相关管理要求 设立了 领导 机构，建立 了 相关制度， 参加人员基本能保证参加日常工作。 分析领导小组成员单位之间协 作 机制、人员结构、资质与实际工 作 成效。 传与营造全民参与质量安全管理的氛围 一级 区域 各级各部门 参加创建， 通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式 的 宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。 省级、市级媒体多次专题报道 ,其他直接的宣传活动 。 区域 各级各部门 参加创建， 通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式 的 宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。 省级、市级媒体 2次以上专题报道 。 相关部门 通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式 的进行 宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会 氛围。 省级、市级媒体 1次以上专题报道 。 考察 基地、道路标识，查阅电视、报纸、互联网、公告栏、传单 ,现场直接宣传等形式的资料。 理政策与建设资金到位 一级 管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件很完善，建设资金很充足、能保障整体工作实施、支持监管体系运行。 有管理 法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件，建设资金基能保障整体工作实施、支持监管体系运行 。 有管理法规及监管保障体系文件，建设资金勉强能保障整体工作实施、维系监管体系运行 。 查阅政策法规、监管体系设立文件，实地核查检 测 网络。 级政府的政策扶持与措施有效 一级 上级政府出台了多项促进农产品出口及保障体系的扶持政策、措施及力度很大，产生了非常明显的推动效应 。 上级政府出台了数项促进农产品出口及保障体系建立的扶持政策、措施及力度较大，产生了明显的推动效应 。 上级政府出台了促进农产品出口的扶持政策、措施产生了一定效应 。 查阅扶持政策的多寡 与 力度，产生实 际 效果。 量安全控制体系的作用评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 共检验检疫服务机构的 作用 一级 倡导推广标准化生产，盖率 30以上。万亩以上基地设立监测网点、监控体系完善 。相关专家完全参与创建活动、相关部门政策扶持力度很大。 倡导推 广 标准化生产， 盖率 20以上。主要基地设立监测网点、监控体系基本 完善 。相关专家参与创建活动、相关部门政策扶持力度大。 倡导推 广 标准化生产， 盖率15以上。部分基地设立监测网点、相关技术人员参加创建活动、相关部门有政策扶持。 专家参与指 导 情况，扶持政策文件及落实 与技术服务情况 。 管机构制定了 管理 与技术要求 二级 根据国家的相关要 求结合地方法规制定了完整科学的管理要求，技术指导作用非常明显，基地、果园备案注册完全达标，土壤与环境评估程序完善。 根据国家的相关要求结合地方法规制定了相应的管理要求，技术指导作用较明显，基地、果园备案注册达标，土壤与环境评估程序较完善。 根据国家的相关管理要求，有技术指导作用，基地、果园备案注册基本达标。进行了土壤与环境评估的。 审阅相关文件、管理要求文本。 关机构的 扶持措施 二级 相关机构及时落实 与 制定 了 区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面提供诸多便利服务措施。 相关机构落实 制定 了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面提供了一定的服务措施。 相关机构基本落实制定 了 区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面及时 便 利服务。 扶持措施的制定与落实程度与实际收效分析。 测实验室之间的水平测试与评估 三级 公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了全面的评估、开展了水平测试、定期进行了样品检测结果校对。 公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间开展了部分实验室水平测试、进 行了数个样品检测结果校对。 公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了单个检测技术方面的评估，进行了个别样品检测结果校对。 查阅水平测试结果与评估的报告、相关记录与频 次 分析。 门的 协调 与配合 三级 参加组织领导与技术实施、监督指导等部门 能够完全协调一致，全方位的密切配合、参与建设。 参加组织领导与技术实施、监督指导等部门 能够协调一致，密切配合、参与建设。 参加组织领导与技术实施、监督指导等部门 基本能协调一致，相互配查阅创建活动的相关记录。