(10)生产安全事故报告和调查处理制度

生产安全事故报告和调查处理制度1总则11为了建立一个有效的事故处理机制，对已经发生和正在发生的事故，尽可能地开展事故调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效预防措施，防止事故扩大和减少事故损失，特制定本制度和程序。12本制度和程序适用于公司范围内的事故报告、调查与处理。2职责与要求21安全部负责各类事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作，确保该制度和程序的有效运行。22事故单位对已经发生和正在发生的事故，根据本制度和程序要求尽快地进行事故报告、调查和处理工作，并确保工作有效。23安全部门接到事故报告后，及时上报上级主管部门，并立即到达事故现场组织抢救，采取有效措施，保扩好现场防止事故扩大。24有关部门按职责分工积极进行事故调查、分析、统计、报告、处理和预防等一系列工作。25事故报告、调查和处理工作必须坚持实事求是的办事原则。3事故报告和程序31特、重大事故由公司领导组织调查、处理、上报。32火灾事故由公司安全部调查、处理、上报。33交通事故331铁路交通事故由供销处组织调查、处理、上报。332其他（厂区）交通事故由安全部组织调查、处理上报。333公路交通事故由事故单位配备交警部门调查、处理上报。34重伤、伤亡（重伤死亡）事故由安全部组织调查、处理上报。351工伤事故（轻伤）由事故单位组织调查处理上报。34生产事故341工艺事故由生产调度处组织调查处理上报。342爆炸事故由安全部组织调查处理上报。343设备机电事故由设备处组织调查处理上报。35意外（其它）事故由安全部组织调查处理上报。4事故管理制度41为了及时报告、统计、调查和处理事故，积极采取预防措施，防止事故发生，特制定本制度。42本制度制定的依据为国务院企业职工伤亡事故报告和处理规定，适用于宁波科技园区东升科技有限公司所属各部门。43事故的报告、统计、调查和处理工作必须坚持实事求是、尊重科学的原则。5事故的分类51人身事故在生产过程中所发生的生产有关的伤亡事故（包括急性中毒事故）。52火灾事故由于火灾造成人身伤亡或物资财产损失的事故。53爆炸事故由于某种原因引起的爆炸，造成人身伤亡或物质财产损失的事故。54设备事故由于某种原因如设计、制造、施工安装、使用、检修、管理等造成机械、动力、电讯、仪表、容器、运输设备、管道等损坏的事故。55生产及非计划停车事故由于违反工艺规程、岗位操作法、指挥错误、以及停电、停水等造成的停产、跑料、串料等事故。56交通事故是指车辆在厂区内外行驶中,由于违反交通规则及安全规定或机械设备故障或偶发因素等造成在人员伤亡或物资损失方面的事故。57质量事故是指产品不符合质量标准或原料、产品因保管、包装不良而变质的事故。58污染事故三废超标排放而造成的污染事故。6事故的性质按事故的严重程度，事故性质划分为特大事故类、重大事故类、重伤事故类、一般事故类、轻微事故类和重大未遂事故类。61特大事故类611指事故造成死亡1人及以上的死亡事故；612一次事故造成重伤3人及以上的事故。613发生一起一次经济损失在60万元以上的生产、设备、跑料、污染、火灾爆炸、交通等及其它各类特大事故。62重大事故类621凡一次事故重伤2人的人身伤害事故；622一次事故造成直接经济损失为20万元60万元（含60万元）的生产、设备、跑料、污染、火灾爆炸、交通等及其它各类重大事故；63重伤事故类631一次造成1人重伤的人身伤害事故；632一次事故造成的直接经济损失为320万元含20万元的生产、设备、跑料、污染、火灾爆炸、交通等及其他各类事故。64一般事故类641一次事故造成1人轻伤指损失工作日在1105天的人身伤害事故；642一次事故造成直接经济损失6000元3万元包括3万元的生产、设备、跑料、污染、火灾爆炸、交通及其它各类事故。65轻微事故类651发生的事故未达到轻伤标准的人身伤害事故；652一次事故直接经济损失在6000元以下含6000元的生产、跑料、污染、火灾爆炸、交通等其它各类事故。66重大未遂事故类661严重违反操作规程，引起设备异常运转，经及时处理未造成经济损失的事故。662虽构成死亡或重伤条件，但由于侥幸未造成事实后果的事故。7事故报告71事故发生后，事故当事人或发现人应立即直接或逐级报告事故专业主管部门及公司安全、调度和主管领导，火灾事故应先报消防队和调度处，外部交通事故应先向当地公安交通警察队报告。72车间主管领导接到事故报告后，根据事故的性质，凡属上报的事故，在事故发生后应及时（最迟在当天下班前）将事故发生的时间、地点、经过情况、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等事故概况，以电话或书面方式（用事故快报格式）上报安全部门。涉及到人员等重大事故应立即电话报告安全部门，以作为上报的依据，超过时限不予补报。73发生伤亡事故或中毒事故，应当保护好事故现埸，并迅速采取必要措施抢救受伤人员（骆驼医护急救站），防止事故扩大。发生重大火灾爆炸事故时，应以公司领导为首，组成现埸指挥部统一指挥处理，防止事故蔓延扩大。74凡发生事故，由发生事故的车间（部门）在三天内写出初步事故调查报告及处理意见，报安全部和事故主管专业部门，无特殊原因迟报或末报的部门，以隐瞒事故论处。发生人身事故末按要求及时上报，不予补报。75事故调查报告内容见附录。8事故调查81车间凡发生事故，应先进行初步调查，事故调查一般由车间主任或主管副主任组织有关人员进行调查、分析，写出事故初步调查分析报告，上报公司事故专业主管部门，各事故主管部门要及时组织召开事故分析会，由事故发生部门填写事故报告表和四不放过登记表，天内将填有事故原因的调查、分析及处理意见上报，经事故专业主管部门确认并签署意见后，报公司安全部门和公司主管领导审核后执行考核存档。