农业企业清洁生产审核报告编制技术规范

ICS01A00DB地方标准DBXX/XXXXXXXXX农业企业清洁生产审核报告编制技术规范TECHNICALSPECIFICATIONONTHEDEVELOPMENTOFAUDITREPORTSFORCLEANERPRODUCTIONFORAGRICULTURECORPORATION点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（征求意见稿）XXXXXXXX发布201XXXXX实施北京市质量技术监督局发布目次前言II引言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14审核报告书总体要求35审核报告书正文编写技术要求4附录A（资料性附录）资料性用表17附录B（资料性附录）农业清洁生产审核报告书编写排版要求32附录C（规范性附录）清洁生产方案效益计算方法35附录D（规范性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法38前言本标准依据GB/T11给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出。本标准由北京市发展和改革委员会归口并组织实施。本标准起草单位北京节能环保中心、北京科林蓝宇环境技术有限公司、北京市农林科学院。本标准起草人于承迎、李晓丹、李昕、文化、刘曼、李旭、杨耀坤。引言为贯彻实施中华人民共和国清洁生产促进法，提高资源与能源利用效率，减少污染物产生与排放，保护北京地区环境质量，为北京市政府主管部门推进农业企业实施清洁生产，为北京市农业企业编写清洁生产审核报告提供技术支持和指导,制订本标准。农业企业清洁生产审核报告编制技术规范1范围本标准规定了农业企业（或农业合作社）清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写技术要求。本标准适用于北京市种植业、畜禽养殖业和水产养殖业企业（或农业合作社）清洁生产审核工作，农业其它行业企业清洁生产审核工作可参考执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T3484企业能量平衡通则；GB4285农药安全使用标准；GB5084农田灌溉水质标准；GB8172城镇垃圾农用控制标准；GB8321农药合理使用准则；GB/T12452企业水平衡测试通则；GB15618土壤环境质量标准；GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则；GB/T184071无公害蔬菜产地环境要求；GB18877有机无机复混肥料；GB24789用水单位水计量器具配备和管理通则；NY/T39绿色食品肥料使用准则；HJ/T80有机食品技术规范；NY/T391绿色食品产地环境质量；NY/T393绿色食品农药使用准则；HJ555化肥使用环境安全技术导则；NY5000无公害产品标准系列。3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。31农业企业AGRICULTURECORPORATION农业企业是指从事农、林、牧、副、渔业等生产经营活动，具有较高的商品率，实行自主经营、独立经济核算，具有法人资格的经济组织。32农业清洁生产AGRICULTURECLEANERPRODUCTION农业清洁生产是指将整体预防的环境战略持续应用于农业生产过程、产品设计和服务中，以增加生态效率，要求生产和使用对环境友好的绿色农用品，改善农业生产技术，减降农业污染物的数量和毒性，以期减少农业生产和服务过程对环境和人类的风险性。33清洁生产审核CLEANERPRODUCTIONAUDIT清洁生产审核是指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术可行、经济合算及符合环境保护的清洁生产方案的过程。34清洁生产审核内审员INTERNALCLEANERPRODUCTIONAUDITOR指接受过国家认可的清洁生产审核咨询机构组织培训、系统学习和掌握清洁生产审核方法学知识，经考试合格并获得咨询机构颁发的内审员证书、在企业内部从事开展清洁生产审核活动的员工。35审核期AUDITPERIOD企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段。36审核考察期REVIEWPERIODOFAUDIT企业开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。注对无行业清洁生产标准或清洁生产评价指标体系的企业，回溯时间可放宽到五个自然年。37审核基准期BENCHMARKPERIODOFAUDIT企业开展清洁生产审核活动当年的上一自然年度，生产周期较长的或非连续生产企业也可取上一生产周期为审核基准期。38清洁生产目标实现期PERIODFORACHIEVINGCLEANERPRODUCTIONGOAL企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花费的时间段。4审核报告书总体要求41报告书封面报告封面按从上到下顺序应包括以下内容A审核报告名称；B审核报告评估版/评估修改版C报告书编写单位（为企业名称）；D报告书完成时间落款（具体到月）。注企业在符合国家规定的前提下，未借助咨询机构自主开展清洁生产审核并编写清洁生产审核报告书，在审核报告书封面可不填写咨询机构名称。