汽车工业质量管理 第三部分 teil3过程审核

汽车工业质量管理第三部分TEIL3过程审核VDA第三部分TEIL36QUALITATSMANAGEMENTINDERAUTOMOBILINDUSTRIE汽车工业质量管理PROZEBAUDIT过程审核第一版1AUFLAGE1998产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施PRODUKTENTSEHUNGSPROZESS/SERIENPRODUKTIONDIENSTLEISTUNGSENTSTEHUNGSPROZESS/ERBRINGUNGDERDIENSTLEISTUNG德国IQM上海科美商务咨询有限公司IDEEQMBUSINESSCONSULTINGCO,LTDVDA第三部分TEIL36QUALITATSMANAGEMENTINDERAUTOMOBILINDUSTRIE汽车工业质量管理PROZEBAUDIT过程审核第一版1AUFLAGE1998产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施PRODUKTENTSEHUNGSPROZESS/SERIENPRODUKTIONDIENSTLEISTUNGSENTSTEHUNGSPROZESS/ERBRINGUNGDERDIENSTLEISTUNG德国IQM上海科美商务咨询有限公司IDEEQMBUSINESSCONSULTINGCO,LTD汽车工业质量管理丛书第六卷第三部分过程审核由德国汽车工业联合会（VDA）编著中文版由德国IQM上海科美商务咨询有限公司翻译、蓝印本书中文版版权归下述单位所有德国IQM上海科美商务咨询有限公司COPYRIGHTFORCHINESEVERSIONIDEEQMBUSINESSCONSULTINGCO,LTDCHINA地址上海南京西路555号555商厦903邮编200041ADDRESSNO555NANJINGWESTROAD,PACHEERCOMMERCIALCENTRE,电话（TEL862132181163或62588120ROOM903,200041SHANGHAI传真（FAX862162589056EMAILVDAIQMSH163ASTANETCN或IQMZZYONLINESHCN版权保护本书受版权保护。未经IQM科美公司同意不得违反版权规定，擅自复制、制成微缩胶卷或通过电子数据处理系统进行贮存并处理，违者严惩。32开本150千字2000年4月第1版2000年4月第1次印刷印数1000册定价9800元内部资料若印装有误，可随时与IQM科美公司联系调换VDA63第1版）中文版译审说明上海霍富利用汽车锁具有限公司（HUF）上海申联劳伦茨胶带有限公司（ROULUNDS南京华德火花塞有限公司（BOSCH）沈阳金杯客车有限公司长春莱特消声器有限公司（LAT）上海汽车制动系统有限公司（TEVES）上海延峰江森座椅有限公司（JOHNSONCONTROLS圣戈班安全玻璃（上海）有限公司上海小糸车灯有限公司（KOITO）一汽轻型发动机厂上海伊顿发动机零件有限公司（EATON）上海伦福汽车配件有限公司（LEMFORDEL广泛的参与为我们更确切地译好此书提供了极大的帮助。理念在先、成功在望。衷心感谢各方朋友们热心真诚的合作与支持。朱兆毅德国IQM上海科美商务咨询有限公司2000年4月13日上海34新VDA6质量标准战略的组成部分GLIEDERUNGDERNEUENVDA6QUALTATSSTANDARDSTRATEGIE德国汽车工业质量标准（VDA6）QUALTATSSTANDARDDERDEUTSCHENAUTOMOBILINDUSTRIEVDA6VDA6第1部分VDA6第3部分质量体系审核QMSYSTEMAUDITVDA6第2部分质量体系审核QMSYSTEMAUDIT服务DIENSTLEISTUNG过程审核PROZEBAUDITVDA6第4部分质量体系审核QMSYSTEMAUDIT生产设备PRODUKIONSMITTELVDA6第5部分产品审核PRODUKTAUDITVDA6第6部分服务审核DIENSTLEISTUNGSAUDIT5FRANKFURT/MAIN,IMJANUAR1997法兰克福/美茵河畔，1997年1月VERBANDDERAUTOMOBILINDSTRIEEVVDA德国汽车工业联合会（VDA6目录789审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程审核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定101112方式组织单位及职能部门具体的过程针对产品机械加工油漆车间装配车间车削加工烘干装贴玻璃针对服务检验策划人事部门物流保安首批样品检验人员招聘零件供应企业安全131415审核开始计划内审核计划外/针对事件的审核准备和制订文件审核实施评分定级末次会议报告及存档措施计划落实措施计划有效性验证/跟踪是否有缺陷有效性得到验证见第5章见第6章见第7章见第8章见第10章见第9章是审核计划制定/更改是否需要进一