DB21∕T 2028.4-2012 辽宁省地方标准 办事公开网标准化工作指南 第4部分：标准实施及评价

DB21辽宁省地方标准2012XXXX发布2012XXXX实施辽宁省质量技术监督局发布DB21/TXXXX42012办事公开网标准化工作指南第4部分标准实施及评价DB21/TXXXX42012I前言本标准是按照GB/T112009标准化工作导则第1部分标准的结构和编写给出的规则起草的。DB21/TXXXX办事公开网标准化工作指南分为四个部分第1部分基本要求；第2部分标准体系；第3部分标准编写；第4部分标准实施及评价。本部分为DB21/TXXXX的第4部分。本标准由大连市人民政府行政服务中心提出。本标准由大连市质量技术监督局归口。本标准起草单位大连市标准化信息中心、大连市人民政府行政服务中心。本标准主要起草人李云飞、由旦玉、徐慧、唐超、童煜、孙艳。本标准于2012年XX月XX日首次发布。DB21/TXXXX420121办事公开网标准化工作指南第4部分标准实施及评价1范围本标准规定了办事公开网标准实施和评价的原则、依据、评价条件、评价方法和程序、评价内容、要求以及评价。本标准适用于办事公开网建设的主管部门及相关部门开展办事公开网标准的实施及评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB21/TXXXX1办事公开网标准化工作指南第1部分基本要求DB21/TXXXX2办事公开网标准化工作指南第2部分标准体系DB21/TXXXX3办事公开网标准化工作指南第3部分标准编写3术语和定义31标准实施标准的实施，就是要将标准规定的各项要求，通过一系列具体措施，贯彻到办事公开网标准化建设、开发设计、运行管理中去。32标准评价指对标准实施、运行的效果和标准化管理工作是否符合办事公开网工作指南系列标准的要求而实施的评价活动。4标准的实施41基本原则411系统性原则标准实施应坚持系统性原则，统筹兼顾，有计划、有步骤地进行。实施标准的过程中应关注相关标准间的协调性，所有标准应作为一个整体实施，以保证标准实施的总体效果。412有效性原则标准实施应坚持有效性原则，注重实效。DB21/TXXXX420122413持续性原则标准实施应坚持持续性原则。实施标准应使各个环节符合标准要求，并不断改进实施方法，提升实施效果。42实施方法应根据标准的特性不同，可采用要素法来实施标准。同时还可以采用符合性评价的方法来保证标准的实施。43实施程序431计划标准实施前应制定工作计划或方案，内容包括实施标准的范围、方式、内容、步骤、负责人员、时间安排、应达到的要求和目标等。432准备4321组织准备由办事公开网标准化组织机构统一组织标准实施工作。应建立由办事公开网建设主管部门牵头，各有关单位负责人参加的领导机构和相应的工作机构，配备必要的标准化工作人员，研究实施标准的具体措施，协调解决标准实施的有关问题。4322人员准备实施标准涉及的关键岗位，应配备具有相应资质和技能的工作人员。实施标准前，应认真组织宣贯工作，使相关人员对实施标准的重要性有一个正确而全面的认识，掌握标准的有关内容，了解标准实施的关键点和难点，对内容较复杂或技术含量较高的标准，应专门进行专业培训。4323物资准备应备齐必要的设施设备、用品、工具、资金及实施标准相适应的条件。4324技术准备应进行相应的技术准备，必要时应进行技术攻关和技术改造。433实施4331结合DB21/TXXXX1办事公开网标准化工作指南第1部分基本要求中的要求，由办事公开网专职标准化组织负责安排标准实施的具体工作。4332办事公开网标准化主管部门负责指导相关单位及部门贯彻执行国家有关标准化的法律、法规和方针、政策并指导和监督各有关单位标准的实施情况。4333办事公开网标准化主管部门负责对标准体系框架内标准的具体实施，各单位应设有专人负责向办事公开网标准化主管部门上报标准化的工作计划、进度和标准体系的实施情况。434信息反馈与改进标准实施过程中，应认真做好实施记录，制定标准实施和检查记录表。如发现问题，应及时上报相关部门进行整改。实施记录表详见附录A中表A1，检查记录表见附录A中的A2。DB21/TXXXX4201235标准评价51评价的原则标准评价及标准体系评价应坚持以下原则A客观公正的原则；B科学严谨的原则；C全面准确的原则。52评价的条件评价应满足以下要求A建立满足管理要求的标准体系，在标准体系文件批准发布后，有效实施在三个月以上；B申请评价单位三年内不应发生重大质量、安全、环境管理等事故，而受到通报批评、处分、媒体曝光的。53评价的依据标准体系评价依据DB21/TXXXX1、DB21/TXXXX2、DB21/TXXXX3等相关标准及有关部门发布的评价细则、管理办法等。54评价的组织标准化评价应由相应的评价组织来完成。评价组织应由熟悉标准化工作和相关业务工作人员组成，成员一般为57人。55评价人员评价人员应符合以下条件A熟悉国家有关标准化方针、政策和法律、法规，并掌握服务业组织标准化工作指南系列国家标准和相关专业知识；B熟悉标准化行业的特点及相关专业知识；C具有大专以上学历和中级以上职称，具有一定工作经验，有组织管理和综合评审能力，能够解决评价过程中出现的实际问题；D遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。56评价的程序评价机构按以下程序进行评价A成立评价组织，制定评价计划及有关事宜；B评价组织听取工作汇报；C查阅必备的文件、记录、标准文本等；D考核服务现场；E随机调查消费者满意度；F依据评估计分表进行测评；G形成考核评价结论；H评价组织通报评价情况；提出改进意见和建议。