42报告内封面421报告内封面内容报告内封面按从上到下顺序应包括以下内容A审核报告名称；B审核报告评估版本（评估版、评估修改版）；C审核报告编写单位（第一行企业全称，加盖公章；第二行咨询机构全称，加盖公章）；D审核报告完成时间（具体到月）；E报告内封面应包括参加审核项目人员表和参加审核报告编写人员表，见附录A表A1至表A4；F企业简况表，见附录A表A5。注企业自主审核时，报告内封面可不写咨询机构名称；但应包括附录A表A1至表A3。企业委托咨询机构审核时，报告内封面应包括附录A表A1至表A4的内容，并附咨询机构资质证书和咨询人员资格证书。43报告书正文内容框架审核报告书正文应包括以下内容A前言B第1章企业概况C第2章审核准备D第3章预审核E第4章审核F第5章方案的产生和筛选G第6章方案的确定H第7章方案实施I第8章持续清洁生产J第9章结论K附件44编写排版要求报告书的编写排版应符合附录B的规定,并正反面打印。5审核报告书正文编写技术要求51前言前言应包括但不限于以下内容A企业开展清洁生产审核工作的必要性；B政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求；C明确说明本轮审核是第几轮审核及上一轮审核时间和评估情况，中高费方案实施及绩效取得情况、持续清洁生产情况等；D本轮清洁生产审核范围、对象、审核时限划分（包括审核期、审核考察期、审核基准期、清洁生产目标实施期）；E本轮审核所依据的国家和地方政府与开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。注本轮清洁生产审核范围出现同一法人而其所属公司分布于不同地理位置、企业注册地和生产地不在同一地区情况时，应予以说明。52企业概况521企业简况企业简况应包括但不限于以下内容A企业成立时间；B所有制性质；C行业类别种植业、畜禽养殖业、水产养殖业、其他；D审核基准期内主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等。522企业地理位置和平面布置地理位置和平面布置应包括但不限于以下内容A企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明；B企业厂界周边环境敏感点分布情况（如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等）及相关内容说明；C企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有主要生产车间、主要污染源的分布内容；注上述图需标注方位、有关点位和比例尺，时间为审核基准期末。D当审核活动由集团公司发起组织，审核范围涉及集团公司下属二级公司或三级公司时，应采用图表并配文字，说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情况。523企业生产设施、产品产量、产值等情况简要说明企业在审核基准期末生产设施配置、产品产量和产品产值等相关情况。524企业组织机构设置及在册人员构成情况企业组织机构设置及在册人员构成情况应包括但不限于以下内容A简述审核范围内企业组织机构设置及职责分工情况，编制机构设置图应包括企业管理部门、职能部门和生产部门等；B企业在册人员构成情况，包括在册人员总数，管理干部、专业技术人员、生产岗位人员构成情况。注截止时间为审核基准期末。525企业管理情况企业管理情况应包括但不限于以下内容A审核考察期内能源管理情况，内容包括能源管理机构设置情况，节能活动开展情况、节能目标完成情况、节能项目与措施实施情况、节能项目累计投资情况、完成节能量情况等；B审核考察期内环境管理情况，内容包括环保管理制度制订与执行情况；污染物达标排放、有毒有害物质使用及排放、总量控制与总量减排完成情况；是否发生过环保处罚及投诉信访事件、环境污染事件等；C审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；D建立及保持环境管理体系、能源管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系情况及环境标志产品认证情况；E有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及厂区平面分布情况；F环境风险应急预案制定及演练情况。53审核准备531企业管理人员参与情况简要说明企业负责人对清洁生产审核工作的重视以及负责人在清洁生产领导小组中所承担的职责和所做的工作。532审核机构设置情况清洁生产审核机构设置情况应包括但不限于以下内容A说明企业清洁生产审核领导小组成立情况，编制领导小组成员与职责分工表，见附录A表A6；B说明企业清洁生产审核工作小组成立情况，编制工作小组成员与职责分工表，见附录A表A7；C说明企业清洁生产审核专家小组成立情况，编制专家小组成员与职责分工表，见附录A表A8；D当企业生产规模较小且组织构架简单时，审核领导小组和审核工作小组可合并为审核工作小组。533审核工作计划根据企业审核工作起始与截止时间，采用表格形式，按照审核7个阶段合理安排审核时间和审核工作任务；审核工作计划表见附录A表A9。534宣传与培训宣传与培训应包括但不限于以下内容A开展清洁生产宣贯和培训的时间、地点、培训机构、参加人员、人数及宣贯培训材料内容，应有文字表述和相关照片证明；B开展清洁生产审核内审员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训内容，应有文字表述和相关照片证明；C企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。