【nosa五星】nosa本质安全管理体系--管理手册 完整版

神华黄骅港务有限责任公司SHHAAI/0质量安健环综合管理体系管理手册MANUALOFINTEGRATEDMANAGEMENTSYSTEMOFQSHE20061231发布20061231实施神华黄骅港务公司文件黄骅港发2006140号神华黄骅港务公司关于印发质量安健环综合管理体系文件的通知各部室、基层单位为了进一步提升我公司质量、安全、健康、环保综合管理水平，理顺质量安健环管理程序，经公司研究决定，将GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）进行技术整合，建立一套全新的综合管理体系，以实现管理最优化。现将质量安健环综合管理体系的管理手册、程序文件、引用标准汇编、考核标准印发给你们，望认真贯彻执行。二OO六年十二月三十一日主题词质量安健环管理体系通知本部公司领导。神华黄骅港务公司办公室2006年12月31日印发校核王玉刚打印薛亚利编审委员会主任郝忠副主任刘林、曾宜、李建设、邢承海、梁惠琴、赵立、薛家明委员王玉刚、董建辉、杨磊、司月冉、于建海、张英波、马海深陈祖武、于卫东、牛凯、王新河、董传博、宋桂江、张国旭刘青海、邢德年、赵红、匙惠琪执行主编王玉刚编辑马素兴、袁超、孙宝昌、毛希君、杨宏展、李世龙、苗秀云刘秀芳、张丽娜、王宝印、魏宝庆、张军、丁肇利、杨伟平程长征、邵长君、周崇堂、吴建男、胡立双、李清泉、赵全刘金光、张广元、石岩、高胜军、张浩杰、刘毅、胡国利李刚、孙文诚、赵慧敏、李玉业、王胜本手册编制依据下列标准GB/T19002000质量管理体系基础和术语GB/T19002000质量管理体系要求GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范NOSA五星安健环管理系统（CMB253）神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法并结合下列标准要求GB/T190042000质量管理体系业绩改进指南目录神华黄骅港务有限责任公司简介1前言3发布令4质量安健环方针5质量安健环管理理念6管理目标8管理者代表任命书91体系范围102引用标准113术语、定义与理念1231与质量管理有关的术语和定义1232与安健环管理有关的术语与定义1233其它术语和英文缩写解释134体系要求1541总要求1542体系文件15421总则15422管理手册16423文件控制17424法律法规与其他要求18425记录控制1943系统策划19431总则19432质量管理策划20433安健环风险评估与控制策划215组织管理2351管理承诺2352关注顾客和相关方2353质量安健环方针2454目标与计划2655质量安健环委员会2756职责与权限2757安健环任命2758信息交流286资源管理2961总则2962人力资源管理3063基础设施管理3264工作环境管理3465财务资源管理367运行控制3771总则3772与顾客/相关方有关的过程3873设备与物资管理（EAM）4074生产过程控制4375安全防护管理4576监视与测量装置控制4977相关方财产管理5078污染风险与废弃物管理5279资源与环境保护54710火灾和其他紧急情况管理55711急救与医疗服务管理57712承包商的安健环与合同控制59713工余安健环管理618监测、分析与改进6281总则6282过程监测6383服务质量监测与不符合控制6584内部审核6685事故管理6786数据分析6987管理评审7188年度安健环报告7389纠正措施74810预防措施76文件编号办法77引用文件清单79相关管理制度、标准清单81部门编号84神华黄骅港务有限责任公司简介黄骅港始建于1997年，现拥有煤炭码头3座，杂货码头1座，液体化学品码头1座，共计生产性泊位10个，2006年煤炭通过能力已达到8000万吨，杂货和液体化学品160万吨。作为黄骅港的项目法人，神华黄骅港务公司由中国神华能源股份有限公司和河北省建设投资公司共同出资于1998年3月23日组建,负责黄骅港的开发、建设和运营。几年来，神华黄骅港务公司认真贯彻落实科学发展观，充分发挥神华集团矿、路、港、电一体化开发的独特优势，各项生产指标一路飙升，港口规模不断扩大，截至2006年底已累计完成煤炭吞吐量24亿吨，为保证国家能源运输供应，推动国民经济持续健康稳定发展做出了应有的贡献。港口规模199711200112四年时间完成一期工程建设并投入使用。20029200410两年时间完成二期工程建设并投入使用。从一期工程开工到二期工程建成共七年时间，黄骅港迅速发展壮大成年设计吞吐量6500万吨的国家能源运输大港。黄骅港一期工程新建码头2座，共有煤炭装船泊位4个，其中5万吨级泊位2个，35万吨级泊位1个，1万吨级泊位1个，年设计吞吐能力3500万吨。同时，建有散杂货码头1座，共有散杂货泊位2个，其中15万吨级泊位1个，35万吨级泊位1个，年设计通过能力为90万吨。黄骅港二期工程新建码头1座，共有煤炭装船泊位3个，其中5万吨级泊位2个，10万吨级泊位1个，年设计卸车能力3600万吨。运营状况2002年，黄骅港投入使用第一年，仅用了9个月时间，吞吐量突破1000万吨。当年完成吞吐量1653万吨，达到设计能力55。2003年，黄骅港投入使用第二年，完成吞吐量3116万吨，超过3000万吨的设计能力，仅用两年时间就走过了其他港口几十年的能力提升之路，各项生产指标位居国内同行业前列。2004年，黄骅港完成吞吐量4543万吨，一跃成为全国第三大煤炭输出港口。2005年，全年完成吞吐量6709万吨，实现销售收入149亿元，企业人均劳动生产率达到了9344万吨/年，并创下了二期工程当年投产、当年超产的国内建港新纪录。