国家电投集团四川公司安全生产专项整治实施方案精要

国家电投集团四川公司安全生产专项整治实施方案为认真贯彻落实集团公司关于开展小水电安全生产专项整治的通知（办安环2016102号）要求，结合集团公司督查组检查发现问题、“619”事故暴露的管理缺陷以及地方能监部门、公司领导调研、检查发现的问题，为切实解决、整治安全生产存在的突出问题和顽症，经公司研究，制定水电安全生产专项整治实施方案。一、工作目标各单位要始终把安全生产工作摆在突出位置，有效落实安全生产主体责任，以高度的责任感，把职工生命安全高于一切的理念落实到生产、经营、管理的全过程及布置、检查、考核的各个环节。通过开展水电安全生产专项整治，按照精细化管理要求完善安全生产规章制度，健全安全生产责任体系，明晰各级人员安全职责、监督职责和到位标准，严肃追责问责，确保职责落实到位，有效消除管理缺陷；深入开展安全生产规章制度、运规、检规的宣贯，强化过程监督，规范班组建设，严厉打击、遏制违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为，提升各层级人员安全、风险、责任意识，有效规范一线人员作业行为；按照“六到位”的要求，狠抓设施设备以及环境的隐患排查闭环治理，改善物的不安全状态。切实解决当前安全生产管理粗放、基础薄弱、安全隐患突出等重点问题，杜绝各类事故事件的发生，竭力扭转公司安全生产被动局面，为公司健康持续发展提供坚强保障。二、组织领导为保证此次安全生产专项整改有效开展、取得实效，特成立四川公司水电专项整治领导小组，组织协调开展专项整治工作，下设领导小组办公室和督导组，办公室设在安全与环境保护监察部，办公室主任由安环部负责人兼任。为确保整治工作有效开展，由公司抽调人员组成专项整治督导组。（一）安全生产专项整治领导小组组长石四存副组长周庆葭魏毅谭本刚（常务）成员公司各部门负责人一一一职责分工1专项整治领导小组职责负责专项整治统一领导，组织部署专项整治的各项工作，解决整治过程中遇到的重大问题，推进整治目标任务完成。2专项整治领导小组办公室主要职责牵头组织制定专项整治实施方案并部署实施；组织对整治工作进行检查、指导、评价和总结；负责对各电站人的不全行为、管理缺陷整治进行监督、指导工作。3专项整治督导组主要职责督导、检查各单位专项整治工作开展情况，及时总结经验，梳理、分析存在问题，并提出建议措施。4生产技术部主要职责指导、检查各电站设施、设备以及环境的不安全状态治理，指导审核确定设施、设备以及环境的整治方案,消除物的不安全状态；督导各单位严格执行安规和运行、检修规程以及安全技术标准，杜绝人的不安全行为。5工程管理部主要职责对在建水电、风电、光伏项目参照实施方案的要求组织开展专项整治，把隐患消灭在萌芽，零缺陷移交生产。6人资部主要职责按照安全生产法和集团公司的规定，组建HSE管理机构，配备符合岗位任职条件的人员，协调、指导、检查安全教育培训工作。7政治工作部主要职责指导、检查各单位领导班子民主生活会。8办公室主要职责指导、检查各单位交通安全管理。9各成员部门主要职责参加专项整治实施方案的研究制定和实施；指导、检查各单位管理制度和管理流程的修订；结合本部门实际督导落实专项整治工作。10各单位主要职责负责组织、落实专项整治各项内容和措施，并进行回顾、总结、提升。各单位安全第一责任人负责组织安全管理缺陷的消除；安全生产分管领导负责组织相关管理部门、班组进行设施、设备和环境的治理，不能立即整改的必须制定预控措施，并编制整改报告，对人的不安全行为进行纠正和规范；安全管理（HSE）部门负责整改过程监督，并提出建议和措施，负责各级人员法律法规、规章制度、运行规程、检修规程、安规的培训、考试，并编制整改报告；其他部门参与实施方案的制定，根据职责划分，负责交通安全管理、消防、隐患治理、反违章等工作。三、工作安排一一一整治范围通过近期对“619”事故专项整治和集团督查组发现问题整改完成情况现场复查，发现各电站人员安全职责、监督职责不明确，工作执行到位标准不清晰，定期巡视、检查不到位，管理制度、运规、检规和设备操作规程未及时修订、发布，宣贯、培训,考核执行不到位；一线人员规则意识、安全意识不强，作业行为不规范，“两票三制”执行不严、流程不清、“三种人”职责不明，安全工器具、特种设备、电动工器具管理不到位，使用不规范；承包商监管粗放，施工方案“三措”、人员资质审查不严，安全技术交底不彻底，作业过程缺失监管；现场安全隐患突出，现场孔洞盖板、护栏防护整治不彻底，安全警示标识不完善，电力安全隐患、地质灾害隐患排查治理和设备设施缺陷管理不闭环，整治不彻底、不全面等问题，经公司研究本次整治范围包含公司所属单位所运营水电站、在建水电和新能源项目以及新投风电场。