质环安综合管理体系标准与实施

11质环安综合管理体系实施详解2第一部份管理理念导入第二部份质量管理体系标准理解与实施第三部份环境与职业健康安全管理体系理解与实施内容3基础知识理解什么是管理什么是管理体系什么是规范管理4管理MANAGEMENT指挥和控制组织的协调的活动。管理体系MANAGEMENTSYSTEM建立方针和目标并实现这些目标的体系。注体系（系统）SYSTEM相互关联或相互作用的一组要素。人、机、料、法、环一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系、人力资源管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、目标管理体系等。5规范管理规范的管理就是要做到“有法可依，有法必依，执法必严，违法必纠”；有法可依有法必依执法必严违法必“纠”建立科学的制度、流程严格执行公司既定制度、流程对制度、流程执行进行严格检查对违反制度的行为予以纠正对造成公司/工作损失的给予追究6管理的PDCA循环“PLAN”策划做事前先计划“DO”实施按照计划去实施“CHECK”检查对实施过程与结果进行检查“ACT”改进对检查出的问题进行改进这是管理大师戴明WILLIAMEDWARDSDEMING总结的简单有效的管理方法。27利益相关方、长短期利益的平衡和谐共赢社会顾客供应商和合作伙伴股东员工公司为谁而存在五大利益相关方8企业的管理模式图1战略管理企业战略、企业文化、品牌管理、核心竞争力2职能管理质量管理、安全管理、人力资源管理、财务管理、客户管理、施工管理3基础管理S现场管理、基础管理制度9一、质量管理体系要求ISO9001二、环境管理体系规范与指南ISO14001三、职业健康安全管理体系要求OHSAS18001四、追求组织的持续成功质量管理方法ISO9004五、卓越绩效管理模式GB/Z19579B适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；C评价所采取措施的有效性；D确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；E保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见424）。人力资源管理模式图人力资源规划系统招聘（选人）进入（用人）培训（育人）调配、晋升（留人）价值分配考核评价绩效监控目标体系战略愿景使命考试认证职位说明书任职资格标准课程设置任职资格等级制度职业发展规划薪酬制度考核制度KPI指标培训制度职业化行为评价系统薪酬分配系统人力资源规划考核评价系统培训系统57组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括A）建筑物、工作场所和相关的设施；B）过程设备（硬件和软件）；C）支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。6资源管理/63基础设施组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。注术语“工作环境”是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）。6资源管理/64工作环境F何时识别和确定补充或更新基础设施质量策划管理评审拟定纠正和预防措施58五、产品/服务实现0前言2防护缺陷3电危害4噪声危害5振动危害6电磁辐射7运动物危害8）明火9）能造成灼伤的高温物10能造成冻伤的低温物质11粉尘与气溶胶12作业环境不良13信号缺陷14标志缺陷15其他物理性危险和危害因素。二、化学性危险、危害因素1易燃易爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质2自燃性物质3）有毒物质有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质4）腐蚀性物质腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质；5）其他化学性危险、危害因素。三、生物性危险、危害因素1致病微生物2传染病媒介物3致害动物4）致害植物5）其他生物性危险、危害因素。危险源分类二四、心理、生理性危险、危害因素1）负荷超限2）健康状况异常3）从事禁忌作业4）心理异常5）辨识功能缺陷6）其他心理、生理性危险危害因素。五、行为性危险、危害因素1）指挥错误2）操作失误3）监护失误4其他错误5）其他行为性危险和有害因素六、其他危险、危害因素。参照GB6441一86企业伤亡事故分类,001物体打击002车辆伤害003机械伤害004起重伤害005触电006淹溺007灼烫008火灾009高处坠落010坍塌011冒顶片帮012透水013放炮014火药爆炸015瓦斯爆炸016锅炉爆炸017容器爆炸018其它爆炸019中毒和窒息020其它伤害危险源分类三参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定,将危害因素分为生产性粉尘毒物噪声与振动高温与低温辐射电离辐射、非电离辐射其他危害因素。24滑倒、跌倒或坠落工具、物料掉落物料搬运及工具使用头上空间不恰当机械的组装、安装、操作、维护、改造、修理及报废运输风险源（厂内外）火灾及爆炸危险源分类四BS8800危险源提示照明、湿度、温度、地面湿滑异常温度作业（高低温）化学品皮肤接触、吸入或食入眼睛伤害能量伤害，如电力、辐射、噪声及振动重复性工作造成上肢异常护拦/扶手或楼梯/台阶有缺陷承包商现场活动危险源辨识方法（一）一直观经验法适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的危害辨识过程不能应用在没有可供参考先例的新系统中。1对照、经验法调查表现场观察专家风暴头脑对照有关标准、法规、安全检查表等经验法是辨识中常用的方法,其优点是简便、易行,其缺点是受辨识人员知识、经验和占有资料的限制,可能出现遗漏。2类比方法利用相同或相似系统或作业条件的经验和职业安全卫生的统计资料来类推、分析评价对象的危险、危害因素。多用于危害因素和作业条件危险因素的辨识过程。危险源辨识方法（二）二系统安全分析方法即应用系统安全工程评价方法的部分方法进行危害辨识。系统安全分析方法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。常用的系统安全分析方法有事件树（ETA）事故树（FTA）危险与可操作性分析HAZOPLEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3种方面分别是L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。风险分值DLEC，D值越大，说明该系统危险性大。