2006年，黄骅港煤炭下水量突破8000万吨大关，杂货业务运营全面启动，各项生产经营指标将再次迈上一个新的台阶。安全状况自2001年底投产以来，截止2006年底，黄骅港实现了煤炭下水24亿吨无重大安全责任事故，连续四年荣获神华集团公司安全生产先进单位称号和“安康杯”先进单位；连续三年获全国“安康杯”竞赛优胜单位称号。这些成绩的取得归功于神华黄骅港务公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，牢固树立“以人为本、风险预控、闭环管理、持续改进”的管理理念，全力打造“本质安全型港口”的结果。神华黄骅港务公司认真学习借鉴国内外一切企业管理的优秀成果，努力提高基础管理水平。2003年创造性地将煤炭行业普遍采用的安全质量标准化管理体系引入到黄骅港的安全管理过程中，按照“典型示范、以点带面、循序渐进、整体拓展”的思路，实施精细化管理，将安全质量标准化工作贯穿到生产的每一个环节和每一道作业工序中，延伸到生产末端，努力做到动态达标和全面达标，并于2005年、2006年连续两次荣获神华集团安全质量标准化“特级公司”称号。同时，为建立安全生产长效机制，黄骅港自我加压，2005年顺利通过ISO19001、ISO14001及OHSAS18001三标认证工作，2006年积极地推行了基于风险预控管理的南非NOSA五星安健环系统，以此带动安全质量标准化的高位达标，为抓好安全工作奠定了坚实的基础保障。与此同时，神华黄骅港务公司将三标、NOSA、安全质量标准化体系进行技术整合，建立一套以风险预控管理为核心的质量安健环综合管理体系，初步形成既具有黄骅港特点，又能与国际先进管理理念相接轨的安全生产管理系统，使企业管理水平提升到了一个新的高度。远景规划“十一五”期间，黄骅港将立足神华、面向全国、辐射世界，建设成为以煤炭运输为主，兼顾矿石、钢材、油品的综合性大港。未来黄骅港将主要分为三大港区中部港区以大宗煤炭装船业务为主，在目前一、二期工程基础上，规划建设三期、四期工程，从而使黄骅港形成2亿吨以上的煤炭下水能力；南部港区重点加快多用途泊位建设，以件杂货和液体油品业务为主，近期形成500万吨吞吐能力；北部港区以大宗散杂货业务为主，突出矿石等专业化装卸作业，逐步形成5000万吨能力。迎着时代的召唤，黄骅港在不断地前进；伴着神华的腾飞，黄骅港在不断地发展。在未来的几年里，黄骅港将在科学发展观的指引下阔步前进，并力争在最短的时间内形成煤炭规模达到亿吨，各类散杂货超过千万吨的国际化、现代化、综合性大港。届时，黄骅港这颗渤海岸边的明珠，她的光辉将愈加璀璨，愈加夺目。总经理刘林神华黄骅港务有限责任公司地址河北省沧州市黄骅港开发区邮编061113电话03175388519前言为了进一步提升我公司安全、健康、环境、质量综合管理水平和绩效，有效控制安健环风险和煤炭质量，实行以人为本的管理，提高管理体系的运作效率，实现管理最优化。根据公司的总体安排，在公司原有的安全质量标准化管理系统、三标管理体系及NOSA五星管理系统的基础上，进行管理体系技术整合，策划并建立了神华黄骅港务公司质量安健环综合管理体系（以下简称综合管理体系；英文缩写HHPIMS，即HUANGHUAPORTINTEGRATIONMANAGEMENTSYSTEM）。综合管理体系是以质量管理八项原则和安健环风险评估为基础，依据GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）（港口系统2005316号）等标准，并结合GB/T190042000要求建立起来的文件化管理体系。管理体系主要包括目标管理、风险管理、顾客关系管理（CRM）、服务实现过程控制（设计控制、采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应）、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。综合管理体系是围绕公司煤炭及散杂货卸车、储存和装船服务全过程建立起来的，覆盖公司所有部门。公司组织编制了综合管理体系文件，文件包括管理手册、程序文件、综合管理考核评分标准和部分支持性标准。A管理手册确定了管理方针，描述了综合管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了管理体系的框架。手册明确了公司内各个层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是公司综合管理体系的纲领性、法规性文件，适合公司高、中层管理人员使用。B程序文件包含58个程序文件，各个程序文件以PDCA的方法建立，符合公司实际运作的要求。程序文件规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。程序文件是管理手册的支持性文件，也是纲领性文件，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。C第三层次文件其他由各级单位为确保过程策划、运行和控制需要而建立或收集的文件，也是公司综合管理体系文件的一部分，统称为第三层次文件。包括考核评分标准、有关的标准、作业指导（操作）规范、书面安全工作程序、工艺工程图表、技术说明、规章制度以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。作为对程序文件的补充，第三层次的作业指导文件对具体操作或管理过程作出了更加细致的规定，主要适合各项具体活动和具体岗位的管理及操作人员使用。由于时间仓促，加上编者水平有限，文件中不妥之处在所难免，希望各单位和使用者对文件提出改进建议。