一一一整治方式各单位要严格落实企业主体责任，坚持分工负责、突出重点、密切配合的原则，坚持专项整治工作与日常检查相结合、全面排查与分类抽查相结合，部门、电站、班组自查与各单位分管负责人督查相结合的方式，对照附件整治要求和项目、内容，组织各级人员进行自查自纠，全面细致地开展，专项整治工作。公司对整改情况进行指导、督查。一一一时间安排本次专项整治自8月1日开始，11月底结束。其中8月至9月上旬为各单位自查自纠阶段；9月中旬至10月底公司对整改情况进行督查；10月份开始集团公司进行随机督查。电站设计防洪标准复核等难度较大的整改项目，必须在2017年5月前完成整改。四、重点整治内容和要求本次整治重点内容主要针对“两票三制”、运行、检修、起重、高空、动火工作（作业）中以及高陡边坡施工、隧洞开挖、大件运输、风机吊装、带电调试、水力发电机（风机）静动态调试等作业过程中的不安全行为，水工建筑物、特种设备、机械设备、电气设备、围栏（栏杆）孔洞、导致水淹厂房、营地、环境等物的不安全状态以及规章制度不健全、责任落实不到位、承包商管理不严、安全例行工作开展不实、安全教育培训执行不到位、安全警示标示不完善、不规范、消防安全管理不规范、交通安全管理不严等管理缺陷。各单位要严格按照集团公司提出的整改要求和措施（详见附件1），逐项对照、全面、深入、扎实进行整治。一一一自查自纠（8月至9月上旬）各单位要按照集团公司和公司要求，结合电站实际，制定有针对性和可操作性的自查自纠实施方案。明确各项整治内容目标和任务，认真分解、细化到部门、电站、班组，要认真、全面、扎实开展，强化责任落实到位，措施执行到位，确保整治取得实效。各单位要在8月15日之前将本单位的安全生产专项整治实施方案以及按照时限要求倒排整治计划进度，分解、细化的检查表报安全生产专项整治领导小组办公室和相关部门。控制人的不安全行为。各单位分管安全生产领导组织各相关部门、班组，对照附件中的典型不安全行为，逐条逐项进行自查互查，纠正整改；组织工作票签发人、许可人、负责人（监护）人，操作票下令人、操作人、监护人，以及起重操作、电焊作业和其他一线运行、维护人员召开一至两次民主生活会，认真学习石总在专项整治专题会上的讲话精神，就有效贯彻落实集团公司、四川公司专项整治方案要求，针对如何杜绝“两票”执行、操作和运行、检修、维护、起重、动火等作业过程中的不安全行为，开展分析讨论，签订严格遵守各项规程规定、工作票、操作票制度，绝不违章的承诺书，于8月底前完成。治理物（设备、设施和环境）的不安全状态。各单位分管安全生产领导组织部门、电站、班组，抽调电气、机械、水工专业技术骨干，按照附件逐项排查，发现隐患立即组织整改，并建立隐患排查治理档案，不能立即整改的必须制定预控措施和应急处置方案，制定整改计划限期整改。各单位安全管理（HSE）部门负责整改过程监督，并编制整改报告，于9月10日前上报公司生产技术部和安全生产专项整治领导小组办公室。消除管理缺陷。由各单位安全第一责任人负责组织，对照附件逐项逐条进行自查整改，形成报告，并由安全第一责任人审核签字后，于9月10日前上报安全生产专项整治领导小组办公室。各单位于9月5日前召开领导班子专题民主生活扩大会，研究消除管理缺陷的措施。各单位领导班子成员、安全管理人员的安全生产法、集团公司、四川公司安全生产工作、监督、奖惩规定以及发包工程及劳务用工安全管理评价表的考核由公司专项整治领导小组办公室负责集中组织进行。各单位“三种人”、特种作业以及其他运行、维护人员的安规及相关制度、规程的学习培训、考试，由各单位安全管理（HSE）部门负责组织实施。公司督导组进行监督、指导。对考核不合格的人员进行通报，并进行补考，对补考不合格的人员，要求其转岗，待岗期间只可享受待岗薪资。一一一检查指导（9月中旬至10月底）各单位要在专项整治期间每月10日、20日、30日将本单位整治开展情况，发现主要问题和重大隐患，以及采取的预控措施，填写专项整治进度旬报表（附件2）并由安全第一责任人签字后，报生产技术部、工程管理部和安全生产专项整治领导小组办公室。公司将于9月中旬开始，分四个小组，按照全覆盖的要求，对乐山分公司筹备处、甘孜公司、凉山分公司筹备处、中水公司、龟都府公司生产运营电站和在建项目专项整治情况进行现场督查，对整治行动迟缓、工作不力的单位，将进行问责、追责。一一一总结提升（11月）11月开始，各单位要组织对自查自纠工作进行全面的回顾总结。在总结取得成绩和良好实践的同时，查找存在问题，制定对策措施，并形成自查自纠工作总结，12月10日前报生产技术部、工程管理部和安全生产专项整治领导小组办公室。五、保障措施（一）加强领导，精心组织，落实责任各单位要深刻吸取“619”事故教训，要把此次专项整治作为当前一项重要政治任务，克服麻痹思想、侥幸心理，逐级落实安全责任，要强化专项整治的组织领导，成立由主要负责人任组长的专项整治领导小组，并成立专项组和电气一二次、机械、水工等专业小组，明确分工、责任、层层落实、不留死角，根据整改内容和要求，分解、细化到人。