2016版质量、环境、食品安全内审检查表

被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注41理解组织及其环境41理解组织及其所处的环境NA受审部门是否理解影响目标达成的内部因数和外部因数是否识别相关方有哪些是否收集相关方需求及期望上级、主要供方、客户、监管部门有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审是否有明确的管理体系的边界和范围，文件是否得到保持该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性512以顾客为关注焦点NANA组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求是否制定、实施和保持食品安全、质量、环境方针是否得到了最高管理者的批准是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保食品安全、质量、环境方针被清晰地理解并贯穿于整个组织是否有组织架构图是否有职责或权限方面的文件职责或权限文件是否得到培训抽查员工是否理解本岗位的职责或权限是否成立食品安全小组，是否任命食品安全小组组长食品安全小组组长和成员的职责和权限是否得到分配食品安全小组组长和成员是否定期得到培训组织、部门中是否有文件明确可能发生影响食品安全、质量、环境方面的潜在事件或紧急情况是否有应急预案是否定期进行演练、验证是否有演练记录演练记录中是否有对演练结果和影响进行评价演练记录中是否有改进的措施改进措施是否得以体现在应急预案中应急措施是否对员工及相关方进行培训和沟通NANA51管理承诺52食品安全方针54职责和权限55食品安全小组组长57应急准备和响应42理解相关方的需求和期望43确定环境管理体系的范围51领导作用与承诺52环境方针53组织的岗位、职责和权限61应对风险和机遇的措施82应急准备与响应42理解相关方的需求和期望43确定质量管理体系的范围51领导作用与承诺52制定质量方针53组织的岗位、职责和权限性。61应对风险和机遇的措施食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果与组织环境因素有关的合规义务有哪些有无形成文件的信息版本是否及时更新判断是否准确现场验证其适用性员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息目标是否与方针保持一致目标是否形成文件信息并得到保持目标是否可测量目标是否适用于公司目标是否与相关方的需求相关是否对目标进行监视是否将目标与各相关方进行沟通目标是否适时更新63变更的策划NANA在管理体系变更前，公司是否对其进行评估是否有对为满足管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到是否确定了从事影响产品质量、食品安全工作人员所必需的能力是否有评价和考核检验人员、特种作业人员、食品从业人员是否按照法律法规的要求持证上岗食品安全小组成员、内审员、检验员、特种作业人员、食品从业人员是否接受培训是否有达成食品安全、质量、环境方针和目标的基础设施基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供是否提供适当的工作环境是否为员工提供培训机会是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽是否具备测量设备测量设备精度是否达到要求测量设备是否经检定或校准监视和测量是否有计划记录是否保存部门或岗位是否有所需知识方面的文件（作业指导书、检验方法，国家标准，法律法规等）相关知识是否在岗位上得到公示或培训63基础设施64工作环境83监视和测量的控制NA57应急准备和响应53食品安全管理体系策划61资源提供62人力资源NANA613合规义务62环境目标及其实现的策划71资源NANANA712人员713基础设施714过程运行环境715监视和测量资源716组织的知识61应对风险和机遇的措施62质量目标及其实现的策划。71资源被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果是否对从事影响食品安全/质量/环境活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施是否适当地保存了培训技能、经验的记录有无相应的记录证明人员能力各职能层次间的沟通是如何开展的是否使用了恰当的沟通形式开展的情况，信息是否被有效的利用沟通的内容是否能促进组织食品安全、质量、环境活动协调和食品安全/质量/环境体系过程及其有效性组织结构图、管理方针、目标等是否保存完好现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新电子形式文件的使用是否有效有无3个标准要求形成文件的程序和记录有无规定查询相关文件的途径文件是否便于查阅程序文件是否为有效版本外来文件如标准、法规是否包括在控制范围之内是否规定了文件的保管办法是否规定了适时和定期评审文件的有效性对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件是否规定了失效文件的处置、管理办法所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得到授权人的批准所有文件是否均注明制定或修订日期文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法是什么是否满足要求42文件要求421总则422文件控制423记录控制622能力、意识和培训561外部沟通562内部沟通72能力73意识74信息交流75文件化的信息751总则752创建和更新753文件化信息的控制74沟通75形成文件的信息751总则752创建和更新753形成文件的信息的控制72能力73意识被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果使用处是否都使用适应文件的有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定执行的如何是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定与本组织有关的记录有哪些3个标准中要求的记录是否全部覆盖与受审部门有关的记录有哪些程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定保存期限是否符合法规要求是否对记录进行了清理，并列出了清单对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致记录是否填写正确、字迹清楚贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否适宜防尘、防蛀等保护措施是否得当过期记录是否按要求进行处置现行记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息有哪些描述过程的文件是否充分、适用422文件控制423记录控制7安全产品的策划和实现71总则81运行策划和控制752创建和更新753文件化信息的控制752创建和更新753形成文件的信息的控制81运行的策划和控制被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果没有文件的过程是否得到有效控制是否有文件对资源的提供进行了规定是否有文件对验证和确认活动，以及验收准则进行了规定有哪些记录是否适用组织是否实施、运行策划的活动及其更改是否通过确认、监视和验证确保其有效实施是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务公司将如何告知顾客相关变更是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息定义产品和服务要求时是否考虑产品或服务的目的是什么、顾客需求和期望、相关法律法规要求在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如下因素可用的资源、能力和产能、组织知识、过程确认是否评审了对顾客作出的承诺是否保留评审信息所形成的文件如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。