合作工作 合。 进展情况分析。 域 化基地 组织机构建设 及作用评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 域化基地组织机构建设 一级 成立组织机构、管理与技术人员结构合理 、有独立办公室、有专职人员、技术总负责， 技术运行能力强 。 有组织机构、管理与技术人员结构基本合理符合相关要求、有办公室、有专职与兼职人员，有技术运行能力。 有组织机构、无独立办公室、管理与技术人员不足，辅以兼职人员。 查阅 人员与资质，与相关人员谈话了解，实地查看 。 导小组职能作用 一级 领导小组完全发挥了职能作用， 保障了各项创建工作按预定计划与规划进行。 领导小组发挥了职能作用，基本保障了各项创建工作按预订计划与规划进行。 领导小组基本发挥了职能作用，延期完成了各项创建工作 。 按管理 职能要求与需求 ， 实现 目标 衡量。 行管理、技术组 职责 一级 执行管理、技术组完全按照职责有效的开展工作，制定了科学、规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件完整。 执行管理、技术组按照职责有效的开展工作，制定了规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件基本完整。 执行管理、技术组基本按职责开展工作，制定了相关的各项技术标准与 措施、体系文件有欠缺项。 按岗位职能及技术应用完整与规范性衡量。 会人力与检测监控管理资源 三级 社会人力与检测监控机构、管理资源完全得到了有效整合，检测机构网点设置与布局合理、满足监控需要。 社会人力与检测监控机构、管理资源得到了有效整合，设置了相应的检测机构网点，布局与分布基本合理。 社会人力与检测监控机构、管理资源作了整合，设置一些检测机构网点，布局与分布欠合理。 有效整合与合理的布局为核心要求内容。 织机构人员构成 一级 组织机构人员构成能完全满足管理需要、专家与技术 人员组成合理，全体均胜任承担的管理与技术任务 。 组织机构人员构成能满足管理需要、专家与技术人员组成基本合理，全体均胜任承担的管理与技术任务 。 组织机构人员构成基本满足 管理需要、专家与技术人员数量欠缺。 人员资历与阅历符合梯队结构、数量为衡量重点 。 织机 构人员 能够胜 任工作 三级 抽查询问的组织机构人员 2 3 名均能够完全准确回答各自职责、权限、以及质量保证体系相关内容与要求 。 抽查询问的 2 3 名 管理与技术人员均能够回答 80以上的关于质量保证体系相关内容与要求 。 抽查询问的 2 3名 管理与 技术人员 均 能 够 回 答70以上的关于质量保证体系相关内容与要求 。 对具体人员的完成工作情况进行分析与评价 。 域化基地 组织机构建设 及作用评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 域化基地 质量保证体系管理手册 一级 完全按照质量管理要求编制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、标准化种植生产、包装加工、销售、质量追溯、培训等方面内容的质量管理手册 。 按照质量管理要求编制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、种植生产、包装加工、销售、质量追溯、培训等 方面内容的质量管理手册 。 按照相关要求编制了质量管理体系手册 。 包含但不限于所述体系文件内容，编写内容结构合理、科学详尽，可操作性强。 域化基地概况 二级 全面介绍了人文地理环境、种植生产加工技术水平、贸易与质量安全现状 介绍了人文地理环境、相关产品的种植生产加工技术水平、贸易与质量安全现状 介绍了人文地理环境、相关产品的种植生产加工技术水平、欠缺贸易与质量安全现状的情况 农业生产加工贸易、质量状况及地理生态环境的。 织机构结构图示与职能 一级 完全按照成立的组织机构，编写了 相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、互补性非常强。 按照成立的组织机 构，编写了相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、 部门之间有互补性。 按照相关要求编写了相应的组织机构职能与示意图，职能分工明确。 示意图一目了然，职能互补。 境控制规定与要求 二级 种植基地周围一定范围内的环境进行了严格的控制与管理，无垃圾、废弃化学品袋瓶，工厂与医院。 种植基地周围一定范围内的环境进行了控制与管理，无废弃化学品袋瓶，工厂与医院。 种植基地周围一定范围内的环境进行了管理，基本无弃化学 品袋瓶，工厂与医院。 生产与生活区域隔离标识明显，控制废弃物。 业投入品管理规定与要求 一级 对农业化学品的使用与投放进行了明确的规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录，无违法记录 。 对农业化学品的使用与投放进行了规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录 。 对农业化学品的使用与投放作了专项的规定，有专项监管文件、部分实施监管记录 。 