DB21/TXXXX42012457评价的方法A）查看记录和报告；B）观察、提问；C）满意度测评。58评价的内容和要求581标准体系评价A体系完整性评价标准的覆盖情况；B体系规范性评价标准体系表（标准体系结构图、标准明细表、标准统计表、编制说明）；C体系协调性评价标准与相关法律法规之间的协调性、标准之间的协调性；D体系有效性评价建立满足需要和完善的办事公开网标准体系，保证体系正常运行。582标准评价应根据办事公开网基础标准、办事公开网建设标准、办事公开网运行管理标准的规定，确认实施过程的各个环节是否达到标准的要求。583标准实施效果评价5831效益评价通过建立和实施标准体系，从提高行政服务效能、降低行政服务成本、提高经济效益和社会效益等方面进行评价。5832服务质量评价A服务质量特性评价对服务质量的功能性、安全性、文明性进行评价；B满意度测评通过发放调查问卷、电话访问或网上调查等方式进行满意度测评。调查的内容应全面反映服务质量要求，调查的范围应尽可能广泛。通过对调查的信息进行统计，给出满意度测评。6评价结果应对评价过程获得的数据进行分析、处理，给出各项评价结果，并出具评价报告。评价报告见附录B。DB21/TXXXX420125A检查记录表附录A（规范性附录）标准实施记录表表A1标准实施记录表实施标准符合标准序号标准名称标准号是否实施部门实施日期是否不符合项目描述检查人备注DB21/TXXXX420126表A2检查记录表被检查部门（岗位）部门负责人姓名评价人员姓名评价日期评价依据的体系文件序号检查项目和内容标准章节现场检查记录结论DB21/TXXXX420127附录B（规范性附录）评价报告表B1评价报告评价报告单位名称（盖章）评价组长联系电话评价日期印制DB21/TXXXX420128表B2评分表评分项目规定得分扣分实际得分得分说明标准化管理工作体系结构的制定办事公开网基础标准的制定办事公开网建设标准的制定办事公开网运行管理标准的制定办事公开网标准体系的实施标准体系实施效果评价加分项目否决项目合计评价结论评价小组人员名单姓名工作部门（单位）职务（职称）签字自我评价持续改进措施最高管理者意见签字（盖章）年月日DB21/TXXXX420129表B3不合格报告表编号日期受评价部门负责人职务评价人姓名评价日期发出日期不合格事实不合格性质严重一般轻微部门负责人确认确认日期原因分析、制定纠正措施及完成时限纠正措施实施情况纠正措施验证DB21/TXXXX4201210B标准体系评分表表B4标准体系评分表评价项目评价内容评价和要求规定得分小项得分实际得分评价组意见1标准化方针、目标有组织方针，符合实际有组织有目标目标可量化、能实现2有完善的标准化组织结构图和明确的职能有完善的组织结构图有最高管理者标准化管理职责其他各部门标准化职责部门标准化职责划分明确，符合组织实际3标准化人员要求有标准化专职人员人员职责明确人员有标准化专业知识4标准化培训有全员培训计划（内容具体）有培训记录（时间、地点、人数、培训内容、授课教师）有培训考试、考核记录完成全员培训计划量的1005适合组织发展的标准化规划、计划有完整的标准化规划和发展规划有完整的标准制修订计划、标准实施计划，有科研项目计划以及采标计划6标准化信息管理要求标准资料的收集、信息的管理、各种文件的发放和存档以及计算机网络的管理标准信息有登记、存档记录7建立满足要求和完善的办事公开网标准体系标准体系结构合理、符合标准要求，满足需要。要有标准体系表（标准体系结构图、标准明细表、标准统计表、编制说明）一、标准化工作基本要求8标准的制定、批准与发布标准覆盖率100标准格式符合GB/T11有组织授权正式批准、发布DB21/TXXXX4201211表B4标准体系评分表（续）评价项目评价内容评价要求规定得分小项得分实际得分评价组意见1体系结构基础标准协调、统一，有统一编号，便于组织实施办事公开网建设标准和网站运行管理标准完整、齐全，满足需要2办事公开网基础标准有建立办事公开网标准化工作内容（标准体系的建立、标准的制定、标准的实施及评价）有办事公开网基础标准体系、建设标准体系、运行管理标准体系的总体结构与要求有标准编写的基本要求、制定标准的一般程序、标准的构成与内容有满足标准实施及评价要求的相关记录3办事公开网建设标准有平台设计的基本原则、任务、内容以及工作要求有办事公开网系统功能的总体结构及各部分功能描述有办事公开网系统的分析与设计过程中涉及的原则、总体结构以及系统性能指标等有办事公开网系统信息目录编制规范的编制原则、目录分类、编制要求有办事公开网建设推进的基本原则、筹备与启动、实施程序、验收与试运行、评价与后期建设流程二、办事公开网建设标准体系4办事公开网运行管理标准有办事公开网安全管理的原则、要求、信息发布审查程序、系统安全预防与控制有办事公开网后台操作的基本要求、“信息公开”和“互动交流”操作要求有办事公开网工作考核的对象、内容及考核方法等DB21/TXXXX4201212有办事公开网文件资料管理、人员信息管理的要求有办事公开网工作人员的分类、基本要求以及不同人员的岗位职责表B4标准体系评分表（续）评价项目评价内容评价要求规定得分小项得分实际得分评价组意见1标准的宣贯和培训有宣贯培训记录、全员参与率达到80以上各岗位人员能够掌握相关标准，具有一定的标准化知识2标准实施准备有标准实施的措施具备标准实施的必要条件3标准实施情况有标准实施记录标准的执行情况4标准实施检查有标准实施检查制度有标准实施检查的机构和人员、职责、权限明确有开展标准实施检查工作