535克服障碍本节应包括，但不限于以下内容A说明清洁生产障碍调查问卷发放和填写情况；B通过表格形式汇总整理清洁生产障碍情况及对应解决办法，具体表格见附录A表A10。54预审核541企业生产概况5411现场考察情况简要描述现场考察情况，应包括但不限于以下内容A企业生产过程中的主体生产设施与环保设施运行状况及记录情况；B企业生产过程自动化控制水平情况；C企业生产过程中能源与物料消耗计量检测、记录与统计情况，固废、污染物产生与排放监测与记录等情况；D企业与清洁生产相关的规章制度贯彻执行、生产岗位作业文件执行情况等；E企业自主开展节能、降耗、减污、增效、降本、改进管理等活动情况；F企业生产现场管理情况等。5412生产工艺流程生产工艺流程应包括但不限于以下内容A说明企业生产全过程，包括企业各主要生产工序和各生产辅助单元；B种植业主要说明施肥工艺、灌溉工艺、大棚通风及保温工艺、病虫害防治等；畜禽养殖业主要说明养殖工艺、疫病防治、粪便处理工艺等；水产业主要说明饲养工艺、疾病防治、水质控制与治理等；C绘制有产排污环节的企业生产流程图和相关文字说明。5413主要生产装备配置情况主要生产设备配置情况应包括但不限于以下内容A说明审核基准期企业主要生产装备和辅助设备配置情况，并编制配置情况一览表,具体表格见附录A表A11；B说明审核基准期企业高耗能设备配置情况，并编制配置情况一览表,具体表格见附录A表A12。5414计量检测（监测）仪器仪表配置与使用情况计量检测（监测）仪器仪表配置与使用情况应包括但不限于以下内容A根据相关标准要求，原辅料计量检测设备配置、使用、维护、校核现状及存在问题；B根据企业能源计量器具配备与管理通则要求，能源计量检测设备配置、使用、维护（校核）现状及存在问题；C根据相关标准要求，污染物（水、气、声、渣）监测设备配置、运行、维护（校核）现状及存在问题。5415主要农产品、产量及农产品安全质量情况主要产品产量情况应包括但不限于以下内容A说明审核考察期各年度企业产品产量、产品安全质量情况；B编制企业审核范围内各主要产品产量、产品安全质量情况汇总表。注农产品安全质量情况指无公害农产品、绿色食品认证、有机食品等认证情况做出说明。5416原辅料消耗及分析原辅料消耗及分析应包括但不限于以下内容A说明审核考察期内各年度原辅料消耗情况，并对企业原辅料消耗情况及存在问题进行分析说明；种植业主要说明种子、农药、化肥、有机肥、地膜、棚膜等使用情况；畜禽养殖业主要说明饲料、兽药的消耗情况等；水产业主要说明饲料、药品的消耗情况。B编制企业审核范围内各主要生产工序原辅料消耗一览表及相关文字说明；C生产过程中在用危险化学品、有毒有害物质识别、使用与处置。5417能源与水消耗及分析能源与水消耗及分析应包括但不限于以下内容A编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期能源消耗汇总表消耗能源种类、各种能源消耗情况、综合能耗及单位产品综合能耗；并对企业能源消耗（包括能源转化、传输及使用情况、能源消耗波动情况）情况及存在问题进行分析说明；B编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期的水资源消耗汇总表，并对企业水资源消耗情况及存在问题进行分析说明；C对企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况及存在问题进行分析说明。注借助逐月分析手段查找能耗、水耗存在问题。5418能源与资源管理状况对于重点用能单位，能源和资源管理状况应包括但不限于以下内容A能源和资源管理组织机构和职责；B能源和资源管理制度制定与执行情况；C能源和资源考核指标或限额的制定与执行情况。5419环境保护现状分析审核考察期内环境保护现状分析应包括但不限于以下内容A说明企业环境管理现状（包括环境管理机构人员设置、环境管理制度制定与执行、建立和运行环境管理体系情况）；B说明企业是否有限期治理项目，若有，是否已完成治理；C说明企业是否发生超标排放、环保处罚、投诉信访、环境污染事件等；D说明企业主要污染源分布及污染物种类、产生部位，排放去向及预防控制措施（涉及国家管控的重要环保设施，还应说明环保设施处理工艺）；E说明企业环保设施运行状况（包括主要环保设施、设备运转率、运行效果）；F说明所执行的污染物排放标准及污染物达标排放情况（包括废水、废气、噪声、固废等）；G说明污染物排放总量控制及主要污染物减排情况，并对存在问题进行分析说明；H说明企业废水、畜禽粪便、恶臭气体等的处理处置及综合利用情况；I说明企业是否使用或产生危废，若使用或产生危废，需说明种类、产生量、贮存、处置情况，是否与有资质单位签订协议，并核实危险废物转移联单；J说明企业是否有有资源综合利用项目。注种植业说明区域土壤污染物含量并对土壤环境质量现状做出分析和评价。542清洁生产现状水平分析5421产业政策符合性分析与国家及地方产业政策符合性分析应包括但不限于以下内容A采用表格的形式针对企业在用的生产工艺技术、装备、生产的产品是否符合国家和地方相关产业政策进行相关分析说明。相关表格内容见附录A表A13；注企业如有涉及国家或地方政府颁布的产业政策的工艺、装备、产品，应进行对照分析，如没有，可省略此表内容。B采用表格的形式针对企业在用高耗能设备与国家和地方政府相关淘汰目录文件进行对比分析，说明是否存在在用淘汰高耗设备情况。如有淘汰设备应单独列出，包括设备型号、参数、数量、设备生产时间、是否在运行及高耗能设备淘汰计划等内容。相关表格内容见附录A表A14。5422行业准入政策对比分析与相关行业准入政策对比，判断水耗、能耗（如万元产值取水量、综合能耗等）是否符合国家或地方要求。