82凡发生重伤及以上的各类事故，公司主管领导和职能部门接到口头报告后，应立即赶赴现场，组织处理事故和查清事故原因，事故调查、分析由公司领导组织，专业职能部门为主，有关部门参加，15天内写出事故调查报告及填写四不放过登记表，上报董事会和地方有关部门。83公司安全管理部门为各类事故归口管理单位，负责各类事故的汇总、统计、分析和上报。各类事故的调查处理的职能管理部门划分如下831人身事故、污染事故的调查处理、估算经济损失由安全部负责。832设备事故的调查处理、估算经济损失由生产部负责，当发生设备损坏导致停产事故，应以生产部设备管理部门为主调查，其他部门配合；当发生涉及人身伤亡为主的设备事故时，应以安全部门为主调查，生产部门配合。833生产、非计划停车、跑料等事故由生产部负责调查处理、估算经济损失。834火灾、爆炸事故由安全部；交通事故由综合办公室分别负责调查处理、估算经济损失。835质量事故由办公室负责会同检验处、销售处等部门进行调查处理。836员工乘坐本公司交通工具在公司外执行本公司任务或乘坐本公司交通车上下班途中，发生人员伤、亡的交通事故，由综合办公室组织调查，按本企业员工伤亡事故报告统计。84事故调查组成员应当符合下列条件841具有事故调查所需要的专业知识；842与所发生事故没有直接利害关系；843能认真负责并有实事求是处事的品质。85事故调查组的职责851查明事故发生原因、过程和人员伤亡、经济损失情况；852确定事故责任者；853提出事故处理意见、防范措施和建议；854写出事故调查报告，报告内容应清晰、准确、明了。86事故经济损失包括直接经济损失和间接经济损失861直接经济损失人身伤亡后支出的费用、善后费用及财产损失价值。设备损坏无法修复使用的，应按固定资产账面净值计算；设备能修复使用的，应按实际损坏的修复费用计算。材料损失应按企业材料计划价格计算为准，产品（半成品）损失，应按企业计划成本计算；返工的应按返工后的实际损失以及加工后材料（包括水、电）损失计算；降低标准出厂的应按实际差额计算。862间接经济损失停产、减产损失价值，停产期限计算从事故发生起至完全恢复正式生产止。停产损失应按企业产品的计划成本计算，多系统停产应按各企业计划成本计算。9事故处理91事故处理要坚持“四不放过”原则，即事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过没有防范措施不放过事故责任者没有得到处理不放过。92因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守或者发现事故隐患或危险情况而不采取有效措施，不积极处理以致造成事故的，由公司按照国家有关规定，对部门负责人和有关责任人给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。93在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏事故现场的，或者无正当理由拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，按规定对有关负责人和直接责任人员给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。94下列情况必须从重处理941对工作不负责任，违反劳动纪律，不严格执行各项规章制度而造成事故的主要责任者。942对已列入安全技术措施项目或隐患整改项目，不按期实施，而又不采取应急措施而造成事故的主要责任者。943对违章指挥、强令冒险作业劝阻不听造成事故的主要责任者。944对忽视劳动条件、削减安全保护措施而造成事故的主要责任者。945对设施长期失修、带病运转，又不采取紧急措施而造成事故的主要责任者。946发生事故后，不按“四不放过”原则处理，不认真吸取教训，不采取整改措施造成事故重复发生的主要责任者。95工伤人员是否需要歇工或转院治疗，以公司定点医院的意见为准。10附则101本制度由安全部负责解释。如有未尽事宜，按国家有关规定执行。102本制度由办公室归口。103本制度自下发之日起执行。附录事故快报企业名称事故发生时间事故类别发生事故的单位装置部门人员伤亡情况死亡人，重伤人，轻伤人具体情况姓名性别年龄工种受伤部位严重程度备注事故经过（附事故现场示意图、简单工艺流程图、设备简图、型号或外型尺寸）事故原因初步分析防范措施事故部门负责人填报人年月日附录事故调查报告内容一、发生事故的企业名称二、发生事故的下属企业及部门名称三、发生事故的时间四、事故类别五、事故经过（附事故现场示意图、工艺流程图、设备图）六、事故伤亡情况伤亡人数；伤亡者姓名、性别、年龄、工种、级别、本工种工龄、文化程度、伤害部位及程度。七、事故直接经济损失和间接经济损失（附计算依据）八、事故原因九、事故教训及防范措施十、事故责任分析及处理直接责任、间接责任、领导责任、主要责任的分析及对事故责任者的处理意见。附录C事故处理四不放过登记表企业名称部门发生时间事故概况事故原因事故受责教任育对员工进行安全教育情况者情和况群众对事故责任人的处理意见防范措施事故部门负责人填报人日期附录D事故报告表事故发生时间事故类别发生事故部门事故处理主管部门事故经过附事故现场示意图、简单工艺流程图、设备简图、型号或外型尺寸事故原因分析防范措施事故部门对事故责任者处理的初步意见事故部门领导签字安全员年月日以下二项由事故调查处理主管部门填写经济损失估算对事故责任者处理意见事故调查处理主管部门领导签字年月日安全部门意见领导签字年月日公司主管经理审核意见主管经理签字年月日附事故报告表事故报告表单位事故名称性质时间责任者工段班组经过及原因处理方法损失今后措施处理意见主任值班长组长证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的