发布令为实现公司安全、健康、环境、质量管理的最优化，提高公司生产经营的管理水平，并实现良好的管理绩效，公司从自身的实际情况出发，在原有一体化管理体系、安全质量标准化管理系统和NOSA五星管理系统的基础上，结合公司多年积累的先进管理经验和正在积极推广的先进管理技术，按照GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB153、CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）（神华安2005316号）等标准的要求建立了适合神华黄骅港务公司管理实际的综合管理体系，并编制了系统化的体系文件管理手册、程序文件和质量安健环综合管理考核评分标准等。管理体系文件是指导我公司生产经营活动中安全、健康、环境、质量管理及设备、人力和信息管理的纲领性、规范性文件，它适用于指导公司内部管理，同时证实公司对外提供承诺的能力。经审查，文件符合GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001和NOSA五星管理系统（CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）（神华安2005316号）等标准的要求，现批准发布，自2006年12月31日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门及领导务必认真贯彻和严格执行原质量、环境、职业健康安全管理手册自该文件发布之日起废止。总经理二OO六年十二月三十一日质量安健环方针神华黄骅港务公司将坚持“以人为本”的原则，通过提高质量安健环管理水平实现企业经济效益最大化；以风险预控为主要手段，贯彻“零意外、零违章”的理念；保护作业环境，为客户提供优质的服务。一、严格遵守国家颁布的安全、健康、环保方面的法律、法规及相关的行业标准。二、通过规范化管理将安全及健康的风险和对环境的影响降至最低，为社会公众和企业员工营造安全、健康和洁净的工作与生活环境。三、通过宣传、培训和沟通提高员工的质量、安全、健康、环保意识，执行岗位工作标准，实现全员参与。四、对承包商及各种相关方施加影响，使其按照港务公司的安健环管理要求进行运作。五、坚持诚信原则，发扬变革、创新的精神，追求卓越，实现质量安健环管理的持续改进。签发人二OO六年十二月三十一日质量安健环管理理念1以人为本，全员参与我们坚持员工为企业之本，员工的安全健康高于一切，始终以关爱员工的生命、关注员工的职业健康作为企业发展的保证，通过提供安全和健康的工作环境，满足员工对工作场所和品质生活的需求。并鼓励员工参与企业质量安健环管理，实现“112”的协同效应。2基于风险的管理我们坚信所有意外均可避免、所有风险皆可控制。应用系统的风险评估方法和技术，对企业安健环风险进行全面评估，实现风险预控，以消除或降低风险为目标，不断降低事故损失、提升企业安健环管理水平和绩效。3以顾客为焦点我们的发展依存于顾客，所以主动识别理解顾客当前和未来的需求，以质量求生存，强化煤质管理的过程控制，确保煤炭和散杂货质量和配套服务满足顾客的需求，争取超越顾客的愿望，来培养顾客的忠诚。4领导作用领导者注重自己的道德行为和个人魅力并起表率作用，积极影响和增强企业的道德观、价值观和期望。领导者制定公司方针和目标，指明发展方向，团结和凝聚广大员工共同实现目标，并提供和保持使员工能充分参与实现组织质量安健环目标的内部环境，调动和鼓励全体员工创新、创造和积极奉献。5过程方法和闭环管理全面识别在企业中所有的与质量安健环有关的活动和资源，按照过程施加管理，实现高效运作和期望的质量安健环的业绩。并将PDCA的方法应用于所有的过程，认真对待任何质量安健环过程运行中存在的问题，实现过程增值。6管理的系统方法总经理以企业的质量安健环最终业绩为基础，确定战略和方向，做出承诺。将企业作为一个整体，兼顾各个方面，并保持企业的战略目标、行动计划、运行控制过程、监视与测量、行动之间保持一致，实现企业质量安健环管理系统全面运作的成功。7不断创新，持续改进积极引导和管理创新活动，以管理创新和科技创新为手段，不断提升企业核心竞争力，提高公司整体管理水平，搭建与世界一流管理企业的对话平台，实现企业综合效益最大化和持续快速的发展。8基于事实的管理用变化的眼光看待市场和未来，注重监测、收集和分析有关质量安健环管理过程、输出和结果的数据和信息，应用基于事实的决策方法，灵活快速地应变市场的变化，确保质量安健环战略决策满足公司持续发展的需要。9重视企业关系管理在公司内部与外部建立长期友好的合作伙伴关系，实现优势互补，谋求共同繁荣和发展。关注员工和其他相关方的愿望，积极满足其愿望，构建良好的发展环境。10自觉履行社会责任和公民义务公司发展的同时，关注和支持社会公益事业，关心社区的环境、社会稳定和居民健康，自觉履行社会责任和公民义务。管理目标1管理目标创建本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型的“五型企业”2年度目标与计划神华黄骅港务公司20年目标与计划管理者代表任命书任命公司副总经理邢承海同志为神华黄骅港务有限责任公司质量安健环（QSHE）管理体系管理者代表，现授予管理者代表以下职责和权限1）确保体系所需的过程得到建立、实施和保持；2）向总经理报告体系的业绩和持续改进的需求；3）确保在整个组织内提高满足顾客、员工、社会和相关方要求；4）负责与建立体系有关事宜的外部联络。签发人二OO六年十二月三十一日1体系范围11主题本手册规定了神华黄骅港务公司质量安健环综合管理体系范围，阐明了本公司的管理方针和承诺，是管理体系所涉及的从事生产、管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。