5423政府节能减排约束性指标对比分析重点用能企业和污染物重点监控企业应对企业节能减排约束性指标完成情况进行分析，判断节能减排量是否满足国家或地方政府相关规定要求。5424企业采用清洁生产技术情况以表格形式表述企业采用国家或地方政府推荐清洁生产技术的情况，见附录A表A15。注只对照与企业相关内容，无相关内容则省略。如国家公布的清洁生产技术导向目录内容与企业无关，可省略此表内容。5425与行业清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比分析采用表格和文字描述相结合的方式，与企业所在行业现行清洁生产评价指标体系或清洁生产标准进行对比分析，针对对比结果及发现问题进行分析说明。注1如国内没有而国外有相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准，应与国外相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准进行对比；注2如国内外均无相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准，则宜参考国内相近行业清洁生产评价体系框架，或采用企业考察期内定性与定量数据以及历史最好水平数据进行纵向对比和分析说明。5426与同行业指标对比分析采用表格与文字描述相结合的方式，与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源指标等）、环保指标进行对比分析，针对对比结果及发现问题进行分析说明。注企业与行业对比数据应选取审核基准期时间段的数据；企业如收集不到同行业相关指标数据，需要给出说明，并与本企业（近五年）历史最好水平对比。543确定审核重点确定审核重点应包括但不限于以下内容A确定备选审核重点的依据；1通过与行业标准、行业指标对比发现的主要问题指标；2以能耗高、物耗高、产排污高的生产单元为备选审核重点，需要列出各生产单元能耗、物耗、产排污对比表；3企业存在的环保不达标、限期整改，超能耗限额造成高耗能等问题；4地方政府主管部门下达的节能减排目标及企业急需解决的问题；B确定审核重点的原则；C根据预审核阶段查明的清洁生产问题筛选审核重点（采取定性与定量结合的方法）；D审核重点的确定结果。544设置清洁生产目标5441清洁生产目标设置依据设置依据应包括国家现行清洁生产标准及评价指标体系、国家或北京市节能减排分解指标、行业先进水平、企业历史最好水平、企业资金与技术实力、有无中高费方案支撑等。5442清洁生产目标设置原则目标设置原则可以考虑以下因素容易被人理解、易于接受、且易于实现；可以度量、具有灵活性；有激励作用，有明显效益；符合组织经营总体目标；能减轻对环境的危害程度；能明显减少废物处理费用；能减少物耗、能耗、水耗和降低生产成本；有具回收价值的副产品，有经济效益等。5443清洁生产目标设置企业清洁生产目标表中应体现绝对量与相对量、现状值（审核基准期的指标值）、近期值（原则上为企业开展审核活动的当年）、中期值及远期值（根据国家对不同行业企业清洁生产审核周期要求设置），见附录A表A16；清洁生产目标设置应与审核重点相对应，应有中高费清洁生产方案做支撑；如企业确实没有清洁生产方案支撑，可不设远期值。545预审核阶段产生的备选方案根据企业生产现场考察、基础资料整理和企业清洁生产现状水平分析发现的清洁生产问题，结合企业生产过程，从审核八个方面（原辅材料和能源、生产过程、设备维护和更新、过程优化控制、生产、废物回收利用和循环使用、管理、员工）分析能耗、物耗、水耗、污染物产生原因，提出备选清洁生产方案，并将备选方案进行汇总形成清单，明确备选方案与原因分析的逻辑关系；对于简单易行的备选方案经初步筛选后应尽快组织实施。55审核551审核重点概况审核重点概况应包括但不限于以下内容A企业审核重点情况说明；B企业审核重点相关平面示意图及文字说明；C企业审核重点相关组织机构（或生产岗位设置）图及文字说明；D企业审核重点各生产单元工艺流程图及相关文字说明；E企业审核重点各单元操作功能说明表，见附录A表A17。注当审核重点为企业整体过程，该节内容与预审核相关内容重复，可适当简化。552企业审核重点计量检测与排污监测核实审核重点计量检测与排污监测核实应包括但不限于以下内容A对物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放计量仪器/监测仪器的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况进行说明，并附相关统计表；B企业能源计量器具配备与管理应符合GB17167的规定；C引用企业同期能源审计数据资料，需给出相关文字说明。注农产品生产周期不同和每茬生产的品种不同，在进行实测农产品物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放量时，应选取同一生产周期、同一品种、同等种植规模的农产品全生育期所实测数据为审核依据。553企业审核重点补充实测要求对于物料、水、能源、污染物产排输入、输出计量仪器/监测仪器的分布、配置不全的企业，应补充审核期内实测数据资料，并进行相关说明。