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文档简介
1、 2017年9月份第一周总部合规管理部关于全国区自律管理执业检查工作汇报 2017年9月上旬销售合规培训专题 - 实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理2017年下半年以来，我司合规管理部对全国区业务部门有序开展了自律管理执业检查工作，9月份第一周，主要完成了对广州业务部、无锡业务部、福州业务部、重庆业务部的检查工作。本次检查主要依据证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券投资顾问业务暂行规定、关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定、投资者适当性管理办法等展开，重点检查各业务部门治理结构是否规范、制度建设是否完善、内部控 制和风险管理是否规范、是否防
2、范利益冲突、是否落实保障投资者合法权益、参与广播电视证券节目和广告内容是否规范、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范性等。从目前的检查结果来看，在合规管理的细节落实上仍需加强与提高，在以下四个方面需要特别注意：第一、少数客户留痕不完整，尤其是部分电话沟通录音记录及微信沟通记录；第二、与展业过程中，仍发现有少数使用违规敏感词，未能恰当进行历史收益回顾及预期收益表达的情况； 第三、企业VI规范落实仍需加强，包括与全国VI手册统一、岗位职责上墙等；第四、员工对公司投资理念和价值观等企业文化的掌握不准确，需加强企业文化培训。对于存在的问题和不足，已要求业务部门限期整改，后续合规管理部将持续进行整改情况的监督和检查。常见风险点风险成因分析风险评估备注跟客户售前、售中、售后沟通过程未妥善留痕或留痕不完整无法监控是否存在误导客户行为，销售行为是否在公司监控范围内或依证券投资顾问业务暂行规定第二十八条，证券公司、证券 投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节
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