期货法律课后作业－－期货公司管理办法_第1页
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文档简介

1、姓名：_ 班级：_ 学号：_-密-封 -线- 期货法律课后作业期货公司管理办法考试时间：120分钟 考试总分：100分题号一二三四五总分分数遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。单选题1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。a: 交易完成15日b: 交易完成30日c: 收到结算报告的当天d: 期货经纪合同约定的时间参考答案d2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。a: 3天b: 3个工作日c: 一周d: 一个月参考答案b3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行

2、为的是( )。a: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书b: 任用不具备资格的期货从业人员c: 挪用客户保证金d: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案b4.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。a: 营业期限届满，股东大会决定不再延续b: 股东大会决定解散c: 破产d: 因合并或者分立需要解散参考答案c判断题1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案正确2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。参考答案错误多选题1.根据期货经纪公司管理办法及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )a.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容b.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令c.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理d.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行参考答案：ad2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。a: 申请人前三年没有重大违法违规行为b: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格c: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设

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