步审核否是结束审核是否图1审核流程图16开始进行过程审核的准备工作确定过程范围审核员划分过程的工序审核员过程描述审核员确定影响参数目字审核员制定审核表审核员确定参加人员审核员制定详细的审核流程审核员确定审核工作组织上的一些事宜审核员过程审核准备工作结束收集整理适用的规程并加以考虑审核员/被审核方收集整理资料并加以考虑审核员图2审核准备流程图171819图3过程范围的确定，划分过程工序，过程接口EZEPGEK1PS2PS3PSXPS分过程（如注塑及预装）2号线1号线仓库LWE1PS2PS3PSXPS仓库WA用户主过程人员配置过程接口XPS2PS1PS3号线分过程（如冲压及卷边）要审核的过程接口接口观察接口观察EZEPGEKPSLWEWA原材料/外购件各道工序的平均值售后服务/用户满意工序供方进货入口产品出口20图4确定过程范围，划分过程为工序，过程接口EZEPGEK1PS2PS3PSXPS平行过程（如确定要求）平行过程主过程1PS2PS3PSXPS主过程人员配置过程接口XPS2PS1PS平行过程平行过程（如调查需求）要审核的过程接口接口观察接口观察EZEPGEKPS原材料/外购件各道工序的平均值售后服务/用户满意工序2122232425分数对符合要求程度的评定10完全符合8绝大部分符合，只有微小偏差）6部分符合，有较大的偏差4小部分符合，有严重的偏差0完全不符合26过程要素符合率EE的计算公式如下EPGE1E2EN被评定工序的数量72审核结果的综合评分对下列要素分别进行评定产品服务产品开发EDE策划EDE过程开发EPE原材料/外购件EZ外委服务或/和外购产品EZ各道工序的平均值EPG各道工序的平均值EPG服务/顾客满意度EK服务/顾客满意程度EK注在对服务进行审核时，请把下列描述中的生产换为服务，生产过程为服务过程。EE各相关问题实际得分的总和各相关问题满分的总和10027整个过程的总符合率计算如下EPEDEEPEEZEPGEK被评定过程要素的数量2873定级总符合率（）对过程的评定级别名称90至100符合A80至小于90绝大部分符合AB60至小于80有条件符合B小于60不符合C29309纠正措施及其有效性验证91纠正措施313210审核报告及存档333411过程审核提问表111应用产品诞生过程/批量生产A部分产品诞生过程B部分批量生产1产品开发的策划2产品开发的落实3过程开发的策划4过程开发的落实5供方/原材料6生产61人员/素质62生产设备/工装63运输/搬运/贮存/包装64缺陷分析/纠正措施/持续改进7服务/顾客满意程度35112结构36113提问/要求/说明A部分产品诞生过程37提问11是否已具有顾客对产品的要求12是否具有产品开发计划，并遵守目标值13是否策划了落实产品开发的资源14是否了解并考虑到了对产品的要求15是否调查了以现有要求为依据的开发可行性16是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件3839404142提问21是否已进行了设计DFMEA，并确定了改进措施22设计DFMEA是否在项目过程中补充更新已确定的措施是否已落实23是否制订了质量计划24是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明25是否已具备所要求的产品开发能力43444546提问31是否已具有对产品的要求32是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值33是否已策划了落实批量生产的资源34是否了解并考虑到了对生产过程的要求35是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件36是否已做了过程PFMEA，并确定了改进措施47484950提问41过程PFMEA是否在项目过程中补充更新已确定的措施是否已落实42是否制订了质量计划43是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明44是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产45生产文件和检验文件是否具备且齐全46是否已具备所要求的批量生产能力515253545556提问51是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货52是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求53是否评价供货实物质量与要求有偏差时是否采取措施54是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实55对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施56是否对顾客提供的产品执行了顾客商定的方法57原材料库存（量）状况是否适合于生产要求58原材料/内部剩余料是否有合适的进料和贮存方法59员工是否具有相应的岗位培训57585960616263提问611