554企业审核单位产品（或产值、面积等）重点物料利用率、固体废弃物综合利用率比较与分析企业审核重点物料利用率、回用率比较与分析应包括，但不限于以下内容A绘制企业审核重点生产过程物料流向图表；B说明物料流向图表的数据及来源（标明实测、估测等）；C计算审核重点物料流向图表中单位产品（或产值、面积等）重点物料（如化肥、农药、饲料、药品等）利用率、固体废弃物（秸秆、农膜、畜禽粪便、底泥等）综合利用率；D将单位产品（或产值、面积等）重点物料利用率、固体废弃物综合利用率数据与地方、国家或国际同行业同工序先进工艺技术参数进行对比，来衡量清洁生产改革和进展状况，寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会；E采用表格方式，从审核八个方面对生产过程中产生的废弃物原因进行分析555企业审核单位产品（或产值）用水率、循环水回用率比较与分析企业审核单位产品（或产值）用水率、循环水回用率分析应包括但不限于以下内容A绘制水流向图或表；B说明绘制水流向图或表的数据来源（标明实测、估测等）；C计算企业审核单位产品（或产值）用水率、循环水回用率；D对审核重点水流向图或表中单位产品（或产值）用水率、循环水回用率进行分析，并与地方、国家或国际同行业同工序先进工艺技术参数进行对比，来衡量清洁生产改革和进展状况，寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会；E对水流向图或表中水流失的部位、流失的原因、流失量、水回用率进行分析；556企业审核单位产品（或产值）综合能源利用率比较与分析企业审核单位产品（或产值）综合能源利用率分析应包括但不限于以下内容A说明编制能源煤、气、汽、电、油等流向图表的方法；B说明编制能源流向图表的数据来源（标明实测、估测等）；C绘制能量流向网络图或能量流向表；D计算审核单位产品（或产值）综合能源利用率；E将审核单位产品（或产值）综合能源利用率并与地方、国家或国际同行业同工序先进工艺技术参数进行对比，来衡量清洁生产改革和进展状况，寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会；557企业审核重点特征污染因子产生原因分析企业审核重点特征污染因子产生原因分析应包括但不限于以下内容A说明编制特征污染因子产生及流向图表的数据来源；B绘制企业审核重点特征污染因子产生及流向图表；C对特征污染因子流向图表中特征污染因子（含农产品污染因子残留）产生的部位、原因、排放量进行分析；D与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少特征污染因子排放的清洁生产潜力与机会；E采用表格方式，从审核八个方面对特征污染因子产生原因进行分析并用文字说明，见附录A的A18。558审核阶段方案围绕清洁生产审核八个方面，结合审核重点物耗、能耗、水耗、废物产生原因、提升农产品品质或产量等几方面，提出清洁生产方案，将方案进行汇总，并明确方案与原因分析的逻辑关系。56方案产生与筛选561方案产生方案产生应包括但不限于以下内容A围绕审核重点、清洁生产目标、物料/能源/污染因子产生或损失原因分析提出清洁生产方案；清洁生产方案的产生应说明以下问题1是否围绕审核重点,2是否对设立的清洁生产目标的可达性有积极促进作用,3对节能、降耗、减污、增产的效益做简单说明B说明本轮审核清洁生产合理化建议、方案产生的途径和方式；562方案汇总方案汇总应包括但不限于以下内容A说明清洁生产方案无、低、中、高费划分界限；B编制方案汇总表。按审核八个方面进行分类，内容包含方案类别、方案名称、方案简介、方案投资，方案费用类别及预期效果，见附录A表A19。563方案初选方法方案初选时，可采用简易筛选方法，见附录A表A20。简易筛选方法步骤如下A结合本企业的实际情况确定筛选因素（技术可行性、环境效益、经济效益、实施难易程度、对产品的影响等）；B确定每个方案与这些筛选因素之间的关系，若是正面影响关系，则打“”，若是反面影响关系，则打“”；C综合评价，得出结论；564推荐可行的中高费方案本节应包括但不限于以下内容A文字说明中高费方案筛选的依据，并绘制方案权重、计分依据表，见附录A表A21；B文字说明中高费方案筛选方法和筛选结果，编制方案简易筛选表和方案权重总和计分排序表，见附录A表A22和表A23。注1对于企业生产规模比较小，投资也比较小且内容比较简单的中高费方案可采用清洁生产方案简易筛选表；注2对于企业生产规模比较大，投资也比较大且内容比较复杂的中高费方案可采用权重总和计分排序表。57实施方案的确定571方案可行性分析5711方案介绍方案介绍应包括但不限于以下内容方案名称、方案类型（节能、降耗、减排、综合利用）、方案内容（方案实施前的现状、存在的问题以及采取的具体措施等），方案与清洁生产及循环经济的符合性。5712技术可行性分析说明该方案采用的技术，包括技术原理、方案生产过程或处理过程、方案涉及设施、设备、主要指标等，与国家节水、节能、节材、降耗和综合利用等政策的符合性，以及论证在国内外同行业中的先进性、成熟性、安全性、可靠性和适用性。方案实施后的资源与能源节约量。具体量化方法见附录B。5713环境可行性分析说明生产中废物产排量的变化（重点是减排内容）；污染物组份毒性变化、可否降解；有无污染物在介质中的转移；有无二次污染或交叉污染；废物/排放物是否回用、再生或可利用；环境风险（火灾、爆炸等）；对操作人员身体健康的影响，具体量化方法见附录B。5714经济可行性分析经济可行性分析应包括但不限于以下内容A投资估算；B相关财务指标计算；C根据判决准则，利用财务指标判断该方案在经济上是否可行。D具体计算方法见附录D。5715备选方案的可行性结论综合技术可行性、环境可行性、经济可行性分析评判结果，确定该方案是否可行，并编制表格说明，见附录A表A24。572推荐最佳的中高费方案根据可行的中高费方案技术、环境、经济的评估结果对方案进行排序，推荐最佳的中高费方案。