公司期望通过综合管理体系的运作和以人为本的管理，持续改进各项生产和管理活动，并利用公司所拥有的资源，实现良好的安全、健康、环境和质量管理绩效，取得最佳的经营效益。保证装卸服务满足广大用户的需求和期望，各项生产经营活动都符合法律法规的要求，生产和支持性活动的安健环风险得到有效控制。本手册不仅适用于指导内部管理，也适用于向顾客、相关方和认证机构证实本公司具备实现管理方针、管理目标和履行承诺的能力。12范围神华黄骅港务公司质量安健环综合管理体系适用于公司为煤炭及散杂货装卸、储存服务全过程的控制，以及生产与支持性活动的安健环风险控制。综合管理体系覆盖了公司所有部门。本公司综合管理体系涉及GB/T240012004和GB/T280012001分别要求的全部17个条款，NOSA五星管理体系（CMB253）要求的所有72个元素，对GB/T190012000而言，黄骅港的运作设计，完全按照港口法和神华集团公司的要求执行，本公司不承担设计责任，也不具备这方面能力，因此，将质量管理体系的73条款予以删减。2引用标准1GB/T190002000质量管理体系基础和术语2GB/T190012000质量管理体系要求3GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南4GB/T280012001职业安全健康管理体系审核规范5NOSA五星管理系统（CMB253）6神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法港口系统（神华安2005316号）7GB/T190042000质量管理体系业绩改进指南3术语、定义与理念31与质量管理有关的术语和定义1质量管理八项原则以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法与供方互利的关系1服务一组将输入转化为输出的相互关联相互作用的活动的结果。对神华黄骅港务公司而言，主服务是煤炭。2顾客接受服务的组织和个人。对神华黄骅港务公司而言，顾客包括神华集团运销公司和神华煤的使用者。3顾客满意顾客对其要求已被满足的程度的感受。一般用顾客满意度或顾客满意指数表示。4顾客忠诚在顾客满意的基础上，顾客对某品牌服务（服务）做出长期投入的意识和行为的结合。顾客忠诚可表现为再次或大量地购买该品牌服务（服务），并向其他顾客推荐该服务（服务），而几乎没有选择其他品牌服务（服务）的念头，拒绝其它品牌的诱惑。5相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。如集团公司、运销公司、顾客、员工、设备/物资供方、银行、社区和地方政府等。6质量策划质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标。7质量计划对特定的项目、服务、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。8支持过程支持组织服务（服务）实现的过程及经营活动。可包括信息管理、人员培训、与财务有关的活动、基础设施的维护和服务保持、营销、环境等。9（不）合格（未）满足要求。10降级为使不合格服务符合不同于原有的要求而对其等级的改变。11报废为避免不合格服务原有的预期用途而对其所采取的措施。32与安健环管理有关的术语与定义1环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。2环境因素一个组织的活动、服务和服务中能与环境发生相互作用的要素。重要环境因素指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3环境影响全部或部分地由组织的活动、服务或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。4污染预防为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、服务、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。5环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。6职业安全健康影响工作场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。7危害（危险源）可能造成人员伤亡、疾病、职业病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。8危害辩识识别危害的存在并确定其性质的过程。9风险特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。10风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。11可承受的风险根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。12员工的安全健康代表员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。13不符合任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。14风险分析对可用到的信息进行系统的分析来决定特定事件发生的可能性和结果的严重度。15风险评估全面的风险分析和风险评价过程，风险评估通常有风险排序。33其它术语和英文缩写解释1管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系。