查阅相关规定监管文件文本与实施的监管记录。 果种植管理与操作要求 一级 制定了蔬果标准化生产操作规范、种植品种优良、抗病抗虫性强，生产过 程记录格式统一。 制定了蔬菜种植要求、种植品种抗病抗虫性强，生产过程记录格式基本统一。 制定了蔬菜种植要求、种植品种抗病抗虫性差，生产 记录格式基本统一。 标准化生产，种植品种特性分析，管理记录，技术引进推广。 果包装企业质量管理手册二级 建立了完整的质量管理体系文件、各项记录规范、详尽，有质量追溯程序 ， 生产加工行 为建立了质量管理体系文件、有记录表格与质量追溯程序 ， 生产加工行为 基本 规范。 建立了质量管理体系文件、有记录与质量追溯程序 ， 生产加按照包装企业注册要求进行评价 与制度要求 规范。 工行为 基本 规范。 量预警、追溯、纠偏及评估程序 一级 建立有完整的 质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有相应的完整的事实记录，纠偏及评估程序科学严谨。 建立有完整的 质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有记录事例，纠偏及评估程序 。 建立了 质量安全预警、追溯、纠偏程序，记录不够完整。 审阅体系文件的相关部分。 全生产、信息发布管理要求 二级 制定了安全生产要求、建立 了完善的 安全信用信息征集、评价和披露制度 ，实际运行情况良好 制定了安全生产要求、建立 了 安全信用信息征集、评价和披露制度 ，实际运行情况较好 制定了安全生产基本要求、 建立 了 安全信用信息征集、评价和披露制度 。 查阅安全与信息披露要求内容，了解实际信息披露情况。 理体系相关文件 、记录 二级 创建依据、批复文件、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理要求十分清晰、准确、统一、完整。 创建依据、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理有统一要求、基本完整。 创建依据、组织机构、操作规范、管理措施、制度、相关表格、记录与档案管理等内容 按照文件审核提供的资料审核分析。 员培训计 划与 内容要求 二级 制定了全员培训计划、内容翔实结合实际生产、检测监控技术等方面人员的需求。有良好的培训师资队伍，有培训考试与考核结果记录，保证不同岗位的人员 100具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。 制定了全员培训计划、培训内容切合工作实际，有培训与考核记录，保证不同岗位的人员95基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作 。 制定了全员培训计划及相关培训内容，有培训记录，保证不同岗位的人员90基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作 。 按照培训计划、内容与要求翔实，科学合理，符合全员培训要求，从事生产、加工、检测人员持证上岗。 业投入品 流通服务 管理 与制度运行评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 药及化学投入品流通服务管理 体系运行状况 一级 政府颁布管理法规 得到了全面贯彻执行，农 用化学 投入品 流通服务 得到 全面 规范，实施了统一配送经销管理体系，建立农资配送中心、乡村设立连锁经营店 ， 按照总经销店、分经销店的指定经营模式，完全解决了 农药及化学投政府颁布管理法规 得到了贯彻执行， 农 用化学 投入品 流 通服务得到 了 规范， 实施了统一配送经销管理体系，按照总经销店、分经销店连锁的指定经营模式，解决了 农药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常政府颁布管理法规 得到了贯彻执行， 农 用化学 投入品 流通服务基本 规范，实施了统一配送，指定经营模式，基本解决了农药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问按照政府的有关管理办法核查，实际考察农用化学投入品统一配送、连锁经营及监督管理情况。 入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。 监督。 题、有监督机构日常监督。 药及化学投入品统 一配送，实行统 购、分销，可追溯 一级 按照总经销、分销、指定销售 店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的3 5 个专营店检查配送制度的实际执行结果，表明购销产品的名称 、 数量、去向记载清晰，能够实施双向追溯，各环节检查达标率 100。 按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的抽 2 3个专营店实际执行结果，查进出产品的名称 、 数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率 95。 