ISO14001：2004标准培训教材.ppt

1、1,ISO14001环境管理体系标准培训教材,环境管理体系标准,2,课程大纲,第一部分: 环境管理体系标准理解 第二部分: 环境保护法律法规 第三部分: 环境因素管理示例,3,环境管理体系培训,第一部分环境管理体系标准理解,4,4 环境管理体系要求,4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。,5,4 环境管理体系要求,理解要点： 本条款对组织的环境管理体系及其管理提出总的必须的明确要求，体现了与ISO 9001质量管理体系的相似性。 环境管理体系是组织管理体系的一个组成部分，必须建

2、立文件化的体系以明确规定体系的要求以及如何实现这些要求，包括环境管理体系的策划、方针、目标和指标的设定、文件的编写、机构人员设置、资源提供等。,6,4 环境管理体系要求,组织应按要求运行体系，并在体系运行过程中实施监督检查，通过审核和管理评审等活动及时调整或采取措施保持体系的运行，实现环境管理体系的持续改进。 强调要定义组织环境管理体系的范围，以清楚自身在污染预防和改进环境绩效方面的义务和责任。,7,4 环境管理体系要求,4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其: 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； 包括对持续改进和污染预防的承诺

3、； 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；,8,4 环境管理体系要求,提供建立和评审环境目标和指标的框架； 形成文件，付诸实施，予以保持； 传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员； 可为公众所获取。,9,4 环境管理体系要求,理解要点： 明确提出制定和实施环境方针的职责是最高管理者。 制定的方针应适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模和环境影响，包括覆盖组织确认的环境管理体系范围、评价和考虑环境影响，特别是重要环境影响。 内容必须包括“两个承诺和一个框架”，即组织应承诺遵守与本组织环境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和污染预防；并为环境目标和指标的制定和评审

4、提供框架。,10,4 环境管理体系要求,环境方针应形成文件，在组织内宣传贯彻，并定期进行评审和修订。 在组织内外将方针传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员。 可为公众所获取，应具有公开性，可为相关方所获取。 应定期评审及修订，以适应不断变化的内外部条件和要求。,11,4 环境管理体系要求,4.3 策划 4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素

5、）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,12,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，但程序的多少不做具体规定，以满足要求为准。其作用主要是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因素。 规定了在组织确定的体系范围内识别环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素。 在识别环境因素时，应针对组织活动、产品或服务的整个过程，并考虑到“三种状态”(正常、异常、紧急)、“三种时态”（过去、现在、将来)和向大气排放、向水体排放、固体废弃物管理、土地污染、原

6、材料和自然资源的利用、其他当地环境问题和社区性问题等。,13,4 环境管理体系要求,此外应考虑对巳策划的或新开发的，新的或改良的活动、产品和服务的环境影响，组织应及时更新这方面的信息（如重大环境因素清单等），必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。 应分析具有重大环境影响或具有潜在重大环境影响有关的环境因素。 组织应提出识别评估环境影响的证明文件，及时建立和更新环境因素方面的信息，如环境因素清单、重要环境因素清单等，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。,14,4 环境管理体系要求,4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别适用于其活动、产品和服务

7、中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; b) 确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,15,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获得适用于本组织活动、产品和服务中相关环境因素的法律和其他应遵守的要求程序。 组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他要求更新和变化信息的定期跟踪。 “法律、法规”主要包括国际公约以及所在国国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。,16,4 环境

8、管理体系要求,“其他要求”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南(如国家在部委发布的规定、通知、标准行业设计规范)及相关方的要求等。 组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立清单，向员工的传达和培训等方法。 组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。,17,4 环境管理体系要求,4.3.3 目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时

9、，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。,18,4 环境管理体系要求,理解要点： 应在组织内各管理层次、各有关部门和岗位建立、实施和保持目标和指标。“建立”意味着要做出规定, “实施”指职能部门和人员均应贯彻执行,“保持”指在执行过程中要实施、评审和更新目标、指标和方案。 组织内各职能、层次的环境目标和指标均应形成文件。 组织在建立和评审目标时，

10、应考虑的因素包括： 一一法律和其他要求：组织应在环境方针中承诺遵守法律法规和其他要求这个承诺应在环境目标和指标中加以落实，如果组织尚存在或潜在违反有关要求的环境因素,在制定目标、指标时应充分考虑这些因素，而且目标、指标的制定也应符合有关环境要求；,19,4 环境管理体系要求,一一自身的重要环境因素：组织通过评审己识别的重要环境因素，在制定目标、指标时应以这些因素为主要的考虑对象； 一一所制定的目标、指标应符合组织规模、经济、技术水平、经营状况等实际情况，且切实可行； 一一相关方的观点:包括客户、周围社区居民和社会，特别是受组织环境绩有影响较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。 组织的目