2最高管理者在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。本公司体系的最高管理者为公司总经理。3测量设备指为实现测量过程所必需的测量仪器、软件、标准物质或辅助设备或它们的组合。4持续改进增强满足要求的能力的循环活动。5创新通过合理的更新来改进服务、服务、过程、管理、经营绩效结果等，并为组织创造新价值。6供方提供服务的组织或个人。7程序为进行某项活动或过程所规定的途径。8纠正为消除已发现的不合格采取的措施。9纠正措施为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。10预防措施为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。11SHE安全、健康、环境。12JSA工作安全分析。是针对高风险工作进行详细的讨论、研究，认定关键步骤，分析、确定每一步骤应注意的问题及控制措施。13PJO计划任务观察。是有计划的对高风险作业进行观察，并对观察发现进行记录、对结果进行分析并改进。14WSWP书面安全工作程序。根据工作安全分析制定的书面的控制程序，程序中要明确工作风险、注意事项、工作步骤和风险控制措施。15MHHS化学品安全技术说明书。是介绍化学物品的标识数据、物理和化学性质、接触危害、爆炸预防、急救消防、泄漏处置、包装与标志、存储与应急处理等信息的数据表，提供给使用人员的一种安全说明书。16DIFR伤亡事故发生频率比率，计算公式是工伤事故次数200000全体员工的实际工作小时数DIFR4体系要求41总要求1体系结构按照GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统（CMB253）和神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（神华安2005316号）建立起来的质量安健环综合管理体系是文件化的管理体系。管理体系以质量管理八项原则和安健环风险评估为基础，树立以顾客为关注焦点和以人为本的经营理念。管理体系包括目标管理、风险管理、顾客关系管理、服务实现过程控制（采购控制、生产和支持过程控制、应急准备与响应）、人力资源管理、信息管理和监督改进等方面的内容。2为了有效实施管理体系，公司应做到A应用过程方法，识别和策划管理体系所需的过程，确定过程的输入、输出和资源投入等；B识别生产和支持性活动中的所有职业安全健康危害和环境因素，并进行风险评价和控制策划；C为确保识别出的过程有效地运作，各单位应制订相应的管理标准、技术标准、书面安全工作程序等对过程运行进行控制；D安质部根据公司管理机构和职能层次的实际，结合服务实现的特点，确定综合管理体系中各过程的顺序和相互作用；E建立一套信息管理系统，及时收集、传递和分析体系运行过程中的各类信息，为改进质量安健环管理和领导层决策提供依据；F采取必要的控制措施，保证过程实现策划的结果和持续改进过程，提高过程的有效性和运作效率；G对顾客满意度、服务质量、风险控制、过程和管理体系的有效性实施监测和分析，建立三级监督和持续改进的机制。上述过程可以是与管理活动、资源提供、风险控制、服务实现和监视测量有关的过程。42体系文件421总则按照“02引用标准”建立起来的神华黄骅港务公司综合管理体系文件包括A管理方针和目标和管理方案。管理方针包含在管理手册中，目标和管理方案单独形成文件；B管理手册；C程序文件（包括策划确定的58个程序文件）；D关键岗位的授权书或任命书；E公司和各单位为保证其过程有效策划、运行、控制和安健环风险控制所需的法律法规、国家标准、企业管理和技术标准、作业指导书（包括规程、规范、技术措施、工艺图表、书面安全工作程序）等；F02引用标准中所要求建立和保持的各种记录。综合管理体系文件根据其形成、使用和保存的不同需求，可以是书面、电子、数字或其它媒体形式。422管理手册管理手册是依据公司策划的管理体系机构和范围编制的，是公司综合管理体系的纲领性文件，本公司的各级单位和员工必须遵照执行。管理手册的内容包括A综合管理体系的范围见“12范围”；B根据公司策划建立的综合管理体系结构和标准的要求，编制的58个程序文件，见手册引用程序文件清单；C综合管理体系的策划、实施、监督和持续改进之间的相互关联和作用。详见综合管理体系的主要管理活动流程和4、5、6、7和8的描述。管理手册由质量安健环委员会办公室组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，并按照文件控制程序进行控制。423文件控制相关元素GB/T190012000质量管理体系要求423文件控制GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范444/5文件/文件和资料控制GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南445文件控制CMB253常规工业企业管理手册504企业安健环标准神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）法律法规中华人民共和国标准化法企业标准化管理办法标准档案管理办法GB/T112000标准化工作导则（第一部分标准的结构和编写规则）管理职责1使用单位负责提出文件编制或修定申请；2质量安健环委员会办公室负责指定编写单位和编写人，审核和批准；3办公室负责文件发放及归档。管理要求1安质部负责编制和组织实施文件控制程序，对综合管理体系文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程进行管理。