142432法律、法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来A识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；B确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。理解要点组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获得适用于本组织活动、产品或服务中相关环安因素的法律和其他应遵守的要求的程序。组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他要求更新和变化信息的定期跟踪。“法律、法规”主要包括国际公约以及所在国国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。“其他要求”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准行业设定规范）及相关方的要求等。组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立清单，向员工的传达和培训等方法。组织在建立、实施和保持环安管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。432法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。组织应使这方面的信息处于最新状态。组织应向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。143433目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括A规定组织有关职能和层次实现目标和指标的职责；B实现目标和指标的方法和时间表。理解要点应在组织内各管理层次、各有关部门和岗位建立、实施和保持目标和指标。“建立”意味着要做出决定，“实施”指职能部门和人员均应贯彻执行，“保持”指在执行过程中要实施、评审和更新目标、指标和方案。组织内各职能、层次的环安目标和指标均应形成文件。433目标和方案组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标。可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。在建立和评审目标时，组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案至少应包括A）为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定；B）实现目标的方法和时间表。应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。144理解要点（续）组织在建立和评审目标时，应考虑的因素包括A）法律和其他要求组织应在环境方针中承诺遵守法律法规和其他要求，这个承诺应在环安目标和指标中加以落实，如果组织尚存在或潜在违反有关要求的环安因素，在制定目标、指标时应充分考虑这些因素，而且目标、指标的制定也应符合有关环安要求；B）自身的重要环安因素组织通过评审已识别的重要环境因素与重大危险源，在制定目标、指标时应以这些因素为主要的考虑对象；C）所制定的目标、指标应符合组织规模、经济、技术水平、经营状况等实际情况，且切实可行；D）相关方的观点包括客户、周围社区居民，特别是受组织环安绩效影响较大的相关方的要求，应考虑纳入目标和指标。组织的目标和指标应与环安方针中的要求相一致，充分体现环安方针的框架作用以及环安方针中的两个承诺（包括对污染预防和守法的承诺）。组织应制定、实施和保持一个或多个环安管理方案，以确保环安目标、指标的实现。制定、实施和保持环安管理方案时，应A）根据组织的目标、指标的建立、分解和落实的情况，环安管理方案也应加以细化，具体落实到组织的各职能、层次和岗位，并使各相关层次和职能的环安管理方案与其所承担的环安目标、指标相对应；B）方案应说明组织如何实现目标和指标，包括职责分配、必要的资源、实施方法和时间表；C）可行时，方案应包括当前或新近的活动、产品或服务的计划、设计、生产、销售和各阶段安排，如产品的设计、原材料、工艺过程、使用和最终处理，流程的配置和重大更改等；D）环安管理方案应随情况变化（如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务）及时做相应评审和修改。433目标、指标和方案25145441资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便A确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；B向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。44实施与运行14644实施与运行441资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺A）确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注1资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。B）明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论他（他们）是否还负有其他方面的职责，应明确界定如下作用和权限；A）确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；B）确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。注2最高管理者中的被任命者（比如大型组织中的董事会或执委员会成员），在仍然保留责任的同时，可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表。最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。14744实施与运行441资源、作用、职责、责任和权限理解要点明确提出为组织建立、实施、保持和改进环安管理体系提供必要资源是管理者的责任。必要的资源包括A）人力资源和技能；B）基础设施，如楼房、通讯、地下储存库、排水设施等；C）生产技术和环安技术；D）财务支持等。必须对各职能和层次的作用、职责、权限做出明确规定，包括实现目标、指标和环安管理方案的职责和权限要求，应形成文件并传达至为组织或代表组织工作的人员。最高管理者应指定管理者代表并明确其任务、职责、权限。管理者代表的职责包括A）代表组织全面负责管理工作；B）按照ISO140012004/OHSAS180012009标准负责环安管理体系的建立、实施和保持；C）向最高管理者报告体系的运行情况，并提供改进建议以作为管理评审和持续改进的依据；D）负责组织员工环安意识、知识和技能的培训。