（二）突出重点、全面排查、注重实效各单位要根据实际，突出重点，要以“零容忍”态度、“零事故”的目标、“全覆盖”的标准，对照检查表分解、细化，扎实开展专项整治工作，建立专项整治矩阵式检查表和矩阵式培训计划表，全面排查，立行立改，健全安全生产管理制度，明确各级岗位职责和到位标准，并宣贯、培训、指导、监督到位，确保企业主要负责人、安全管理人员、高空、起重、焊接等特殊作业人员100持证上岗，消除安全管理死角，有效梳堵管理漏洞；强化作业、操作过程监督、指导和考核，严肃违章管理，规范一线作业人员行为；做实设施、设备和环境的隐患排查闭环管理，实现隐患登记、整改、销号的全过程管理，切实治理物的不安全状态，确保专项整治取得实效。（三）标本兼治、立足长远要以专项整治为契机，不断加强和规范安全管理，建立安全生产长效机制。要健全安全生产责任制，明晰工作流程和执行标准，确保“两票三制”、规章制度严格执行；切实有效规范现场作业行为；强化承包商管理，严把准入关，严格执行现场技术交底和过程监督。切实消除安全生产隐患，解决影响安全生产的深层次矛盾和问题，建立安全生产的长效机制。一一一强化监督，严肃追责各单位要切实加强日常监督检查，健全考核激励机制，严肃追责，各单位安全管理（HSE）部门要采取形式多样的检查督查活动，加强对生产现场的设施、设备、作业行为进行检查，通过突击检查、重点抽查、跟踪督查和互查形式，及时发现问题、解决问题，防止流于形式。公司将对各单位整治开展、完成督查情况进行考核，对专项整治工作开展不力，整治不彻底的相关单位责任人，将严肃追责、问责。附件1重点整治内容与整治措施2安全生产专项整治进度旬报表国家电投四川电力有限公司2016年8月3日附件1重点整治内容与整治措施序号整治内容原因分析整治措施备注一、人员不安全行为1工作票执行中的不安全行为11无票工作。1对工作票管理制度、规程不了解，不知道哪些工作应办票、哪些不需办票。2工作中心存侥幸，认为只需完成工作即可，办票与否无所谓。3长期养成无票作业的习惯。1组织工作负责人、工作票签发人和工作票许可人召开一次民主生活会，根据所列工作票执行中的不安全行为及其原因分析，逐项对照进行自查和互查，并承诺今后严格遵守工作票制度绝不违章。完成时限8月20日12未根据工作实际正确使用相应工作票票种（如应使用电气一种票的，使用电气二种票）。1对工作票制度不熟悉，不知道哪些工作应办何种票。2贪图方便，明知故犯，使用更简便的票种。3工作票各级审核人员把关不严或未审核。13擅自变更工作票安全措施，或扩大工作范围。1认为改变措施或扩大工作范围对设备、人员安全无影响。2组织对安规及相关管理制度中关于工作票管理要求等内容进行一次培训考试。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不完成时限8月25日序号整治内容原因分析整治措施备注合格的，应取消其相应资格并进行考核。14在工作负责人未将工作票交回，并办理工作间断或终结手续前，盲目将检修设备投入运行。15工作负责人变更未按要求履行变更手续。16同一工作负责人工作票未押回的情况下同时办理多张工作票。2工作计划性差，安全措施考虑不周。3长期不规范作业，养成随意变更的工作习惯。17工作许可人和工作负责人未共同到现场检查安全措施实施情况，便许可检修工作开工。1工作票安措布置要求不熟悉。2贪图省事，盲目认为工作许可人或工作负责人做好安措。18工作班成员尚未完全撤离工作现场或仍在继续工作，工作负责人1工作负责人未履行现场监护职责，对现场不熟悉。2心存侥幸，如批准完工时间将至，为3安全监督人员定期对工作票执行情况进行检查，对发现的问题及时进行统计、分析、通报，对相关责任人进行考核。安全监督人员每月必须对现场工作票、操作票进行一次全过程旁站监督，不定期进行抽查，及时指导、纠正、考核，并规范做好记录；必须逐月月底对“两票”进行检查、分析、统计、考核、存档。序号整治内容原因分析整治措施备注提前办理工作终结手续。抢时间或为防止延期或重新办票，工作终结后仍然作业。19工作票负责人、许可人、签发人不具备相应资格。未按规定签字，或代签名、漏签名。1工作票“三种人”管理不规范。1贪图方便，使用代签名。2工作票办理麻痹大意。110工作票未按规定填写危险点控制审批表。1电厂未按规定执行填写危险点控制审批表要求。2认为填写危险点控制审批表多余。111工作负责人（监护人）监督不到位。1心存侥幸，工作负责人擅离职守。2工作班成员或工作负责人能力不足以承担监护职责。2操作票执行中的不安全行为21无票操作。22现场单人操作无监护人监护。