11、标和指标应与环境方针中的要求相一致，充分体现环境方针的框架作用以及环境方针中的两个承诺(包括对污染预防和守法的承诺)。 组织应制定、实施和保持一个或多个环境管理方案，以确保环境目标、指标的实现。,20,4 环境管理体系要求,应定期评审和修订环境目标和指标，以反映所期望的环境行为的改进。 制定、实施和保持环境管理方案时，应: 一一根据组织的目标、指标的建立、分解和落实情况，环境管理方案也应加以细化，具体落实到组织的各职能、层次和岗位，并使各相关层次与职能的环境管理方案与其所承担的环境目标、指标相对应； 一一方案应说明组织如何实现目标和指标，包括： 规定组织的有关职能和层次实现环境目标和指标的职责

12、、必要的资源。 实现目标和指标的行动计划、方法和时间表。 可行时，方案应包括当前或新近的活动、产品或服务的计划、设计、生产、销售和各阶段安排，如产品的设计、原材料、工艺过程、使用和最终处置，流程的配置和重大更改等； 一一环境管理方案应随情况变化(如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务)及时做相应评审和修订。,21,4 环境管理体系要求,4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对人员的作用、职责和权限

13、做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便 a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,22,4 环境管理体系要求,理解要点： 明确提出为组织建立、实施、保持和改进环境管理体系提供必要资源是管理者的责任。 必要的资源包括: 一一人力资掠和技能； 一一基础设施,如楼房、通讯、地下储存库、排水设施等； 一一生产技术和环境技术； 一一财务支持等。 必须对各职能和层次的作用、职责、权限做出明确规定,包括实现目标

14、、指标和环境管理方案的职责和权限要求,应形成文件并传达至为组织或代表组织工作的人员。,23,4 环境管理体系要求,最高管理者应指定管理者代表并明确其任务、职责、权限。管理者代表的职责包括: 一一代表组织全面负责环境管理工作； 一一按照ISO 14001 :2004标准负责环境管理体系的建立、实施和保持； 一一向最高管理者报告环境管理体系的运行情况，并提供改进建议以作为管理评审和持续改进的依据； 一一负责组织员工环境意识、知识和技能的培训。,24,4 环境管理体系要求,4.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基

15、于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,25,4 环境管理体系要求,理解要点： 对可能产生环境影响的工作人员或代表组织从事工作的人员要有必要的教育、培训和工

16、作经验、能力方面的要求,以保证他能胜任所担负的工作。 应明确为组织工作或代表其工作的人员必需的环境意识、知识和技能，并保持记录。 应明确与环境因素和环境管理体系有关的培训需求(对象、目的、内容等)，提供培训或采取必要的措施确保培训的实施，并保持记录。 应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境影响，促使全员意识到组织的活动、产品和服务通过他们的工作对环境方针、环境管理体系和环境因素会造成的影响。 管理层应确定人员的经验、水平、能力和培训需要，确保人员的能力能胜任所承担的工作，特别是负有环境管理职能的人员。 建立、实施和保持程序，通过培训应达到标准条款a)d)规定的效果。,26,4 环境管理体系

17、要求,4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,27,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施和保持对内、对外沟通的程序，以使: 一一在组织的各职能和层次间就有关环境因素和环境管理体系的信息进行沟通； 一一外部沟通的程序和方法应得到规定。 内部沟通对确保环境管理体系的有效实施是非常重要的，内部沟通的方式可以是定期的工作组会议、

18、内部通讯、公告牌和局域网等。 组织应制定并实施与外部相关方沟通的程序，包括与相关方就关注的问题对组织运作有关的环境因素及环境影响进行对话，也包括与政府当局关于应急策划和其他相关问题的沟通。 组织应就涉及重要环境因素的外部沟通做出决定，如组织获取适用的法律法规和其他要求的更新变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化信息等，组织可以将这些决定形成程序，确定外部沟通的方式和方法，如年报、通讯、网址和社区会议等。,28,4 环境管理体系要求,4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述

19、； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,29,4 环境管理体系要求,理解要点： 本条款对环境管理体系文件提出了总的要求，环境管理体系文件是环境管理体系运行的依据，要求包括的文件有: 一一描述环境方针、环境目标和指标的文件； 一一描述环境管理体系范围、主要要素及其相互关系、相关文件的引用、查询相关文件的途径、组织机构关系图等文件，如环境管理手册(本标准并未要求单独编写环境管理手册，也不主张采用复杂繁琐的文件系统，环境管理体系文件与现行文件相结合，