58方案实施说明实施清洁生产方案的必要性；实施清洁生产方案的组织要求；方案实施阶段的主要任务。581方案实施情况简述方案实施应包括但不限于以下内容A已实施方案情况1）已实施方案总数占方案总数的百分比；已实施无低费方案个数占无低费方案总数的百分比，已实施中高费方案个数占中高费方案总数的百分比；2）编制已实施无低费、中高费方案及效果汇总统计表，见附录A表A25，有关清洁生产方案节能量、资源节约量、污染物产生减少量和污染物减排量的计算方法见附录C。B拟实施方案情况1）拟实施方案总数占方案总数的百分比；拟实施无低费、中高费方案数分别占无低费、中高费方案总数的百分比；2）编制拟实施无低费、中高费方案及效果统计表，见附录A表A26，有关清洁生产方案节能量、资源节约量、污染物产生减少量和污染物减排量的计算方法见附录C。582已实施方案成果汇总5821内容已实施方案成果汇总应包括但不限于以下内容A已实施无/低费方案成果汇总，用文字并列表说明已实施无低费方案产生经济效益和环境效益的情况，清洁生产方案效益汇总表见附录A表A27。B已实施中高费方案成果汇总表，用文字并列表说明已实施中高费方案产生经济效益和环境效益的情况，是否办理环评、竣工验收手续的情况，有关表格内容格式见附录A表A28。C已实施方案成果与清洁生产近期目标对比1）编制已实施方案清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明，具体表格内容见附录A表A29；2）编制已实施方案清洁生产指标值与近期清洁生产目标值对比表，说明清洁生产目标实现情况，具体表格内容见附录A表A30；编制与清洁生产标准相关指标对比表，说明清洁生产水平提升情况。5822要求本节编制的表格主要有清洁生产方案汇总表、清洁生产方案效益汇总表、清洁生产指标换算表（将清洁生产方案取得效益分类汇总后转换为与清洁生产目标表中相对应的清洁生产指标数值）、清洁生产目标兑现表（实际/预计完成值与目标表近期/中期设定值相对比）。通过这4个表的编制与表述，将清洁生产方案取得效益与清洁生产设定目标对接，最终说明本轮审核工作是否完成了清洁生产设定目标。583拟实施中高费方案成果预测拟实施中高费方案成果预测应包括但不限于以下内容A编制中高费方案实施计划表并进行相关文字说明。表中内容及格式见附录A表A31及表A32。B编制拟实施中高费方案成果预测汇总表，对拟实施中高费方案预期取得的经济效益和环境效益进行汇总统计并进行相关文字说明，表格内容及形式见附录A表A28；584全部方案实施后对企业清洁生产水平的影响全部方案实施后对企业清洁生产水平的影响应包括但不限于以下内容A编制本轮审核全部方案实施后经济效益和环境效益汇总表，并进行相关文字说明，有关表格内容及形式参照附录A表A28；B全部方案实施后与清洁生产目标对比结果。包括1）编制本轮审核全部方案实施后清洁生产取得成果与清洁生产指标换算表，并进行相关文字说明；2）编制本轮审核全部方案实施后清洁生产指标值与中期（远期）清洁生产目标值的对比表（见附录A表A33），说明清洁生产目标实现情况；与行业清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。59持续清洁生产591健全完善清洁生产管理机构说明健全完善后的清洁生产管理机构设置情况。592健全完善企业清洁生产管理制度健全完善企业清洁生产管理制度应包括但不限于以下内容A补充制定或完善企业清洁生产管理制度；B补充制定或完善企业清洁生产奖励机制；C补充制定或完善生产作业文件，将清洁生产理念融入到企业日常管理制度之中；D补充制定清洁生产目标、指标考核管理办法；E确保稳定的清洁生产资金来源。注说明企业实施清洁生产方案的资金来源，强调以企业自筹资金为主。593持续清洁生产计划持续清洁生产计划应包括但不限于以下内容A继续组织实施本轮审核提出的中高费清洁生产方案，确保完成中期或远期清洁生产目标；B针对本轮遗留的清洁生产问题提出解决对策或措施；C认真贯彻落实清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法，对在清洁生产工作中做出突出贡献的有功单位及人员及时给予奖励；D继续组织开展清洁生产合理化建议活动，对提出切实可行、有良好效益的建议给予认真组织落实，以持续提升企业清洁生产水平。594政策、法规跟踪说明清洁生产相关政策法规跟踪情况，建立的清洁生产相关政策法规、标准及其他要求的获取渠道及对新颁布的清洁生产政策法规的响应机制。595持续开展清洁生产宣传培训持续开展清洁生产宣传培训应包括但不限于以下内容A采取有效宣传、培训手段，对企业管理干部、专业技术人员、生产岗位人员有针对性地开展清洁生产宣传培训活动，不断提高全体员工的清洁生产意识和清洁生产技能。B编制清洁生产宣传培训计划表，有关内容格式见附录A表A34。510审核结论审核结论应包括但不限于以下内容A企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）；B企业产污、排污现状所处水平及其真实性、合理性评价；C审核重点确定及目标设置情况；D企业通过本轮审核清洁生产目标指标的完成情况；E已实施清洁生产方案成果总结；F拟实施清洁生产方案效果预测；G全部方案实施后效果预测。