1认为即使不办票、不核对、跳项操作也不会造成事故。2长期不规范操作，养成违规操作习惯。3操作票填写、审核把关不严，填写、1组织运行人员召开一次民主生活会，根据所列操作票执行中的不安全行为及其原因分析，逐项对照进行自查和互查，并承诺今后严格遵守操作票制度完成时限8月20日序号整治内容原因分析整治措施备注23操作人员自行解除计算机闭锁或其它闭锁装置，强行操作。绝不违章。24操作中不核对设备名称、编号，跳项、漏项操作。操作中贪图省事。25操作人未按规定复诵操作内容。2组织对安规及相关管理制度中关于操作票管理要求等内容进行一次培训考试。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应进行通报或考核。完成时限8月25日26监护人放弃监护，与操作人一起操作。1认为即使不复诵、不监护也不会造成事故。2长期不规范操作，养成违规操作习惯。27操作票未按规定签字，或代签名、漏签名。1各级审核人员把关不严。2贪图省事，操作代签名。28重要操作领导人员、安全管理人员未到岗到1执行领导到岗到位制度不严。2盲目认为领导到岗到位作用不大。3安全监督人员定期对操作票执行情况进行检查，加强对重大操作领导到位情况的监督检查，对发现的问题及时进行统计、分析、通报，对相关责任人进行考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试等高风险作业，主要领导必须到场监督，并现场签发许可令。序号整治内容原因分析整治措施备注位。3运行工作中的不安全行为31在高压设备上不挂地线即进行工作，装、拆接地线一人进行。1作业人员不熟悉装、拆接地线工作要求。2盲目作业。3长期一人装拆，习惯性违章。32在高压验电或设备停电验电时，使用的验电器与电压等级不匹配，未执行验电“四步骤”（即检查试验验电器，在有电设备上测试，测试停电设备，在有电设备上测试）。33进行低压带电作业时，未戴绝缘手套、穿绝缘鞋。1不熟悉设备验电要求、不知何种电压使用何种验电器。2盲目认为不验电不会对工作有影响。3长期违章作业养成不良作业习惯。34雷雨天巡视室外高压1不知雷雨天室外高压巡视要求。2组织对安规及相关管理制度中关于运行操作要求等内容进行一次培训考试（可与操作票一并进行）。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应进行通报或考核。完成时限8月25日序号整治内容原因分析整治措施备注设备时，打伞，不穿绝缘靴。2心存侥幸。35使用不合格或未经检验的安全工器具。1不知安全工器具检验标准，不知如何判断工器具是否合格。2安全资金投入不足。36运行设备状态变更未履行相关变更手续。运行人员不了解设备管理、调度管理相关规定。3安全监督人员加强重要操作过程中的监督检查，及时纠正发现的问题，对相关责任人进行通报或考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试、动火作业、高空作业等高风险作业，安监人员必须旁站监督。4检修工作中的不安全行为41约时停送电或启停设备。42高压试验时，试验设备区域与带电设备之间未设警戒围栏和标志，未戴绝缘手套进行测绝缘、放电、装拆地线1。3长期违章作业，养成不良习惯。1组织对安规中关于电气作业、特定设备作业、工具使用等内容进行一次培训考试。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应进行通报或考核。完成时限8月25日序号整治内容原因分析整治措施备注等操作。43临时电源接线不规范（如将电源线直接挂在刀闸保险丝上或将导线直接插入带电插座）。更换保险丝用其它金属线（片）代替。2工作负责人应在作业前认真做好危险点分析与控制措施，并及时告知作业风险，作业中加强工作监护及检查。立即对照整改，规范开展工前会，详细交代作业（操作）程序、危险点、风险控制措施和安全注意事项，确保工作班成员（操作、监护人员）熟知和掌握、签字确认，并实施全过程管控。44无人监护、单人在高压设备上工作，擅自扩大工作范围。45在开关站的带电区域内或临近带电线路处使用金属梯子。46用湿手去摸触电源开关以及其他电气设备。47在带电设备周围使用钢卷尺、皮卷尺和线尺3安全监督人员加强重要操作过程中的监督检查，及时纠正发现的问题，对责任人进行通报或考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试、动火作业、高空作业、有限空间作业等高风险作业，安监人员必须旁站监督。序号整治内容原因分析整治措施备注（夹有金属丝者）进行测量工作。48戴手套或用单手抡大锤。49使用砂轮机等工具，或打凿坚硬或脆性物体时不戴防护眼镜。