2文件控制程序应包括下列控制内容21质量安健环委员会办公室应保证文件在发布之前经过审核和批准，确保文件的规定是充分的并与管理活动相适宜；22文件在使用过程中，由于组织结构、工艺流程或有关的法律法规要求发生变化时，由文件的原编制单位负责组织对文件进行评审和修改；也可根据需要每年初由各单位组织对文件进行评审和修改。修改后的文件仍需经审核和批准后才能发布执行；23各单位负责制订本单位的管理体系文件清单，对本单位现行文件进行控制；24办公室按确定的发放范围发放文件，并做好发放登记，确保文件的使用场所都能得到适用文件的有效版本；25作废文件或由办公室负责收回销毁，或由使用单位保留，保留的作废文件必须进行适当标识，防止非预期使用；26办公室负责公司外来文件（仅限于被动接收，不包括法律与其它要求的主动识别和获取）的接收，识别适用于本公司综合管理体系的文件并控制其分发；27法律、法规、标准和其它要求的识别和获取见424的规定；28文件的使用者应保持文件内容完整、清晰，易于识别。相关文件SHHAB01文件控制程序424法律法规与其他要求相关元素GB/T190012000质量管理体系要求GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范432法规和其他要求GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南432法规和其他要求CMB253常规工业企业管理手册503/504企业安健环标准神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国港口法管理职责1办公室负责公司法律法规、标准的识别、获取、更新，并建立适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单；2各部门从外部获取的有关质量、环境及职业健康安全管理体系方面的法律法规及标准，及时报送到办公室；3办公室、安质部、企业文化部共同负责组织公司范围的适用的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准清单的普及宣传；4安质部负责组织制定企业安健环标准，经质量安健环委员会审定后颁布执行；5各部门负责企业安健环标准在本部门的宣贯和运行工作；6质量安健环委员会办公室负责企业安健环标准的修订工作。管理要求1公司制定法律法规与其他标准控制程序，对公司适用的法律、法规和其他标准的识别、获取、更新和使用活动做出规定。这些规定包括适用的法律及要求的范围；法律、法规和其他要求是与本公司的生产和质量安健环管理活动相关的，具适用性；明确法律、法规和其他要求的获取渠道；对适用法律、法规与其他标准的传达和贯彻的要求；更新的要求。2公司质量安健环委员会应定期组织各部门对公司执行的法律、法规和其他标准进行评审，使公司各部门执行的法律、法规和其他标准是现行有效的最新版本。3公司制定的企业安健环标准必须符合法律法规、标准及上级安健环标准的要求。并做好企业安健环标准的宣贯、运行和改进工作。4全体员工应了解相关的法律、法规和其他标准，以及违法所带来的后果。5各管理部门应在过程中对法律、法规和其他标准执行情况进行检查，对违法事件进行记录并要求改正，督促其遵守相关法律、法规和其他标准。相关文件SHHAB02法律法规与其他要求控制程序425记录控制相关元素GB/T190012000质量管理体系要求424记录控制GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范453记录和记录管理GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南453记录CMB253常规工业企业管理手册神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）法律法规中华人民共和国安全生产法标准档案管理办法管理职责1质量安健环委员会办公室负责组织制订记录控制程序。2各单位负责按程序规定对要求建立和保持的记录实施控制。3安质部负责监督记录控制的执行情况。管理要求记录是提供服务、管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。1安质部按照标准要求编制并组织实施记录控制程序。2记录控制程序应包括下列方面的内容21记录作为一种文件，其控制应符合文件控制程序的要求；22公司范围内，同一活动结果采用统一的格式（或表格）记录；记录采用编号标识，安质部负责制订记录编号办法，各单位按编号办法对记录进行编号标识；23各单位应制订管理体系记录清单，对标准或公司体系文件规定的记录进行控制，清单的内容包括记录的名称、编号、保存期限、保存场所等；24各单位按照档案管理的要求，对记录的贮存、保护、检索和处置进行管理；25记录填写应字迹清楚，使用时要防止污损，保证完整、清晰。相关文件SHHAB01文件控制程序SHHAB03记录管理程序SHHAB/10012007档案管理办法43系统策划431总则综合管理体系的策划对公司而言，是一个战略决策式的策划。策划应依据GB/T190012000、GB/T240012004、GB/T280012001、NOSA五星管理系统CMB253等标准要求、公司生产活动实际及安健环质管理的需求进行。432质量管理策划相关元素GB/T190012000质量管理体系要求71装卸质量策划GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南CMB253常规工业企业管理手册神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（2005316号）法律法规中华人民共和国产品质量法管理职责1生产部负责针对煤炭装卸、储存服务的质量目标进行的策划。