511报告书附件报告书附件应包括但不限于以下内容A企业简况表，见附录A表A5；B清洁生产审核工作委托书或合同书；C地方政府下发给重点企业的开展清洁生产审核工作通知；D企业启动清洁生产审核工作的通知；E企业清洁生产管理制度和清洁生产奖励管理办法；F企业持续清洁生产文件（如成立清洁生产管理机构、制定持续清洁生产计划、后续实施清洁生产方案等文件）；G企业审核考察期及审核期间污染物排放（监测）报告等；H企业审核考察期及审核期间危险废物转移联单及与委托单位签订的委托协议；I已实施中高费方案设计资料（报告书封面、目录、设计单位资质及设计人员资格）、环评及验收批复复印件、设备购置清单或工程决算单复印件等；J拟实施中高费方案相关证明材料（报告书封面、目录、设计单位资质及设计人员资格）复印件；K各类证书（环境管理体系认证证书、节能认证证书、环境标志认证证书、资源综合利用证书等）；L清洁生产审核绩效统计表见附录A表A35至表A40；M咨询机构资质及咨询人员资格证书复印件。AA附录A（资料性附录）资料性用表表A1参加清洁生产审核项目人员表项目名称XXXX公司清洁生产审核项目单位项目单位名称公司主管XXX（所担任公司职务，审核工作小组组长）项目负责人XXX（所担任公司职务，审核工作小组副组长）XXX（公司牵头职能部门主管领导职务）XXX（公司主要相关职能部门主管领导职务）项目主要参加人XXX公司主要相关专业内审员咨询单位咨询机构名称公司主管XXX（公司领导职务）项目负责人XXX（职称）XXX（职称）项目参加人XXX（职称）注1表中“XXXX”需用实际项目单位名称替换。注2表中“XXX”需用企业相关人员姓名替换。表A2参与清洁生产审核工作咨询专家表姓名单位职称从事专业注本表咨询专家专指行业专家、能源专家、环保专家，而不含清洁生产审核方法学专家。表A3企业参加清洁生产审核报告编写人员表姓名职务/职称企业部门签字XXX部门领导企业牵头主管部门XXX主管领导企业牵头主管部门XXX专业员/内审员企业相关职能部门XXX专业员/内审员企业相关生产部门表A4咨询机构参加清洁生产审核报告编写人员表姓名项目职务单位职务/职称清洁生产审计师证书号签字XXX项目经理第XXXXXXX号XXX审核报告书主审人第XXXXXXX号XXX审核报告书负责人第XXXXXXX号XXX审核报告书参加人第XXXXXXX号表A5企业简况表企业名称企业行业代码企业类型所属行业法人代表企业注册地址企业生产地址邮政编码电话及传真联系人建厂日期投产日期生产规模固定资产总值年产值及年利润年末在册职工总数技术人员总数万元产值能耗主要生产工艺、生产能力及主要产品主要生产设备或生产线及主要能源、资源消耗情况主要环保设施及运行情况及主要污染物年排放量情况注表中行业分类代码按照GB/T4754规定要求填写。表A6XXX公司清洁生产审核领导小组成员构成与职责分工表姓名职务来自部门小组职务职责姓名职务来自部门小组职务职责注1审核领导小组是企业组织推进清洁生产审核工作的决策层，审核领导小组组长应由企业高层领导正职担任，副组长由企业高层主管领导担任，组员由相关各职能管理部门、各生产单位正职担任。注2审核领导小组人员构成与职责分工表提示的信息是清洁生产审核工作是公司的一项重要工作，各级领导在审核工作中起着关键和重要的作用，每个小组成员根据企业职责分工都承担着本部门（本单位）领导、组织、协调、推进清洁生产审核工作的任务。表A7XXX公司清洁生产审核工作小组成员构成与职责分工表姓名职务来自部门小组职务职责注1审核工作小组是企业组织推进清洁生产审核工作的执行层，审核领导小组组长应由企业高层主管领导担任，副组长应由牵头职能管理部门主管领导担任，组员视企业规模大小而定；对于规模大，由集团公司组织开展审核工作的企业，工作小组成员应由相关职能管理部门、生产单位主管领导担任，同时各单位指定一名联络员加入工作小组中；对于企业规模小，组织层级简单的企业，小组成员由各相关单位业务骨干人员构成；工作小组负责具体组织、推进、落实清洁生产审核工作。注2审核工作小组人员构成与职责分工表提示的信息是清洁生产审核工作是公司的一项重要工作，每个成员单位在审核工作中起着关键和重要的作用，每个小组成员根据企业职责分工承担审核工作相应职责，负责具体组织、推进落实清洁生产审核各项工作任务。表A8XXX公司清洁生产审核专家小组成员构成与职责分工表姓名职务来自单位/部门小组职务职责表A9XXX公司清洁生产审核工作计划表工作阶段工作内容完成时间责任部门负责人审核准备预审核审核实施方案的产生与筛选实施方案确定方案实施持续清洁生产表A10XXX公司实施清洁生产障碍及解决办法障碍表现解决办法观念障碍技术障碍资金障碍管理障碍其它障碍注1观念障碍的示例，将清洁生产视同末端治理；注2技术障碍的示例，认为技术、设备已很先进，没有提升空间；注3资金障碍的示例，缺乏实施清洁生产方案的资金；注4管理障碍的示例，各部门之间协调困难；注5其它障碍的示例，上述四个方面未提及的障碍。表A11主要生产设备和辅助生产设备配置情况一览表序号设备名称规格型号生产能力出厂时间投产时间一、主要生产设备二、辅助生产设备表A12高耗能机电设备配置情况一览表序号设备名称规格型号出厂时间投产时间表A13与国家、地方、行业产业政策符合性对比表分类目录内容企业鼓励类限制类淘汰类表A14与国家和地方政府高耗能设备淘汰目录文件对比表淘汰目录企业在用设备是否淘汰淘汰时间一、国家高耗能设备淘汰目录文件二、北京高耗能设备淘汰目录文件表A15采用清洁生产技术情况表清洁生产技术导向名录内容企业采用技术情况备注表A16企业本轮清洁生产审核目标设置一览表近期目标中期目标远期目标指标分类指标项现状值绝对量相对量绝对量相对量绝对量相对量资源类指标能源类指标减排类指标其它类指标表A17审计重点单元操作功能说明表单元操作名称功能表A18污染物产生原因分析表影响因素污染物名称产生部位原辅料和能源工艺技术设备过程控制产品废物特性管理员工表A19清洁生产方案汇总表预计效果方案编号方案名称方案简介预计投资费用类别环境效益经济效益一、原辅材料和能源替代二、技术工艺改造三、设备维护和更新四、过程优化控制五、产品更换或改进六、废弃物回收利用和循环使用七、加强管理八、员工素质的提高及积极性的激励表A20方案简易筛选方法表筛选因素方案编号技术可行性环境效益经济效益实施难易程度发展前景结论F1F2FN表A21清洁生产方案权重与得分评判依据表方案得分（R）序号影响因素权重（W）81057141节约资源710效益非常好效益较好效益一般2节约能源710效益非常好效益较好效益一般3环境效益710效益非常好效益较好效益一般4经济效益710效益非常好效益较好效益一般5技术可行性68可操作性强可操作性一般可操作性较差6可实施性46可实施性强可实施性一般可实施性较差7可持续发展前景58效益非常好效益较好效益一般注可持续发展前景指社会、经济、环境效益，可实施性（实施难易程度）；技术可行性（指技术先进、成熟、可靠）。