148442能力、培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到A符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；B他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；C他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；D偏离规定的运行程序的潜在后果。149442能力、培训和意识组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力，该能力基于适当的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录。组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到A）他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；B）他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（参见447）方面的作用、职责和重要性；C）偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的A）职责、能力、语言技能和文化程度；B）风险。150442能力、培训和意识理解要点对可能产生环安影响的工作人员或代表组织从事工作的人员要有必要的教育、培训和工作经验、能力方面的要求，以保证他能胜任所负担的工作。应明确为组织工作或代表其工作的人员必需的环安意识、知识和技能，并保持记录。应明确与环安因素和环安管理体系有关的培训需求（对象、目的、内容等），提供培训或采取必要的措施确保培训的实施，并保持记录。应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环安影响，促使全员意识到组织的活动、产品和服务通过他们的工作对环安方针、环安管理体系和环安因素会造成的影响。管理层应确定人员的经验、水平、能力和培训需要，确保人员的能力能胜任所承担的工作，特别是负有环安管理职能的人员。建立、实施和保持程序，通过培训应达到标准条款A）D）规定的效果。26151443信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的A组织内部各层次和职能间的信息交流；B与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。152443沟通、参与和协商4431沟通针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施和保持程序，用于；A）在组织内不同层次和职能进行内部沟通；B）与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；C）接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。4432参与和协商组织应建立、实施并保持程序，用于A）工作人员适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查；参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员予以他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。B）与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。153443信息交流443沟通、参与和协商理解要点组织应建立、实施和保持对内、对外沟通的程序，以使A在组织的各职能和层次间就有关环安因素和环安管理体系的信息进行沟通；B外部沟通的程序和方法应得到规定。内部沟通对确保环安管理体系的有效实施是非常重要的，内部沟通的方式可以是定期的工作组会议、内部通讯、公告牌和局域网等。组织应制定并实施与外部相关方沟通的程序，包括与相关方就关注的问题、对组织运作有关的环安因素及环安影响进行对话，也包括与政府当局关于应急策划和其他相关问题的沟通。组织应就涉及重要环安因素的外部沟通作出决议，如获取适用的法律和其他要求的更新变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环安要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环安需求的变化信息等，组织可以将这些决议形成程序，确定外部沟通的方式和方法，如年报、通讯、网址和社区会议等。对员工参与职业健康安全管理作出安排，包括确定安全事务代表等。154444文件环境管理体系文件应包括A环境方针、目标和指标；B对环境管理体系覆盖范围的描述；C对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；D本标准要求的文件，包括记录；E组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。理解要点本条款对环安管理体系提出了总的要求，环安管理体系文件是体系运行的依据，要求包括的文件有A）描述环安方针、环安目标和指标的文件；B）描述环安管理体系范围、主要要素及其相互关系、相关文件的引用、查询相关文件的途径、组织机构关系图等文件，如环安管理手册；（本标准并未要求单独编写环安管理手册，也不主张采用复杂繁琐的文件系统）C）本标准所要求的程序文件和记录；D）确保组织环安管理体系有效策划的、与重大环安因素有关过程的运作和控制的其他必需的文件和记录，如现场应急计划、重大环安因素信息、过程信息表格和记录、报告、作业指导书、环安因素清单、法规及要求清单、环境影响报告（环境影响报告表）及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、地下管网布置图、现场平面图等；E）其它体系与环安有关的文件、内部和外部标准等。444文件职业健康安全管理体系文件应包括A）职业健康安全方针和目标；B）对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述；C）对职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；D）本标准所要求的文件，包括记录；E）组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。注重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。