是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限612是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限613员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质614是否有包括顶岗规定的人员配置计划615是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法646566提问621生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求622在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求623生产工位、检验工位是否符合要求624生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行625对产品调整/更换是否有必备的辅助器具626是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况627要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性6768697071提问631产品数量/生产批次的大小是否按需求而定是否有目的地运往下道工序632产品/零件是否按要求贮存运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定633废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识634整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性635模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放872737475提问641是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性642是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施643在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性644对过程和产品是否定期进行审核645对产品和过程是否进行持续改进646对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标7677787980提问71发货时产品是否满足了顾客的要求72是否保证了对顾客的服务73对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应74与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施75执行各种任务的员工是否具备所需的素质8182838412过程审核提问表121应用服务诞生过程/服务的实施A部分服务诞生过程B部分服务的实施D1策划D2外委服务和/或外购产品D3服务过程D31人员/素质D22服务的实施D33联络/标识/信息/数据流D34排除缺陷和持续改进D4服务/顾客满意程度（SERVICE）8586提问D11是否坚持收集顾客对过程/服务的要求并进行分析D12是否落实了与顾客商定的服务及服务过程的开发计划D13是否具备在要求的时间点对所有服务要素进行认可的步骤D14是否规划了足够的能力并保证服务按期落实D15是否对服务/过程进行质量评定并由此制订进一步开发的措施8788899091提问D21按什么标准选择供方是否只为该服务/过程选用经认可的供方D22是否能保证所商定的外委服务和/或外购产品的质量D23是否根据评定的结果（实物质量问题或质量能力不足）与供方一起制订提高措施并落实D24是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实D25是否对所使用的外委服务/外购产品及其过程进行了认可92939495提问D311是否确定并落实了员工对服务质量的职责和权限D312是否确定并落实了负责生产设备和材料的员工的职责和权限D313在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务是否对其素质进行定期的监控D314是否调查并能保证满足人员需求是否有足够的顶岗人员969798提问D321是否对服务进行认可是否调查并记录其与要求之间的偏差D322是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查D323是否能保证满足对过程的特殊质量要求D324是否对服务过程的有效性进行监控D325是否在工位上完整地标明了对服务过程的相关要求，并得到了落实D326是否能保证工位及周围环境符合要求99100101102103104105106107