按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的 1 2 专营店实际执行结果，查进出产品的名称 、 数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率90。 按 照提交的配送销售网点，考核整个分销链条，并随机选择指定销售店进行考核。 药及化学投入品销售管理制度与措施 一级 指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全、科学规范使用，建立了完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查 3 5个店的管理制度与销售行为，达标率为 100 。 指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全、科学规范使用，建立了完善的销 售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查 2 3个店的管理制度与销售行为，达标率为 98 。 指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全使用，完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账 ,指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查 1 2 个店的 达 标 率 为95 。 按照指定农药销售店管理制度、备案要求进行核查。 药及化学投入品销售人员的要求 二级 农药及化学投入品销售人员应熟知相关的销售管理规定与相关的农药安全使用与防护知识。抽查达标率100 。 农药及化学投入品销售人员知道相关的销售管理规定与相关的农药安全使用与防护知识。抽查达标率95 。 农药及化学投入品销售人员了解销售管理规定与相关的农药安全使用知识。抽查达标率 90 。 按照指定经销店人员要求核查。 药储存库房的管理制度 一级 农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，单独药品摆放整齐、分类明确，农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确 的危险标识。 核查 2 3农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确按照农药使 用与暂存库房要求核查。 有醒目的危险标识。核查 3 5 家销售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率 100 。 家销售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率 95 。 的危险标识。核查 1 2 家销售店、基地农用 管理制度执行情况，达标率90 。 药及化学投入品废弃瓶袋的回收和销毁管理制度与措施 二级 指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按 销售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。 核 查 3 5家基地点设置 的回收筒、经销店对 废弃瓶袋的回收与销 毁记录。回收率 90以上 。 指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销 售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。 核查 2 3家基地点设置的回收筒、经销店对农用化学品废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率85以上 。 指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。核查 1 2 家基地、 经销店对废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率80以上 。 按照建立的制度与要求进行核查评定指定部门回收废弃农药空袋瓶的情况 。 域化基地安全质量监督体系运行评价 条款 项目 级别 A 级评价要 求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 全质量监督服务体系完善运行正常 一级 安全监管体系完善，县、乡 镇 、村三级安全监管体系覆盖面达到 100%，实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人员，对 3 5 个 安全监管部门和乡 镇 级政府 果蔬 监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售记录详尽、票证齐全，可追溯率达到 98%以上。 