2各单位负责对本单位的生产和经营管理活动中的影响质量的因素进行辩识和评估，及控制措施的策划、制定和执行。3公司相关业务管理部门参与质量及影响评估、控制策划和执行监督。管理要求质量策划的目的在于制订质量目标、规定目标实现的过程和所需资源，本节所描述的质量策划，专指针对煤炭装卸、储存服务的质量目标进行的策划1每年底，生产部根据集团下达的生产运营计划，结合公司实际，对煤炭和散杂货生产进行策划。策划的结果形成神华黄骅港务公司年生产计划，合理安排生产任务。2神华黄骅港务公司年生产计划经生产副总经理审核后，提交总经理办公会讨论批准，以公司文件下发到各单位。每月初，由生产部组织调度室和生产部门根据公司年度计划向各单位下达月度生产作业计划。3生产部、设备部、船务管理中心、物流中心、服务队做出服务流程图或过程清单，找出对煤炭装卸、储存服务质量影响较大的关键过程，制定出相应的措施加以控制。4各生产部门根据质量策划的结果，协助设备部编制年度设备购置计划、年度设备大修计划，合理调剂，满足正常生产需求。相关文件年生产计划年度设备购置计划年度设备大修计划433安健环风险评估与控制策划相关元素GB/T190012000质量管理体系要求GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范431对危险源辩识风险评价和风险控制的策划GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南431环境因素CMB253常规工业企业管理手册502安健环风险与影响评估神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（神华安2005316号）法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消防法中华人民共和国港口法中华人民共和国道路交通安全法重大危险源辨识管理职责1安质部负责组织公司范围内的职业安全健康风险评估。2安质部负责组织公司范围内的环境影响评估。3各单位负责对本单位的生产和经营管理活动中的危险源和环境因素辩识，风险和影响的评估，及控制措施的策划、制定和执行。4公司相关业务管理部门参与安健环风险及影响评估、控制策划和执行监督。管理要求通过对公司生产经营活动中的危险源和环境因素的认定，系统地进行风险和影响的评估，并策划出合理、有效的控制措施以减小风险和影响，是对生产过程安健环实施有效控制的基础。1安质部按照标准要求制订并组织实施风险评估控制程序，管理程序应包括下列内容规定不同场所、不同活动所涉及的危险源和环境因素的辨识及风险和影响评估的正常频率和时机，以及特殊情况下安健环风险评估和回顾的要求；规定安健环风险评估小组组成和人员的要求；确定安健环风险评估的方法和步骤；规定针对风险评估结果如何采取相应的风险控制措施；规定非正式风险评估的应用和要求。2风险评估主要应用“工作场所风险评估方法”，要辨识出所有的安全健康危险源和环境因素，认定火灾、工艺流程、危害物质、机动设备等危害和有关的风险及紧急情况。具体应遵循如下原则考虑有关过程和工作活动引起的全部风险（包括承包商、服务和服务）；风险评估的详细程度应适合过程和工作的性质，与风险的水平相匹配；应考虑三种时态，即过去、现在和将来；应考虑三种状态，即正常、异常和紧急；应考虑工作环境的变化引起风险变化；应考虑所有受工作过程和活动影响可能带来的风险；应注重实际操作而不局限于作业指导书；应事先规划、切实可行，并鼓励参与。3对于健康风险和环境影响评估还应根据需要通过测量加以确定。4风险及影响控制措施的策划应是在可能最小的开支下，使暴露的重大风险和环境因素最小化。控制的层次依次是消除所有评估出的风险在源头控制风险使风险最小化进行剩余风险控制（提供个人防护、制定程序监控风险）。控制可采取设计、隔离、设置警告、执行程序、培训、巡查、监督和个人防护等措施。5安质部按照程序规定和实际需要下达通知，要求各单位开展风险及影响评估，并对各单位评估结果进行审核、汇总，建立公司职业安全健康风险概述和环境影响概述，对不合理的职业安全健康风险及环境因素控制措施提出改进建议和要求。对于各单位无法控制的职业安全健康风险和环境因素，由安质部提交公司质量安健环管理委员会或总经理办公会给予解决。6各单位应按照程序规定及安质部的要求，通过正式的风险和影响评估，制订本单位的职业安全健康风险概述和环境影响概述，风险及影响概述应包括本单位所有区域、所有活动、承包商的全部风险和环境因素，以及风险和影响等级的排序；并对基准风险评估确定的重大（不可承受）风险和重要环境因素进行详细的分析和评估（基于问题的风险评估），制定风险控制措施或书面安全工作程序。各单位应将本单位风险及影响概述分别报安质部审核、备案。7各单位应建立本单位所有工作活动的工作任务清册，并认定危害工序；建立和更新所有使用中的危害物质清册，主要包括危险化学品、放射物、危害废弃物。8公司各业务保安部门不定期对各单位风险评估进行指导和检查，参与风险控制措施的制定和审查。9公司建立工作许可控制程序对需要办理工作票的范围和工作的认定、工作票的签发和使用进行控制；对工作安全分析、书面安全工作程序的编制和使用进行控制。10除了上述正式的风险及影响评估之外，公司相关管理部门和各单位应积极开展非正式的持续风险评估，以控制生产和经营活动中随时遇到的风险。11各单位应培养员工的风险意识和环保意识，使其具备风险评估的能力、掌握风险评估的一般方法，鼓励员工参与风险评估活动，并要求其在作业过程中进行经常性的风险评估。