是否建立和实施设计开发过程是否对每一项新产品的设计和开发进行了策划和控制是否符合产品的特点策划输出是否形成了文件其法律内容是否确定了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容是否明确了开发活动中人员的职责和权限是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息是否保留设计和开发过程中拟获得的结果、实施评审活动、实施验证活动、实施确认活动以及异常处理的措施的相关记录是否保留有关设计和开发输出的形成文件的信息是否有设计和开发更改的记录7安全产品的策划和实现71总则733产品的特性NA81运行策划和控制NANA81运行的策划和控制82产品和服务的要求83产品和服务设计与开发被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果是否有设计和开发更改评审的记录是否有设计和开发更改授权的记录是否有防止设计和开发更改造成不利影响的措施的记录是否识别由外部提供的过程、产品和服务是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控外供单位是否明确管理控制目标是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控是否进行供应的验证是否向外供单位明确产品和服务内容要求的方法、过程和设备对产品和服务放行的要求对外供单位的人员要求是否有对外供单位的控制和监视记录是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等是否得到技术、安全交底防范人为错误是否按要求进行了实施施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求是否鉴定通过是否进行了维护和保养是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控制的规定如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告NA79可追溯性系统NANA7331原料、辅料和与产品接触的材料NANANANANA84外部提供的过程、产品和服务的控制85生产和服务提供851产品和服务提供的控制852输出的标识和可追溯性853顾客或外供方财产的控制83产品和服务设计与开发被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价是否实施与产品和服务相关的服务是否满足顾客要求是否收集顾客反馈记录生产和服务是否有变更变更是否留有评审变更实施前是否有验证或确认变更是否有批准变更是否有保留形成文件的信息产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯放行人员授权是否有文件化信息来确定产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，放行前前是否进行内部验收是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限有无分级报告流程是否按要求开展控制活动消除已发现的不合格不合格品让步使用、放行或接受是否得到有关人员批准不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并保存对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施是否对处理结果进行检查验收是否有不符合的纠正措施记录是否有避免出现重复不符合的纠正措施（预防措施）的记录是否有获得授权的批准让步放行、使用的人员NA765监视结果超出关键限值时采取的措施710不符合控制7103不合格品的处置NANANANANANANANANA856更改控制86产品和服务的验证、放行87不合格产品和服务输出的控制871组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止非预期的使用或交付。872组织应保留下列形成文件的信息854防护855交付后的活动被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内容符合性备注食品安全/质量/环境体系内审检查表检查结果对产品的特性和接收准则是否进行了规定是否明确监视测量的内容对监视和测量是否进行了策划/计划在实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）何时实施监规测量何时对结果进行分析评价是否保留成文的信息目标的完成情况资源的消耗、废弃物的排放量运行过程中的准则的实际数据确定为合规义务完成情况环境绩效的内部信息的沟通方式监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的收集事故、职业病、事件等检测结果被审核方守法记录是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息满意度调查是否达到管理目标是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价并作为管理评审输入。对环境控制是否符合法律法规要求是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实是否出现不合规情况，采取何种措施排污许可证总量控制的情况识别为合规义务的执行情况关注目标检查执行情况关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法查设备校准记录监视异常时如何处置组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实体系的适宜性和有效性对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势、合规性义务，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息信息收集是否符合规范7条内容要求组织是否及时利用这些信息来评价体系的适宜性和有效性针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求是否保存质量管理改进与创新记录81总则84食品安全管理体系的验证82控制措施组合的确认843验证活动结果的分析911监视、测量、分析和评价总则912合规性评价NA913分析与评价911监视、测量、分析和评价总则912顾客满意被审部门被审部门负责人审核员检查时间9001条款及要求14001条款及要求22000条款及要求查询内