155445文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照454的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定A在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；B必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；C确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；D确保在使用处能得到适用文件的有关版本；E确保文件字迹清楚，易于识别；F确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；G防止对过期文件的非预期使用，如须将其保留，要做出适当的标识。445文件控制应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据454的要求进行控制。组织应建立、实施并保持程序，以规定；A）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；B）必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；C）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；D）确保在使用处能得到适用文件的有关版本；E）确保文件字迹清楚，易于识别；F）确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；G）防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识。156446运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行A建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；B在程序中规定运行准则；C对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。446运行控制组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更管理（参见431）。对于这些运行和活动，组织应实施并保持A）适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中。B）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；C）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；D）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；E）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。27157446运行控制理解要点环安管理体系运行控制的对象是与重要环安因素有关的运行与活动。组织应根据其环安方针、目标和指标，确定和策划与重要环安因素有关的运行与活动。对上述的运行与活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保他们在程序规定的条件下运行A）对缺乏程序指导可能偏离环安方针、目标、指标的运行应建立、实施并保持一套以文件支持的程序，但并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序；B）为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，组织应建立、实施和保持程序，在程序中应规定具体的运行标准（或作业指导书）；C）对组织使用的产品或服务中，可表示的重要环安因素，应建立、实施和保持一套程序，并将有关程序与要求通报给供方，包括承包方，以促使他们提供的产品或服务符合组织的环安要求；D）运行控制的内容一般可包括项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等。158447应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。447应急准备和响应组织应建立、实施并保持程序，用于A）识别潜在的紧急情况；B）对此紧急情况做出响应。组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。组织也应定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，可让有关的相关方适当参与其中。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后（参见453）。159447应急准备和响应理解要点组织应建立、实施并保持一套应急准备和响应程序，以确保组织确定潜在的事故或紧急情况并做出响应，以预防或减少由此造成的环境影响。制定适合要求的应急准备和响应程序是每个组织的责任，制定的程序应考虑的因素包括A）现场危险物的特性，如易燃物、压缩气体的特性；B）应急状况和事故的类型和规模；C）对应急情况和事故的最适合的响应方式；D）最小化环安损害的措施；E）不同类型应急情况和事故的响应措施，包括撤出路线、集合点、援助机构、联络事宜等；F）内部和外部沟通计划和方法；G）潜在或紧急情况和事故后的评估，可采取的纠正/预防措施；H）定期试验程序和应急人员的培训等。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对程序予以评审或修订。可行时，定期检验或演练上述程序和有关规定。160451监测和测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。45检查451绩效测量和监视组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。程序应规定适合组织需要的定性和定量测量；对组织职业健康安全目标满足程度的监视；对控制措施有效性（既针对健康也针对安全）的监视；主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；被动性绩效测量，即监视健康损害、事件（包括事故、“未遂事故”等）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设各进行校准和维护。应保存校准和维护活动及其结果的记录。161451监测和测量45检查理解要点组织应建立、实施并保持一套程序，以确保对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，并保证监测活动按规定的要求进行（关键特性，如废水排放的COD、BOD、酸度，职业病危害因素等）。