410用砂轮的侧面研磨工件。1安全意识淡薄，基本工具安全使用规程不清楚。2长期违规操作，养成不良习惯。411未经检测或通风即进入压力容器（受限空间）内工作。1对进入未经检测或通风的容器及受限空间的风险不清。2贪图便利，心存侥幸。412工作负责人在未对内检查情况下封闭压力钢管、蜗壳、尾水管人孔门。413单人进入进水口钢管、蜗壳、转轮室和尾水管1对水轮机检修重大风险点分析不足。2安全监督人员、领导人员未到岗到位。3作业过程监护、监督缺位。3安全监督人员加强重要操作过程中的监督检查，及时纠正发现的问题，对责任人进行通报或考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试、动火作业、高空作业、有限空间作业等高风险作业，安监人员必须旁站监督序号整治内容原因分析整治措施备注等危险部位。414调速系统调试、运行期间，在控制环、双联臂、拐臂等处工作，在活动导叶间穿行。415在金属容器内使用的行灯电压不符合安规要求。1对金属容器内使用行灯要求不清。2贪图便利，盲目作业。416水上工作不佩带救生设备，没有其它救生措施。417水边或水上单人工作。1对水上作业风险预判不足，盲目作业。2未配备相应救生装备。418擅自拆除孔洞盖板、栏杆、隔离层，或擅自跨越、移动安全遮栏，或因工作需要拆除上述设施时，不设明显标志、1安全意识淡薄，对孔洞盖板、栏杆拆除后的风险未进行评估。2长期违规养成不良作业习惯。3作业过程监督不严。3安全监督人员加强重要操作过程中的监督检查，及时纠正发现的问题，对责任人进行通报或考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试、动火作业、高空作业、有限空间作业等高风险作业，安监人员必须旁站监督序号整治内容原因分析整治措施备注临时栏杆或未及时恢复。419在运行中清扫、擦拭和润滑设备的旋转和运动部分。420未做好防止转动的安全措施或机器完全停止以前，进行修理工作。421在栏杆上、管道上、靠背轮上、安全罩上或运行中设备的轴承上行走和坐立。1转动设备未设置防护罩。2不清楚清扫、擦拭和润滑转动设备及在可能旋转、运动设备行走的风险。3长期习惯性违章。422未按安规要求佩戴安全帽、正确着装。1安全保护用品配置不到位。2不知正确着装要求。3长期习惯性违章。3安全监督人员加强重要操作过程中的监督检查，及时纠正发现的问题，对责任人进行通报或考核。现场定转子、风机、塔筒吊装，机组（AB）修后、新投（水、风）机组首次开机、并网调试、动火作业、高空作业、有限空间作业等高风险作业，安监人员必须旁站监督序号整治内容原因分析整治措施备注5起重作业中的不安全行为51无证从事起重作业。52起重作业未持证指挥和专人监护。1单位未安排特种作业人员开展培训取证工作。2不知起重作业需持证上岗。1组织起重作业及相关工作人员召开一次民主生活会（可与检修等相关人员一并进行），根据所列起重作业工作中的不安全行为及其原因分析，逐项对照进行自查和互查，并承诺今后严格遵守起重作业相关制度规定绝不违章。完成时限8月20日在起吊、牵引工作场所，在受力钢丝绳的周围和起吊物下面停留、工作、行走或跨越运转中的卷扬机等设备的钢丝绳。1安全警示、提示不到位。2不知在起重作业下停留的风险。3贪图便利，冒险作业。53用油、（汽）气、水、风等管路悬吊重物或起重倒链。54使用起重机长时间悬吊重物，起重物悬在空中时，起重操作人员离开操作台。1不知此类作业为违章作业。2明知故犯，冒险作业。2组织对安规及相关管理制度中关于起重作业要求等内容进行一次培训考试（可与检修作业等一并进行）。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应取消其相应资格并进行考核。完成时限8月25日序号整治内容原因分析整治措施备注55启动起重机械，没有进行联系，未启动警告信号。1起重机械未设置声光报警灯。2忽视或故意不启动警示信号。56起重工作未使用标准指挥信号。1不会标准起重指挥信号。2心存侥幸或故意盲目指挥。57起重机械和起重工具的工作负荷超过铭牌规定。未核算负荷大致重量，不知吊物重量就盲目作业。58物件吊装绑扎绳与棱角物件接触不垫防磨垫，与光滑物件接触不垫防滑垫。1未意识到吊装绑扎绳与棱角物件、光滑物件接触的风险。2贪图省事。3清理本单位特种人员持证情况，未取证的及时安排培训取证。12月10日前，“三种人”100持证上岗6高处作业中的不安全行为61高处作业人员随手上、下抛掷工具、物品，高处的工器具、物品无防坠落措施。1对高处作业相关安全规定不了解不掌握。2安全意识淡薄，未认识到上下抛掷的风险。