安全监管体系完善，县、乡 镇 、村三级安全监管体系覆盖面达到 98 ，实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人员，对 2 3 个 安全监管部门和乡 镇 级政府 果蔬 监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售有详尽记录、票证基本齐全，可追溯率达到 95%以上 。 安全监管体系完善，县、乡 镇 安全监管体系覆盖面达到 95 ，实行目标管理责任制，有 兼职工作人员，对 1 2 个 安全监管部门和乡 镇 级政府 果蔬 监管体系的各项制度经实地抽查检查， 有运行 记录，但较零散，可追溯率达到90%以上。 按照三级管理的体系及监管目标和任务、制度抽查核查相 关 记录。 药及化学投入品的监督管理机构健全，并一级 监督管理机构健全，有年度监管文件、工作计划、实施监管记录、对农药及 化学投入品进行日常监督管理，有明确的管理制有监管机构，有年度监管文件、工作计划、对农用生产资料与化学品投入进行抽查监管管理，有明确的管理制度与要求，相关有监管机构及专职人员、明确的管理制度与要求， 有区域性检测网点，有兼职监督员、植保员 保证农由政府授权的主管组织机构与相应的人员编制指数，能 0 能有效开展工作 度 与要求，相关资料有据可查。质量安全专职监督人员能够有效开展工作， 万亩以上的基地设有检测网点、有专职监督员、植保员与兼职监督员共同参与。 保证农药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农药的管理；严防施药器械交叉污染 。 资料有据可查。有专职人员能够有效开展工作、主要基地设有检测网点有监督员，保证农药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农药的管理；严防施药器械交叉 污染。 药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农药的管理；严防施药器械交叉污染。 有效开展工作 。 药经销店备案管理制度 一级 建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查 3 5 个备案经销店进行备案符合性复查的达标率为 100%。 建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查 2 3 个备案经销店进行备案符合性复查的达标率为 98%。 建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查 12 个备案经销店核查的达标率为95%。 按照备案管理制度要求，抽查主管部门的监管记录，核查备案经销店 。 控措施有效、农药及化学投入品使用得到规范 二级 定期公布 检测网点 的检测结果， 水 果 、 蔬菜 种植 的 100%乡镇、90%的村建立 公告栏，并建立质量检测 档案，对比分析使用农药与检出农药的一致性，确保农药规范使用 。 实验室、检测网点抽查基地 生产过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学合理，选择 3 5 块基地查看生产过程抽查检测基地蔬菜 、 水果结果记录单。对比检出农药品种记录与购入农药品种的一致性应为 100符合要求。 定期公布 检测网点 的检测结果， 水果、 蔬菜 种植 的 95%乡镇、85%的村建立 公告栏，并建立质量检测 档案，对比分析使用农药与检出农药的一致性，确保农药规范使用 。 实验室、检测网点抽查基地 生产过程的检测记录完整 选择 2 3块基地查看生产过程抽查检测基地蔬菜水果结果记录单。对比检出农药品种记录与购入农药品种的一致性应为 95符合要求。 定期公布 检测网点 的检测结果， 有检测档案 。 水 果 、蔬 菜 种植 的 90%乡镇、 70%的村建立 公告栏 。 实验室、检测网点抽查基地 生产过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学合理，抽查 12 块基地对比检出农药品种记录与购入农药品种的 一 致 性 应 为90符合要求。 检查检测实验与检测网点的检 测 记录，检测项目。农药销售与购入品种对 比 分析。 域化基地安全质量管理相关体系运行与措施评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 1 量管理相关体系运行正常，能满日常管理要求 一级 管理手册编制的各项管理制度与要求运行完全正常，依据充分 ，满足日常管理要求。 管理手册编制的各项管理制度与要求运行基本正常，依据充分，基本满足日常管理要求。 管理手册编制的各项管理制度与要求运行不顺畅。 审查管理制度的运行情况，分析是否满足管理要求。 害生物监控体系 三级 建立了县、乡镇、村三位一体的病虫害监控、防御与预报系统，根据监控情况能及时统一采取相应防治措施。 建立了县、乡镇、村三位一体的病虫害监控和预报网络 ，有采取处理措施的预案。 建立了县、乡镇二级的病虫害监控与预报网络，能及时报告监控情况 。 审查基地的植物病虫害监控体系的实际 效果。 量 安全信用体系 三级 质量 安全信用体系建设稳步推进，至少 在基地、专业合作社、出口加工企业等三个行业选 10个单位进行试点。 