相关文件SHHAB04风险评估控制程序SHHAB56工作许可控制程序5组织管理51管理承诺总经理对公司质量安健环管理体系建立、实施和保持，并持续改进管理体系的有效性提供承诺，体现在如下活动向公司各级管理层和员工传达满足相关方（包含顾客）和法律法规要求的重要性；制定、签署和改进公司质量安健环方针，以指导企业质量安健环管理的方向；审定和批准质量安健环目标，保证通过系统的运作不断提升企业质量安健环业绩；主持管理评审，保证系统保持持续的适宜性和有效性和效率；保证质量安健环管理系统所需要的资源能够获得；任命质量安健环管理者代表和其他关键的质量安健环管理的角色；保证内部机构、职责和权限得到明确规定并得到沟通。52关注顾客和相关方总经理以增进顾客和其他相关方满意为目的，保证顾客和相关方的要求得到确定并予以满足。将关注顾客满意和相关方满意作为自己的一项重要工作和责任；建立公司识别、满足顾客和相关方要求的系统，并定期的进行顾客满和相关方满意的调查和统计，有计划解决顾客和员工反映的问题。将顾客满意和相关方满意作为企业质量安健环目标的一项内容，在充分关注的同时，要保证实现设定的目标。53质量安健环方针相关元素GB/T190012000质量管理体系要求53质量方针GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范42职业健康安全方针GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南42环境方针CMB253常规工业企业管理手册501安健环政策神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（神华安2005316号）法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国消防法中华人民共和国固体废物污染环境防治法工业企业设计卫生标准大气污染物综合排放标准管理职责1安质部负责起草神华黄骅港务公司质量安健环方针以下简称方针草案；2总经理确定和批准公司方针；3各部门及外委单位组织传达和学习公司的方针；4各部门及外委单位按照公司方针要求开展工作。管理要求方针是指明公司发展方向，对内传达和对外宣传公司的服务质量管理、安健环风险管理和持续改进管理绩效的承诺，是对遵守法律、法规的承诺，也是建立、实施与改进公司管理体系的推动力。1公司在建立管理体系时，或经过管理评审确定对方针进行修改时，由安质部起草公司方针草案，提交质量安健环委员会审定，由总经理签发。2方针是提纲性文件，要求文字简洁明了，易于理解，方便记忆。在制定方针时应考虑以下方面本公司实际情况、总体发展规划、经营目标和风险确认；本公司生产规模、经营领域、活动区域和权限等；对持续改进的承诺；对法律、法规和组织应遵循的其它要求的承诺；顾客和其他相关方期望及公司的社会责任；体现公司在服务质量、安健环风险管理和经营方面的愿望；为目标的制定提供框架。3方针一经确定，安质部负责以文件形式传达到各部门及相关单位。4各单位应组织员工对公司的方针进行学习，并在员工常经过的地点张贴，使方针被员工熟悉、理解和支持。5各部门及相关单位必须自觉承担责任，并使管理活动与方针保持一致。6方针的评审通常在公司每年的管理评审会上进行，当出现下列情况时，由公司总经理组织对方针进行评审本公司的发展规划、经营目标和风险发生重大变化；适用的法律、法规及有关的标准发生重大变化；本公司组织机构、生产规模、经营领域、活动区域和权限等发生重大变化；顾客或相关方（行业或上级单位）提出新的、影响公司生产和经营变化的要求。7评审结果确认需要修订方针时，由原起草单位进行修改并提出草案，方针经质量安健环委员会审定后、由总经理签发。相关文件神华黄骅港务公司质量安健环方针54目标与计划相关元素GB/T190012000质量管理体系要求541质量目标GB/T280012001职业健康安全管理体系审核规范433/434目标/职业健康安全管理方案GB/T240012004环境管理体系规范及使用指南433/434目标和指标/环境管理方案CMB253常规工业企业管理手册505/506安健环目标与任务/安健环计划神华集团公司安全质量标准化标准及考核评级办法（港口系统）（神华安2005316号）法律法规中华人民共和国安全生产法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国消防法中华人民共和国固体废物污染环境防治法大气污染物综合排放标准管理职责1最高管理者负责组织制定并批准QSHE目标与计划；2计划部、生产部、安质部、财务部和人力资源部等部门负责主管业务范围的目标与计划的制定，并参与公司QSHE目标与计划的制定；3各部门负责根据公司QSHE目标、指标的分解制定本部门的目标和计划，并进行实施；4安质部负责组织公司安健环目标、指标与计划完成情况的考评。管理要求为了确保公司QSHE方针的实现，公司每年都要依据QSHE方针、法律法规、标准以及不可允许风险和重要环境因素，结合相关方的要求，制定公司质量安健环目标、指标及计划。1公司制定年度目标要与管理方针、管理承诺相一致。2制定、评审管理目标时考虑顾客和相关方的要求、法律法规要求、重要环境因素、重大危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营等要求。3公司制定的管理目标应可考核或可评价。4计划部、生产部、安质部、财务部和人力资源部等部门负责主管业务范围的目标与计划的制定，并参与公司目标与计划的制定。5公司制定年度目标并分解和展开到公司各个相关职能及层次上，并形成文件，经批准后发布。6公司根据年度QSHE管理目标及各项生产经济指标，结合重要环境因素、不可容许风险等制定安健环计划。目标与计划的制定执行目标与