提问D341是否坚持对工作及检验结果进行记录，并用易懂的形式来描述质量发展趋势D342是否记录、分析了过程中出现的问题，并有效地落实了纠正措施D343是否能保证对工作和检验结果进行系统的评定，并保证改进计划的落实D344是否采取并落实了对过程进行不断改进的措施108109110提问D41在服务过程中出现缺陷和有抱怨时，是否能尽快地、全面地与顾客交流信息/为顾客服务D42是否能持续地分析对服务过程的抱怨，加以改进并验证其效果D43是否长期对重点缺陷的原因进行分析是否为本过程和类似服务过程制订改进计划并落实D44在服务过程中和服务后是否能保证顾客满意111112113VDA63段落标题/重点要求VDA63（产品诞生过程/批量生产）要素/单项提问VDA61A产品诞生过程要素08/09产品开发（设计）要素08M1策划要素0811顾客要求74，11112产品开发计划及目标值的遵守81/24，25，2613产品开发能力规划24，8114调查并考虑对产品的要求8215开发可行性调查72，84，85，9516人员及技术上必备条件的规划83M2产品开发（设计）的落实要素08/0921设计DFMEA的实施8422设计DFMEA的更新8423质量计划的制订26，2524认可/合格证明8525开发能力24，81114VDA63段落标题/重点要求VDA63（产品诞生过程/批量生产）要素/单项提问VDA61过程开发要素09M3策划要素0931对产品要求93，11132过程开发计划及目标值的遵守91，24，25，2633批量生产的策划能力24，9134调查对生产过程的要求92，143，14535完成项目所需的人员和技术上的必要条件24，9136过程PFMEA的实施94M4过程开发的落实要素0941过程PFMEA的更新94，9742质量计划的制订26，2543认可及合格证明94，9544为批量生产认可的试生产14245生产文件和检验文件96，151，15246生产能力146B批量生产51供方的质量能力112，114，15352配套件的质量保证115，11653实物质量评定11454产品和过程持续改进的目标协议1355批量供货产品的认可11356执行有关顾客提供产品所商定的方法1257原材料的库存状况是否合适19358原材料及内部剩余料的贮存117，19559员工培训45M5供方/原材料要素11115VDA63段落标题/重点要求VDA63（产品诞生过程/批量生产）要素/单项提问VDA61M6生产61人员/素质要素04611员工监控产品和过程质量的职责22，45612员工负责生产设备/生产环境的职责44，45，146，145，144613员工的能力及素质44，45614人员配置计划/岗位顶替规定44，45615采用提高员工工作积极性的方法46，14762生产设备/工装要素14621生产设备/工装模具是否合格141，144622检测设备是否合格16623生产工位和检验工位是否合格146624生产文件和检验文件的完整性96，133，151625用于设备调整的各种辅助工具、材料及资料626批量生产起始认可及调整参数的记录137627落实纠正措施并检查其有效性132，147，18363运输/搬运/贮存/包装要素13631按需求确定产品的数量及生产批次的大小135632按要求贮存产品/零件134，193633废品、返工件、调整件及车间内剩余料的分别贮存与标识195634生产文件和检验文件的完整性62，136，195635用于设备调整的各种辅助工具、材料及资料134116VDA63段落标题/重点要求VDA63（产品诞生过程/批量生产）要素/单项提问VDA6164缺陷分析，纠正措施，持续改进（KVP）要素17/18641质量数据和过程数据的记录132，133，154642质量数据和过程数据的统计分析224643在与产品要求/过程要求有偏差时进行原因分析并检查纠正措施的有效性181，183644过程及产品审核33，34645产品和过程的持续改进13646目标的监控12M7服务/顾客满意程度要素2171在发货时满足顾客要求155，15672保证对顾客的服务21473对顾客抱怨的反应，确保零件的供应17274缺陷分析及落实改进措施181，21375人员的素质45117118VDA63审核流程计划报告号报告人被审过程/部门第页共页日期审核员（在审核负责人姓名下画线）序号序号部门日期/时间地点参加人员提问目录中的项目所需文件备注末次会议参加人员119表格A第1页/第2页表格B产品诞生过程/批量生产表格C服务表格D产品诞生过程/批量生产表格E服务表格7E6E7E8E9符合率（E1至EN的均值）E10EPG分要素符合率（）60708090100人员/素质设备/工装EU1EU2运输/搬运/贮存缺陷分析/纠正措施/KVPEU3EU4分要素与质量管理体系关系对照的评分（工序至的均值）工序2工序3工序4工序5工序6工序7工序8工序9工序10表格B125VDA63过程审核结果一览表服务顾客报告号企业日期A产品诞生过程评定要素符合率（）60708090100策划EDEB批量生产评定要素/工序符合率（）60708090100外委服务和/或外购产