1组织相关工作人员召开一次民主生活会（可与检修等相关人员一并进行），根据所列高处作业工作中的不安全行为及其完成时限8月20日序号整治内容原因分析整治措施备注62高处作业不系安全带（绳），使用不合格的安全带（绳）或安全带（绳）未系在牢固的构件上，或高空移动过程中安全带脱钩。3长期违规作业养成不良习惯。原因分析，逐项对照进行自查和互查，并承诺今后严格遵守高处作业相关制度规定绝不违章。63梯子架设在不稳定的支持物上工作；在未采取防滑措施的梯子上工作；人在梯子上时，移动梯子；人字梯没有坚固的铰链和限制开度的拉链。1未意识到在不稳定支持物上架设体重及使用无防滑措施的梯子的风险。2侥幸心理，冒险作业。64搭设、拆除脚手架无人监护。1长期养成的不良习惯。2相关管理人员未认识到脚手架拆除风险，未安排人员监护。2组织对安规及相关管理制度中关于高处作业等内容进行一次培训考试（可与检修作业等一并进行）。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应进行通报或考核。完成时限8月25日7动火作业中不安全行为7无证从事焊接作业。1对焊接作业要求不熟悉、风险分析1组织相关人员学习安规中完成时限8月25日序号整治内容原因分析整治措施备注172动火区域未配备防火器材。关于动火作业要求，进行一次培训考试（可与检修作业等一并进行）。培训应结合事故案例进行。培训结束后，对培训内容进行考试，不合格人员可补考一次，补考不合格的，应进行通报或考核。73在带有压力或带电的设备上、在装有易燃物品的容器上或其它物体上、在储有易燃易爆物品的房间内进行焊接作业。2对动火作业人员持证情况进行清理，未取证的及时安排取证。12月10日前，“三种人”100持证上岗。74使用中的氧气瓶、乙炔瓶放置间距不符合规定要求。75氧气瓶、乙炔瓶露天使用时暴晒。不足、控制措施失效。2心存侥幸，冒险作业。3安全管理人员监督检查缺位。4未安排专业人员培训取证。3、加强动火作业现场检查，特别重要设备部位动火作业领导人员到岗到位，对不符合要求的，及时要求整改。二、物（设备、设施、环境）的不安全状态1电厂（站）主体不安全状态11工程质量不符合要求，1建设期间施工质量控制不严，遗留1组织小水电设计复核，主要序号整治内容原因分析整治措施备注存在影响安全运行的重大缺陷。重大缺陷。2运行过程中自然环境发生变化。3大坝运行安全管理不规范。4三级单位大坝安全管理人员配置不满足要求。内容如下（1）工程施工质量评价坝基和岸坡处理的质量评价；闸坝坝体施工质量评价。（2）现场检查坝体、坝基、闸门等建筑物存在的问题或缺陷。（3）现场勘察与检测。勘察包括现场地质钻孔、现场与室内试验，探明坝体砼浇筑质量、地基与坝肩岩土水文地质情况与工程性质；检测主要是对砼与金属结构的现场检测，查明砼结构的强度和变形及耐久性以及金属结构的腐蚀、变形与可靠性。（4）防洪标准复核。复核工程泄洪能力是否满足防洪标准；复核水库抗洪能力是否满足抗洪2017年5月底前完成。序号整治内容原因分析整治措施备注要求；复核洪水标准、上下游河道行洪能力变化。（5）渗流与结构复核。边墩高程的复核；大坝结构及构造复核；坝体稳定及应力计算；复核大坝分缝、止水和排水设计成果；大坝泄洪建筑物水力计算。（6）观测设施是否满足工程需要，观测整体复核及方案设计。（7）调压井高程复核。2017年5月底前完成12防洪标准未达设计要求。2组织大坝注册和定检。2017年5月底前完成13大坝未按要求注册和定检。3根据设计复核和大坝定检结果，研究治理方案，配置大坝安全管理专（兼）职人员，并规范相关工作。2017年5月底前完成14主设备技术监督未按1管理不规范，技术监督工作未开展。1组织一次技术监督专项检查，8月20日前完成序号整治内容原因分析整治措施备注要求开展，主设备健康状况不掌控。2未认识到主设备缺陷隐患的风险。全面查找技术监督工作存在的漏洞。2配备适当的技术监督管理人员，制定技术监督实施细则，规范开展主设备绝缘、金属、水机、化学等技术监督工作。3每年开展一次主设备评级。15水机保护失效1水机保护配置不合理。2管理不规范，保护失效。1组织一次水机保护专项检查，查找存在的问题并整改。2制定全厂机电设备定值清册。8月20日前完成2特种设备不安全状态21特种设备未经过检验，未取得合格证即投入使用或合格证过期仍然使用。1不熟悉特种设备安全法相关条款。2知法犯法，忽视相关法律要求。22轨道式起重机械无停车固定设施或设施损未及时发现、消除设备隐患、缺陷。1清理本单位特种设备注册登记与定检情况，对发现的问题制定计划限期整改，未注册的及时补登，未定检的及时定检。12月10日前，“三种人”100持证上岗序号整治内容原因分析整治措施备注坏。23起重机械制动、信号装置、显示装置、保护装置失灵。2组织一次隐患排查整改，全面查找特种设备存在的安全隐患，限期完成整改并形成整改报告。