对监测和测量的理解“监测”遵照有关规定所进行的检查，应注意明确负责部门和负责人、检测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等。“测量”以确定量值为目的的一组操作。对环安管理体系进行例行监测和测量，并对收集的监测和测量数据进行分析，这既是对体系运行状况的监督手段，又是发现问题及时采取纠正措施，实施有效运行控制的重要环节。162451监测和测量理解要点（续）监测的内容通常包括A）组织的环安绩效表现（如组织采取污染预防措施收到效果、对节省资源和能源的效果、对职业病危害因素控制结果、对重大环境因素与危险源控制的结果等）；B）有关的运行控制（对运行加以控制,监测其执行程序情况以及其运行结果是否偏离目标和指标）；C）目标、指标的实现程度和环安管理方案实施的效果；D）对监测活动，在程序中应明确规定（如何进行例行监测，如何使用、维护、保管监测和测量设备等）。为了确保监测和测量结果的重要性，组织应对所使用的监测和测量设备按要求定期进行校准或检定，并妥善加以维护；校准或检定和维护的相关记录应予以保持。注监测分内部监测与外部监测两种。内部监测是企业自主进行的全范围的监测，外部（第三方）监测是对环评批复里污染排放、职业病危害因素评估报告里危害因素要求指标的监测。28163452合规性评价4521为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4522组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4521中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。452合规性评价4521为了履行遵守法律法规要求的承诺参见42C），组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况（参见432）。组织应保存定期评价结果的记录。注对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。4522组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况（参见432）。这可以和4521中所要求的评价一起进行，也可另外制定程序，分别进行评价。组织应保存定期评价结果的记录。注组织对不同的应遵守的其他要求，定期评价的频次可以有所不同。理解要点组织应通过定期的合规性评估，能证实自身符合确认的适用法律法规要求和其他要求，包括许可证和其他证书。应建立、实施和保持一套程序，以确保定期评估符合要求。应保持定期的评估记录。164453不符合，纠正与预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求A识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；B对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；C评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；D记录采取纠正措施和预防措施的结果；E评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。165453事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4531事件调查组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便A）确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；B）识别对采取纠正措施的需求；C）识别采取预防措施的可能性；D）识别持续改进的可能性；E）沟通调查结果。调查应及时开展。对任何已调别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据4532相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件和保存。4532不符合、纠正猎施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求；A）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；B）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；C）评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生；D）记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；E）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。对于纠正措施或预防措施中调别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求的情况，程序应要求对拟定的措施在实施之前须经过风险评价。为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的职业健康安全风险相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在职业健康安全管理体系文件中。166453不符合，纠正与预防措施453事件调查、不符合、纠正措施和预防措施理解要点组织应建立、实施并保持一套对事故、事件进行调查及对不符合采取纠正与预防措施的程序。程序的作用是A）明确规定各相关部门和人员在对事故事件进行调查及不符合的处理、采取纠正措施、执行、验证和文件更改等方面各自的职责和权限；B）对不符合进行处理和调查，识别不符合，分析不符合发生的原因，采取有针对性的措施，以防止不符合的再发生；C）评估预防措施的需求，针对潜在不符合采取预防措施，以防止不符合的发生；D）采取的措施应与不符合的原因、问题的严重性和伴随的环境影响相适应；E）应评估措施的实施效果；F）保持相关的实施记录。由于采取措施引起的文件更改，应按文件控制要求进行修改、批准和实施，并做好更改和实施记录。167454记录控制组织应根据情况需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追朔性。454记录控制组织应建立并保持必要的记录，用于证实符合职业健康安全管理体系要求和本标准要求，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置。记录应保持字迹清楚，标调明确，并可追溯。168455内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是A判定环境管理体系1是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2是否得到