表A22清洁生产方案简易筛选表备选方案筛选因素F1F2F3F4F5F6F7环境可行性经济可行性技术可行性可实施性对生产和产品的影响结论注“”为可以入选可行性分析的方案；“”为不能入选为可行性分析的方案。表A23方案的权重总和计分排序表方案得分R110权重因素权重值W方案编号方案编号方案编号方案编号节约资源节约能源环境效益经济效益权重因素权重值W方案得分R110方案编号方案编号方案编号方案编号技术可行可实施性可持续发展前景总分WR排序表A24清洁生产中高费方案可行性分析综合评价汇总表方案名称技术可行性环境可行性经济可行性评价结论排序表A25已实施清洁生产方案汇总表取得效果方案编号方案名称方案简介投资万元费用类别完成时间环境效益经济效益合计注对已中高费方案还需说明是否办理环评、竣工验收手续及批复情况。表A26拟实施清洁生产方案汇总表预计效果方案编号方案名称方案简介投资万元费用类别完成时间环境效益经济效益合计注对拟实施中高费方案还需说明是否办理环评手续及批复情况。表A27已实施无/低费清洁生产方案取得效益汇总表指标单位数量一、节约资源类二、节约能源类三、污染减排类四、其它五、经济效益降低生产成本提高生产效率提高产品效益其它合计表A28已实施中/高费清洁生产方案取得效益汇总表指标单位数量一、节约资源类二、节约能源类三、污染减排类四、其它五、经济效益降低生产成本提高生产效率提高产品效益其它合计表A29清洁生产方案效益与清洁生产指标值换算表指标项单位数值分子项分母项备注资源类指标能源类指标减排类指标其它类指标注1本表指标项一列应填入清洁生产目标表中列出的对应指标项；注2本表所列分子项和分母项与清洁生产目标表中所列清洁生产指标项分子项、分母项内容含义相同；注3本表分子项数值应是近期目标年度或是中期目标年度清洁生产方案实施后取得效益的分类汇总数据，分母项则是近期目标年度或中期目标年度主要产品全年产量或生产所有产品所得到的全年产值。表A30近期清洁生产目标完成情况一览表指标分类指标项现状值近期目标值实际完成值增减率（）节约资源类节约能源类污染物减排类其它类注增减率是实际完成值与现状值对比计算而得。表A31中高费方案实施计划表方案编号方案名称方案投资额资金来源完成时间负责部门表A32某企业某高费方案实施行动计划和时间进度表（甘特图）XXX年内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月负责单位1设计2设备考察3设备选型、定货4落实公共设施5设备安装6人员培训7试车8正常生产表A33企业本轮审核清洁生产目标完成情况一览表指标分类指标项现状值中期（远期）目标值预计完成值增减率（）标准行业指标节约资源类指标分类指标项现状值中期（远期）目标值预计完成值增减率（）标准行业指标节约能源类污染物减排类其它类注1表中“标准”指行业清洁生产评价指标体系（清洁生产标准）；注2表中“行业指标”指同行业技术经济指标及环保指标；注3表中“增减率”是预计完成值与现状值对比计算而得。表A34XXX年XXX年XXX公司清洁生产培训计划表培训对象及内容培训时间和方法培训人数一、XXXX年（第一年）培训安排1、对领导干部培训内容2、对专业技术人员培训内容3、对生产岗位人员培训内容时间XXX年XXX月培训方法XXX人一、XXXX年（第二年）培训安排1、对领导干部培训内容2、对专业技术人员培训内容3、对生产岗位人员培训内容时间XXX年XXX月培训方法XXX人表A35本轮清洁生产审核取得经济效益情况汇总表项目数量共产生清洁生产方案个数可行的清洁生产方案个数其中1无、低费方案个数已实施无、低费个数拟实施无、低费个数其中2中、高费方案个数已实施中、高费个数拟实施中、高费个数已实施清洁生产方案共投入资金情况，万元/A实施无、低费方案投入资金，万元/A实施中、高费方案投入资金，万元/A实施清洁生产方案共取得经济效益2，万元/A拟实施清洁生产方案预计投入资金情况，万元/A拟实施中、高费方案预计投入资金，万元/A拟实施中、高费方案预计取得经济效益2，万元/A注表中加注2的经济效益是指节能降耗的经济效益与削减污染物排放的经济效益的加和。其中，节能降耗的经济效益以当年12月底的市场价计算；削减污染物排放的经济效益是指因开展清洁生产审核、实施清洁生产方案而减少的排污费、末端治理设施、材料及其运行费等。表A36已实施清洁生产方案主要污染物削减量汇总表主要污染物削减指标单位审核前审核后削减量废水T/ACODT/A总氮T/A氨氮T/A总磷T/A第一类污染物3T/A废气NM3/A粉尘T/A烟尘T/ASO2T/A氮氧化物T/AVOCT/A一般固废T/A危险废物T/A其他4注3根据DB11/307第一类污染物包括总汞、烷基汞、总镉、总铬、六价铬、总砷、总铅、总镍、苯并（A）芘、总铍、总银。因为总放射性、总放射性计量单位不同可另统计；根据实际情况，第一类污染物分类统计；4