8月25日前完成24钢丝绳和吊带断股、断丝超标。25桥机未停放在指定位置。26坝顶门机等大型户外轨道式起重机械不按要求进行停车固定。1未规范桥机停放管理。2贪图省事。3组织起重作业人员及相关管理人员重新学习特种设备安全法、安规及相关管理制度（可结合前面的培训考试一并进行）。8月25日前完成3电气设备不安全状态31电源开关和电线外壳、绝缘有破损或带电部分裸露。1组织一次隐患排查整改，全面查找电气设备防触电安全隐患，限期完成整改并形成整改报告。8月30日前完成32电动工器具使用的临1未及时发现、消除设备隐患、缺陷。2长期使用有缺陷电压设备，漠视触电风险。2组织相关工作人员及管理人8月25日前完成序号整治内容原因分析整治措施备注时电源没有安装漏电保护器。33临时照明线路接绑挂在金属结构上。1不知照明线路接绑挂在金属结构上存在的人员触电风险。2长期以来一贯如此作业，熟视无睹。34电缆隧道无照明，无防火、防水、通风措施；电缆孔洞未按要求封堵。1电缆安全管理不规范。2未及时发现、消除安全隐患和缺陷。员重新学习“二十五项反措”、安规及相关管理制度（可结合前面的培训考试一并进行）。8月30日前完成4机械设备不安全状态41联轴器、齿轮、皮带等机械传动部位无防护罩或护罩不完整。42砂轮机没有防护罩。43大轴等旋转部位无防护栏。1未及时发现、消除设备隐患、缺陷。2安全防护标准低，安全资金投入不足。3设备长期无防护罩，熟视无睹。9月5日前完成44转子支架、转轮存在裂纹。1存在设计或制造缺陷。2设备运行工况差，振动摆度超标。1建立专门台账，定期检查。2列入检修项目检测处理。9月5日前完成序号整治内容原因分析整治措施备注45泄洪闸、泄洪洞不能正常启闭。控制及动力系统、设备存在缺陷。1按要求定期开展检修和试验。2组织对检修、试验情况进行“回头看”，闭环管理。9月5日前完成5楼梯、围栏（栏杆）、孔洞等的不安全状态51深沟、深坑四周无安全警戒线，夜间无警告红灯。1组织一次隐患排查整改，全面查找楼梯、围栏（栏杆、盖板）、孔洞等的安全隐患，限期完成整改并形成整改报告。8月15日前完成52升降口、设备、大小孔洞、楼梯和平台等，未加装围栏（栏杆、盖板），或围栏（栏杆、盖板）不符合规定，存在锈蚀等重大缺陷。53梯子端部无防滑措施，人字梯无限制开度的拉绳、铰链等。1各级人员对楼梯孔洞相关要求不了解，对长期存在的隐患熟视无睹。2未及时发现并消除隐患，或工作完成后未及时恢复。3管理人员未引起重视及时投入资金进行整改。2组织相关工作人员及管理人员重新学习“二十五项反措”、安规及相关管理制度（可结合前面的培训考试一并进行）。8月25日前完成6导致水淹厂房的不安全状态序号整治内容原因分析整治措施备注61大轴连接螺栓、顶盖螺栓把合不紧、存在裂纹或锈蚀情况。62引水管、转轮室存在裂纹，与库区、尾水连通管路锈蚀。1设计制造存在缺陷。2设备长期处于恶劣运行工况。3检修维护不到位，未及时检查发现缺陷。1组织一次金属部件安全检查，对不合格的螺栓进行更换、裂纹补焊处理。2制定重要紧固件、连接件、预埋件的检查表，现场设置巡检标记，定期开展。63顶盖排水泵、渗漏排水泵等不能自动运行。1自动化程度不高，长期带病运行。2未引起重视及时整改完善。1组织一次隐患排查，对存在的问题安排处理。2完善自动控制功能，相关水泵启停和水位报警信息引入监控系统。3廊道等重要部位安装水淹厂房的报警装置，信号引入监控系统。64遭遇流域较大洪水发生漫坝、水淹厂房、引水渠等设施被冲毁、厂区、办公区或生活区被1中小型水电站设防标准较低。2电站设计水文资料不全或有误，电站设防标准达不到应有水平。3设计失误，相应的防洪、防冲、防淹1利用多年运行后积累的水文系列对电站设计标准进行复核并形成报告。2根据电站运行情况，对电站2017年5月前完成。序号整治内容原因分析整治措施备注淹或者其他灾害损害。措施考虑不周全。4电站下游河道泄洪通道不畅。5挡墙、泄水建筑物、排洪沟渠等设施老化或损毁，闸门等设备故障。65遭遇局地暴雨，引发山洪冲击枢纽、厂区厂房、办公区和生活区，造成枢纽、厂房等设施设备被冲损毁，人员伤亡。1电站所处区域地形条件极易引发山洪暴发；2电站设计为充分考虑局地山洪的影响，相应防护措施考虑不周全；3电站厂房、厂区、办公区和生活区存在山洪进入的通道，未加设防或设防标准偏低；4防洪墙、排洪沟渠等设施老化或建筑质量不高而失效。防洪、防淹、排洪设施进行全面复核，查找存在问题并形成报告。3对老化、损毁和失效的防护设施进行整修和恢复。4有条件完善防冲防淹设施的及时进行完善。5与当地相关部门建立有效联系，及时获取水情雨情信息，做好预警防范。6制定相应的应急预案，储备应急物资，做好应急抢险准备。2017年5月前完成。7内外部环境的不安全状态71水库库区存在滑坡体、堆积体或其他库岸稳定问题，有可能引发滑坡、泥石流等灾害，威1电站库区地质环境复杂。