品服务/顾客满意程度EZEK工序1E1E2E3E4E5E6E7E8E9符合率（E1至EN的均值）E10EPG分要素符合率（）60708090100人员/素质服务的实施EU1EU2联络/标识/信息/数据流缺陷分析/纠正措施/KVPEU3EU4分要素与质量管理体系关系对照的评分（工序至的均值）工序2工序3工序4工序5工序6工序7工序8工序9工序10表格C127VDA63过程审核提问评分一览表产品诞生过程/批量生产顾客报告号供方日期A产品诞生过程（A）产品开发（设计）1策划2落实EDK（B）过程开发3策划4落实EPK123456123456B批量生产5供方/原材料123456789E16生产（对每一工序的评定）B6中各要素与质量管理体系对照表的评分（工序1至工序N的平均值）62设备/工装63运输/搬运/贮存64缺陷分析/纠正措施/持续改进12345工序1123456712345123456E2工序2E3工序3E4工序4E5工序5E6工序6E7工序7E8工序8E9工序9E10工序1012345123456712345123456EU1（）EU2（）EU3（）EU4（）7服务/顾客满意程度某产品组过程审核的总符合率EP（）12345EK产品组工序EU1（）EDEEPEEZEPGEK被评定要素的数量（）注若没有对提问进行评分，则填入NB表格D12345123456EZ61人员/素质129A产品诞生过程（A）产品开发（设计）1策划6848102落实4NBNBNBNB69EDK（B）过程开发3策划610410104落实NB6NBNBNB77EPKNB18NB23456123456B批量生产5供方/原材料881010810123456878810987E16生产（对每一工序的评定）B6中各要素与质量管理体系对照表的评分（工序1至工序N的平均值）61人员/素质61人员/素质61人员/素质101088612345工序1888860123456671010106101234510048101012345676E210106104工序266481086101010610604886E31086106工序386681086101010610604866E481010108工序410101010100610101061010886810E5工序5E6工序6E7工序7E8工序8E9工序9E10工序1012345123456712345123456EU1（）EU2（）EU3（）EU4（）607服务/顾客满意程度某产品组过程审核的总符合率EP（）812345EK84产品组ABC工序112134EU1（）76EDEEPEEZEPGEK被评定要素的数量（）注若没有对提问进行评分，则填入NB747879438610108861010804888886810461010810692718872738623对VDA63表格D的“解释”12345123456111221221301A产品诞生过程针对新开发产品和过程进行的评定（若有类似的批量生产，则可以与B一起进行，否则分开进行）。提问表的结构按项目时间顺序进行。对审核时项目所达到的状态进行评定。若有多个产品也可以一次进行评定。11A12/A34产品开发/过程开发不管产品开发已经结束还是尚未进行（如在第二供应商处），都可以对过程开发进行评定。2B批量生产在产品/过程开发结束后进行评定（若存在着一个类似的生产状态，则与A“产品诞生过程”一起进行作为补充）。只对批量生产进行评定，则必须落实产品/过程开发时所制订的措施。21B6生产（重点，如人员/素质垂直方向评分），这些重点栏目是与质量管理体系的接口，对其进行补充的评定（11，12，13，44，45，46）。22B6生产（工序，如冲切、焊接、机加等水平方向评分），确定每道工序对其进行评定（E1，E2，E3，EN）。23B6生产（与质量管理体系对照进行评定）通过对各工序进行垂直评定，有可能发现落实质量管理体系中的问题。可计算得出与质量管理体系对照的平均符合率（EU1，EU2，EU3，EU4）。3B6要素中按产品组计算符合率EPG（产品组/工序）每个产品组的符合率，根据所涉及到的工序进行计算（如产品组A只有冲切工序；产品组B只有冲切和焊接两道工序；产品组C只有冲切、机加及装配三道工序）。4其产品组过程审核的总符合率根据各要素的符合率计算如EDEEPEEZEPGEK或EDE至EK。总结果填在第1页上。131VDA63过程审核提问评分一览表服务顾客报告号供方日期A服务诞生过程1策划2落实EDE123456B服务2外购服务和/或外购产品12345E13服务过程（对每一工序的评定）B6中各要素与质量管理体系对照表的评分（工序1至工序N）62服务的实施63联络/标识/信息/数据流64缺陷分析/纠正措施/KVP1234工序1123456123451234E2工序2E3工序3E4工序4E5工序5E6工序6E7工序7E8工序8E9工序9E10工序101234123456123451234EU1（）EU2（）EU3（）EU4（）4服务/顾客满意程度某产品组过程审核的总符合率EP（）12345EK产品组工序EPG（）EDEEPEEZEPGEK被评定