质量 安全信用体系建设稳步推进，至少 在 5个万亩以上基地、 2家企业 或专业合作社进行 试点。 质量 安全信用体系建设稳步推进，至少 3 万亩基地 、1 家企业 或专业合作社进行 试点。 建立了信用体系并进行了一定范围的试点运行 警、 应急体系 一级 建立 质量 安全事故信息报告 制度 和应急处置 程序，制定了各类重大事故应急处理预案，能够及时处理突发事件。相关部门有联动机制，经过演练，有记录。 建立 质量 安全事故信息报告 制度 和应急处置系统 程序，能够及时处理突发事件。经过演练。 建立 质量 安全事故信息报告 制度和应急处置系统 。 安全信息相关部门的共享与联合处置质量安全公共事件的机制健全程度。 传教育 、信息、公告体系 三级 积极开展形式多样的质量 安全宣传教育，将 质量 安全知识教育列入 专项 安全教育 节目 ， 建立和利用公共公告栏定期发布相关质量安全信息、开辟电视专项栏目，宣传教育与指导 组织 安全生产 。 积极开展形式多样的质量 安全宣传教育，将 质量 安全知识教育列入 专项 安全教育 节目 ， 建立和利用公共公告栏发布相关质量安全信息定期、 进行宣传教育。 积极开展形式多样的 质量 安全宣传教育， 建立和利用公共公告栏发布相关质量安全信息定期、 宣传教育。 审阅管理体系手册制定相关要求，实际考察与查阅资料相结合分析体系运行正常与否。 立出口蔬果质量安全区域化服务中心、实行 “五二级 建立了出口蔬菜水果质量安全区域化服务中心，所有产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、 统一收购销售”建立了出口蔬菜水果质量安全区域化服务中心，主要产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、统一收购销售”建立了出口区域化服务中心所有产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、统一收购销按照政府规 划 的“ 五 统一”管理要求进行核查 2 统一”管理 的服务、实地检查 3个以上“五统一 ” 管理体系运行正常率达到 98。 的服务、实地检查 3个“五统一 ” 管理体系运行正常率达到90。 售”的服务、实地检查 2 个“五统一 ” 管理体系运行 正 常 率 达 到85。 肥使用合 理、病虫害防控措施有效 一级 实地抽查 3 5个基地农药、生物农药、生物防治技术应用、化肥使用情况，溯源农药购置 100符合要求。 保证农药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农药的管理；严防施药器械交叉污染。 实地抽查 2 3个基地农药、生物农药、生物防治技术应用、化肥使用情况，溯源农药购置， 95符合要求。 保证农药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农药的管理；严防施药器械交叉污染。 实地抽查 1 2 个基地农药、生物农药、生物防治技术应用情况，溯源农药购置， 90符合要求。 保证农药施用安全间隔期；严格剩余药液及 未用完农药的管理；严防施药器械交叉污染。 按基地管理要求核查药肥使用、购置等相关记录 品生产、包装、加工、销售过程农残抽查检测监控情况 二级 产品生产、包装、加工、销售过程农残抽查检测监控记录完整，有明确的例行抽查比列，抽查产品的98能够溯源到种植户。 产品生产、包装、加工、销售过程农残抽查检测监控记录完整，有例行抽查范围，抽查产品 90 能够溯源到种植户。 产品生产、包装、加工、销售过程农残抽查检测监控记录完整，例行抽查产品 85 能够溯源到种植户。 按照主管部门的监督抽查规定比例，查阅相关监 控 资料。 准化管理与技术推广 评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 业标准化与生产技术要求与推进计划、管理体系 二级 万亩以上基地制定了“ 准化种植生产推广计划、进度、实施方案，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，作业指导书，基地管理人员、植保员、生产种植者熟悉管理体系文件要求。 主要产品基地制定了“ 准化种植生产推广计划、进度、实施方案，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，作业指导书，基 地管理人员、植保员、生产种植者熟悉管理体系文件要求。 试 点 推 进 以“ 指导的标准化种植生产技术，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，相关人员熟悉管理体系文件要求。 查看推进计划，相关体系文件、实际实施的推广品种与区域范围评述。 准化生产指导组织机构与职责 三级 有主管职能部门及专职人员、 技术总负责，人员梯队结构合理，推进计划科学合理、便于实时控制， 有分管职能部门及专职人员、 技术负责人，人员梯队结构合理，推进计划合理、便于实时控制， 有专职与技术负责人员，人员结 构基本合理，推进计划较合理、能按计划实施控制， 审阅组织机构及人员构成、资历。 