2电站设计未能对库区地质条件进行充分勘察，并考虑地质灾害因素。3因地震等灾害造成周边地质条件恶1按照集团公司水电地质灾害隐患管理工作指导意见要求开展地质灾害隐患排查，并建立台账，并做好相应防范工作。2017年5月前完成。序号整治内容原因分析整治措施备注胁库区居民、电站枢纽安全。化，产生新的地质灾害隐患点。72电站枢纽区域、厂区、生活办公区存在山体或边坡稳定、泥石流沟等地质灾害隐患问题，存在发生滑坡、崩塌、泥石流等地质灾害，对枢纽、发电厂区、办公区和生活区的设施、设备及人员安全造成威胁。1电站枢纽、厂区、办公区和生活区地质条件恶劣。场地布置困难，难以避开灾害隐患点。2电站设计未能充分考虑地质灾害防范问题；电站施工中未对开挖边坡或周边稳定性较差的地质体进行有效处理。3山体或边坡支护结构、防护网、行洪排水通道、挡水墙等原有防护设施老化或损毁而效能降低或失效。2对较大以上地质灾害隐患点开展监测。3由治理条件的开展地质灾害隐患治理。4建立巡视制度，及时发现险情，及时处理或避险。5建立相应的预警和应急体系，制定应急预案，做好应急抢险物资和人员准备。73电站对外交通沿线存在地质灾害隐患，威胁电站职工通勤交通安全。1交通沿线地质条件恶劣2交通道路等级低，防护差。3电站地处偏僻，职工通勤条件差。1针对实际情况合理安排人员通勤，减少不必要的风险。2对司机进行安全教育，要求做好相关安全防范工作。3与当地路政部门建立有效沟通渠道，及时了解道路情况并2017年5月前完成。序号整治内容原因分析整治措施备注协调督促相关部门做好沿线地质灾害治理和防范工作。三、管理存在的突出问题1规章制度及责任制落实问题11安全生产规章制度、应急预案不健全，或未按规定进行修订。1召开一次班子成员安全生产专题民主生活会。9月5日前完成12未成立由本单位安全第一责任人为主任的安全生产委员会，安全生产组织机构不健全。2组织电厂班子成员、安全生产管理人学习安全生产法、集团公司安全生产“三个规定”及上级有关安全生产的重要文件，并组织对培训内容进行考试。8月25日前完成3对安全生产规章制度、应急预案进行一次全面梳理、修订。9月10日前完成13未按规定建立覆盖全员的安全责任制，安全生产责任不落实。1主要负责人对安全生产的重要性认识不足，没有履行好安全第一责任人职责。2安全生产分管领导及安全生产管理责任部门工作不到位。3二级单位相关安全监管部门监管不力。4完善领导干部现场带班、重大事项到场、定期巡视、定期8月30日前完成序号整治内容原因分析整治措施备注14未及时组织学习上级有关安全生产的重要文件并落实文件要求。参加安全生产会议制度，并按规定落实。2外包单位管理问题21资质审查不严，项目承包方无资质或资质不符合要求。22对危险性生产区域内作业未对承包方事先进行专门的安全技术交底，未要求承包方制定安全措施，未配合做好相关的安全措施。1组织学习集团公司发包工程及劳务用工安全管理评价表、“四个一罚则”中外包单位管理要求，并根据培训内容考试。（可随管理人员考试一并进行）8月25日前完成23外包工程未签订安全生产管理协议，或者协议中未明确各自的安全生产职责。2全面清理2016年外包工程手续是否满足集团公司相关要求,对不满足要求的停工进行整改。9月10日前完成24对外包工程无人跟踪1对外包工程的安全管理不重视，认为外包工程的安全管理全部是承包方的事。2相关人员不了解外包工程的管理要求，不清楚该管什么怎么管。3对外包单位的管理不严，相关要求的落实流于形式。3对照集团公司相关制度要求，9月10日前完成序号整治内容原因分析整治措施备注与过程监督，监督管理缺位。25外来施工人员资质、年龄及健康不符合要求，未组织培训和安规考试。26开工前未对承包方进行安全技术交底或记录不全。补充完善本单位外包单位管理相关制度。3安全例行工作问题31未按规定组织召开班前、工前会。1各级管理人员重新学习集团公司安全生产工作规定。8月25日前完成32班组长工作负责人班前不进行安全交底,无交底记录。2建立安全例行活动常态化机制，固化到安全管理制度中。8月20日前完成33未定期召开安全生产分析会、安全监督网例会、安委会会议。1主要负责人及分管负责人对上级安全管理制度不熟悉或不重视。2安全监督人员、班组长对安全例行活动不重视，走形式。3未形成安全例行活动常态化机制。3安全监督人员及电厂负责人经常查阅班前、班后会记录，及时参加安全例行活动。逐月进行统计分析、评价、输出、考核。序号整治内容原因分析整治措施备注4安全监督管理问题41未按规定设立安全监督管理机构，配备专（兼）职安全监督管理人员。1组织班子成员及人资部门负责人认真学习安全生产法、集团公司安全生产监督规定。8月25日前完成42将安全监督作为安置性岗位,安排能力