20、但为了便于使用和管理，应充分描述MES核心要素（17个）及其相互作用，各层次文件间应指出查询途径。) 本标准所要求的程序文件和记录；,30,4 环境管理体系要求,一一确保组织环境管理体系有效策划的、与重大环境因素有关过程的运作和控制的其他必需的文件和记录,如现场应急计划、重大环境因素信息、过程信息表格和记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规及要求清单、环境影响报告(环境影响报告表)及“三同时”报告、初始评审报告、排污许可证、地下管网布置图、现场平面图等； 其他体系中与环境有关的文件、内部和外部标准等。 不同组织其环境管理体系文件的详略程度是不同的，取决于: 组织的类型和规模大小、活动、产品

21、或服务； 过程、环境因素及其影响的复杂性和它们间的相互作用； 人员的能力。,31,4 环境管理体系要求,文件可以是书面的,也可以是电子形式的。 对于程序文件的任何决议应基于诸如以下的问题: 一一不按标准要求实施的环境后果； 证实组织符合法律和其他要求的需要； 一一确保活动连贯性的需要； 一一按标准实施的好处,包括通过沟通和培训,提高体系维护和整合,减少模糊认识和偏离要求,可证实性和显著性； 一一本标准的要求。,32,4 环境管理体系要求,4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多

22、个程序，以便 a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,33,4 环境管理体系要求,理解要点： 本条款要求组织应对按本标准和环境管理体系要求建立的所有文件实施有效的控制。 记录作为特殊文件标准中有专门的控制条款(4.5.4)规定其控制要求。 应建立、实施和保持

23、文件控制的程序，其作用是确保标准条款要求的实现。 为确保文件的充分性、适宜性和有效性，文件发放前应经过批准。 本条款要求必要时要对使用中的文件的充分性和适宜性进行评审和更新，并对更新的文件再批准。 应确保在使用地点获得适用有效版本的文件，并防止误用，为此，应对更改和文件的版本状态进行标识，并对其发放进行控制。,34,4 环境管理体系要求,应确保文件字迹清楚，如注明日期(包括修订日期)、标识明确，易于识别、妥善保管并在规定期间内确定保存的要求。 对外部文件应规定清楚其收集、识别、标识、审查、批准、发放、适用、更改和废除处置等环节的控制，确保能适时收集到适用的外部文件的最新版本和更改信息。 应采取

24、措施，防止作废文件的非预期使用，包括过期、失效和不再适用的文件的非预期使用。对需要保留的作废文件应进行适当的标识。 组织对环境管理体系文件控制的重点应在于体系运行和对环境因素的有效控制，而不必把主要精力用于建立繁琐的文件控制系统。,35,4 环境管理体系要求,4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 建立、实施并保持一个或多个成文的程序,以控制因缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实

25、施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,36,4 环境管理体系要求,理解要点： 环境管理体系运行控制的对象是与重要环境因素有关的运行与活动。 组织应根据其环境方针、目标和指标，确定和策划与所确认的重要因素有关的运行与活动。 对上述的运行与活动(包括维护工作)按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下运行； 一一对缺乏程序指导可能偏离环境方针、目标、指标的运行应建立、实施并保持一套以文件支持的程序,但并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序；,37,4 环境管理体系要求,为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，组织应建立、实施和保持程序，在程序中应规定具体的运行标准(或作业

26、指导书)； 一一对组织使用的产品或服务中，可标识的重要环境因素，应建立、实施和保 持一套程序，并将有关程序与要求通报给供方，包括合同方，以促使他们提供的产品或服务符合组织的环境要求； 一一运行控制的内容一般可包括:项目建设、产品开发、原材料选用与采购、 生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等。,38,4 环境管理体系要求,4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织

27、应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订。特别是在发生事故或紧急情况后。 可行时，组织还应定期检验上述程序。,39,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施并保持一套应急准备和响应程序，以确保组织确定潜在的事故或紧急情况并做出响应，以预防或减少由此造成的环境影响。 制定适合于组织要求的应急准备和响应程序是每个组织的责任，制定的程序应考虑的因素包括: 现场危险物的特性，如易燃物、压缩气体的特性； 应急状况和事故的类型和规模； 一一对应急情况和事故的最适合的响应方式； 一一最小化环境损害的措施；,40,4 环境管理体系要求,一一不同类型应急情况和事故的响应措施,包括撤出路线、集

28、合点、援助机构、联络事宜等； 一一内部和外部沟通计划和方法； 一一潜在或紧急情况和事故后的评估，可采取的纠正/预防措施； 定期评审应急准备和响应程序。 必要时,特别是在事故或紧急情况发生后，应对程序予以评审或修订，对纠正措施和程序更改予以记录。 可行时，定期检验或演练上述程序和有关规定。,41,4 环境管理体系要求,4.5 检查 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。且应保存相

29、关的记录.,42,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施和保持一套程序，以确保对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，并保证监测活动按规定的要求进行 (关键特性,如废水排放的COD,BOD,酸度等)。 对检测和测量的理解：“检测”遵照有关规定所进行的检查，应注意明确负责部门和负责人、检测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等；“测量”以确定量值为目的的一组操作。 对环境管理体系进行例行监督和测量，并对收集的监测和测量数据进行分析，这既是对体系运行状况的监督手段，又是发现问题及时采取纠正措施，实施有效运行控制的重要环节。,43,4 环境管理体