3 好农业规范操作标准的制定与实施情况 二级 万亩以上基地所有种植品种的种植、采摘、田间管理的 全过程建立有良好果蔬操作规范，实地检查标准化推广率达 100。 主要产品基地种植的品种建立有良好果蔬操作规范，实地检查标 准 化 推 广 率 达60。 试点基地个别种植品种建立有良好果蔬操作规范，实地检查标准化推广率达 30。 按提供的相 关 资料，核实评估。查阅编制的相关规程 过良好农业操作规范认证的品种、面积与家数。 三级 通过 证考核的面积达到 10 万亩以上、品种 8 个以上，涉及企业、专业合作、村镇十家以上，有广泛的标准化生产区域化作用，积累了丰富“ 证考核经验。 通过 证考核的面积达到 5 万亩以上、品种 5 个以上，有很大标准化生产区域化作用，积累了一定的“ 证考核经验。 通过 证考核的面积达到 3万亩以上、品种 3个以上，初步积累了“ 证考核的经验 按实际获得“ 证证书衡量。 农业技术推广服务体系有效运行 三级 建立有完善的农业技术推广服务体系，新的技术开 发与推广渠道畅通。年度推广新品种或技术 3个以上。 有 农业技术推广服务体系，有新的技术开发与推广渠道。年度推广新品种或技术 2个以上。 有 农业技术推广服务部门，新的技术开发与推广渠道不畅。年度有新品种或推出。 优良 品种引进推广面积、 种类及收效评估。 物防治技术的引进与推广措施情况 二级 广泛采用 防虫网 、 杀 虫灯 等方式 诱杀 昆 虫，生物防治技术引 进推广、 选用生物 农 药防治病 虫 害 的比例 与前年相比提高 30 以上。 采用 目防虫网 、 杀虫 灯 等方式 诱杀 昆虫， 生物防治技术引进推 广、 选用生物 农 药防 治病 虫 害 的比例与前 年相比提高 20以 上。 小范围采用 目防虫网 、 杀虫灯 等方式 诱杀 昆虫，生物防治技术引进推广、 选用生物 农 药防治病 虫 害 的比例与前年相比提高 10以上。 农药销售量减小、生物药剂销售量增加、农药检出率评估衡量 ，实地核查记录。 域化基地 环境与 相关要求 的评价 条款 项目 级别 A 级评价要求 B 级评价要求 C 级评价要求 说明 域化基地相关要求 一级 基地的地理环境、生产管理与技术措施、组织机构、生产管理人员、农药管理等方面完全达到备案注册要求，抽查检查 3 5个基地进行相关查证 。 基地 的地理环境、生产管理与技术措施、组织机构、生产管理人员、农药管理等方面达到备案注册要求，抽查检查 2 3 个基地进行相关查证 。 基地的地理环境、生产与技术管理措施、组织机构、农药管理等方面基本达到备案注册要求，抽查检查1 2 个基地进行相关查证 。 按照备案注册要求进 行 考核 。 元基地周围环境与二级 周围环境符合备案要求，无潜在污染、100的基地有明确周围环境符合备案要求，无潜在污染、千亩以上基地有明确标周围环境符合备案要求，万亩以上基地有明确标识实地查看评价。 4 污染情况控制 标识的农药废弃空袋（瓶）及垃圾收集筒。抽查检查符合性为100。 识的农药废 弃空袋（瓶）及垃圾收集筒。符合性为 95。 的农药废弃空袋（瓶）及垃圾收集筒 。 符 合 性 为90。 元基地周围的隔离与安全防护保障措施 二级 100的露天与保护地基地 设有隔离带（网）等防护设施 ，生产工具、资料放置、人员活动与种植区域分置，机井等危险处明显标识 。 95的露天与保护地基地 设有隔离带（网）等防护设施 ，生产工具、资料放置、人员活动与种植区域分置。机井等危险处明显标识 。 90的露天与保护地基地 设有隔离带（网）等防护设施 ， 生产工具、资料放置、人员活动与种植区域分置。机井等危险处明显标识 。 实地核查评价 。 元基地平面图、种植面积与实际相符 三级 提交的基地平面图与实际完全相符。现场核查实际种植面积及棚户数。现场核查实际种植面积及棚户数相符 。 提交的基地平面图与实际基本相符。 ，现场核查实际种植面积及棚户数，基本相符。 基地平面图与实际稍有相符。现场核查实际种植面积及棚户数有个体误差。 实地核查评价 。 保员是否符合要求 三级 基地植保员完全符合要求，具备资质，经过相应的专业教育，获得专业证书或 技术培训合格证书 。 基地植保员符合要求，具备一定资质，经过相应的专业或技术培训，并获得合格证书 。 基地植保员获得专业或技术培训合格证书勉强符合相关要求 。 查阅人员档案、培训考核记录、直接面 谈 询问。 元基地生产记录 一级 基地质量保证体系运行良好，生产记录完整。 基地质量保证体系运行正常，生产记录较完整。 基地质量保证体系运行正常，有生产记录。 查 看 记录 。 元基地农药专用库与醒目危险标识 一级 100基地建立农药存放库或与销售店建立了代存放协议，农药库有醒目的危险标识。 千 亩 以 上 的 基 地100建立农药存放库或与销售店建立了代存放协议，农药库有醒目的危险标识。 万亩以上的基地100建立农药存放库或与销售店建立了代存放协议，农药库有醒目的危险标识。 实地核查评价 。 元基地有禁止在 使用的农药名称告示 一级 基地无存放禁用药品，有不使用的禁用药品名单及禁用警示宣传公告醒目 。 基地无存放禁用药品，不得使用禁用药品宣传公告清晰。 基地无存放禁用药品，不得使用禁用药品宣传公告。 实地核查评价 。 元基地、果园地块、道路及仓储设施三级 基 地、果园地块、道路及仓储设施均有明显的基地标识、种植品种与安全用药警示 千亩以上基地、果园地块、道路及仓