30、系要求,监测的内容通常包括： 组织的环境绩效表现（组织采取污染预防措施收到效果、对节省资源和能源的效果对重大环境因素控制的结果等）； 有关的运行控制（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结过是否偏离目标和指标）； 目标、指标的实践程度和环境管理方案实施的效果； 对监测活动，在程序中应明确规定(如何进行例行监测，如何使用、维护保管监测和测量设备等)。 为了确保监测和测量结果的正确性，组织对所使用的监测和测量设备按要求定期进行校准或检定，并妥善加以维护；校准或检定和维护的相关记录应予以保持。,44,4 环境管理体系要求,4.5.2合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，

31、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。,45,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应通过定期的符合性评估，能证实自身符合确认的适用法律法规要求和其他要求。 应建立、实施和保持一套程序，以确保定期评估符合要求。 应保持定期的评价记录。,46,4 环境管理体系要求,4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或

32、潜在的 不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生； c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d )记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,47,4 环境管理体系要求,理解要点： 组织应建立、实施并保持一套对不符合采取纠正与预防措施的程序。 程序的作用是: 一一明确规定各相关部门和人员在

33、对不符合的处理与调查、采取纠正措施、 执行、验证和文件更改等方面各自的职责和权限； 一一对不符合进行处理和调查，识别不符合，分析不符合发生的原因，以便采 取有针对性的措施，防止不符合的再发生； 一一评估预防措施的需求，针对潜在不符合采取预防措施，以防止不符合发生的原因； 一一采取的措施应与不符合的原因、问题的严重性和伴随的环境影响相适应； 一一应评估措施的实施效果； 一一保持相关的实施记录。 由于采取措施引起的文件更改，应按文件控制要求进行修改、批准和实施，并做好更改和实施记录。,48,4 环境管理体系要求,4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本

34、标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,49,4 环境管理体系要求,理解要点： 必要时，组织应建立和保持实施环境管理体系的记录,以作为体系实施的证据之一，这些记录应包括: 一一环境投诉记录； 一一培训记录； 一一过程监控记录； 一一监测、维护和校准记录; 一一合同和供方记录； 一一应急准备演练记录,事故报告等； 一一审核结果、管理评审记录； 一一外部沟通信息； 一一组织满足适用环境法律和其他要求的记录；,50,4 环境管理体系要求,一一重大环境因素记录； 一一环境会

35、议记录； 一一环境绩效信息； 一一法律符合性记录； 一一与相关方沟通记录等。 组织应建立、实施并保持一套对记录进行管理的程序。该程序应规定记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护(包括保密性)、查阅、处置以及记录的和 (应建立哪些记录)等管理内容。 对记录本身的质量要求:字迹清楚、标识明确、可追溯。,51,4 环境管理体系要求,4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 是否得到了恰当的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或

36、多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,52,4 环境管理体系要求,理解要点： 本条款所述的“内部审核”是指环境管理体系内部审核。组织应制定、实施并保持按策划的时间间隔开展环境管理体系内部审核的程序和审核方案。 程序和方案要能达到如下的审核目的: 一一判定环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和规范要求，即符合性； 一一判定环境管理体系是否得到正确实施和保持，即有效性

37、； 一一向管理者报告审核结果； 一一对审核实施方案(每次审核的具体实施方案)编制依据和内容要求，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前的审核结果。,53,4 环境管理体系要求,审核程序的内容，应规定: 一一审核范围，可包括审核的地理区域、部门或体系要素； 一一审核的频次(由组织根据环境管理体系的状况、相关方的要求确定)； 一一审核的方法(如查阅文件、记录、现场查验、面谈等)； 一一对审核组和审核员的要求(如何实施审核)； 一一审核报告的职责与要求等。 内部审核可以由组织内部的人员实施，也可以聘请外部人员实施，但必须保证担任审核的人员的能力，审核的客观性和公证性(参照ISO19011 :2002)

38、,54,环境管理体系要求,4.6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c) 组织的环境绩效； d) 目标和指标的实现程度；,55,环境管理体系要求,e) 纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施； g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,56,环境管理体系要求,理解要点： 标准明确了管理评审是组织最高管理者的职责。 应按策划的时间间隔进行，评审过程要记录，评审结果要形成文件。 评审的对象是环境管理体系，目的是确保环境管理体系的持续适宜性、充分 性、有效性: 一一适宜性：指环境管理体系对客观情况(法律、法规、市场、相关方要求和其 他要求等)的适应性； 一一充分性：指环境管理体系是否充分满足本标准和相关法规的要求； 一一有效性：是对方针的贯彻、目标