（转人人）以社会制约权力 - 达尔的多元主义民主理论与公民社会

1、（转人人）以社会制约权力 - 达尔的多元主义民主理论与公民社会 作者：顾昕 以权力制约权力，这是伟大的自由主义思想家洛克和孟德斯鸠为人类留下的思想遗产，已经为世人所熟知。以社会制约权力，这是伟大的自由主义思想家托克维尔孟德斯鸠的最伟大的继承者为人类留下的另一笔思想遗产，并由本世纪著名的民主理论家罗伯特达尔（robert dahl）发扬光大。 然而，在中国人的政治意识中，以社会制约权力的思想，并没有像以权力制约权力的思想那样，留下深刻印迹。更为突出的是，在中国，几代为民主而奋斗的知识分子，对以社会制约权力的思想，似乎完全没有了解。托克维尔两部经典性著作都已经有了中译本，而达尔的名字也为中国知识分

2、子所熟知，然而他们思想中的精华之一，以社会制约权力的思想，却可以说长期受到忽视。 达尔名著民主理论的前言的中译本在1990年代中曾先后在香港和北京出版，正逢全世界以及中国的学界关注公民社会的建设问题。十多年过去了，公民社会在中国的成长，似乎有了一定的起色，但依然步履蹒跚。在这一历史背景下，民主理论的前言第二版的中译本出版，为我们再一次提供了机会，仔细审视一下从托克维尔到达尔的多元主义民主理论对于公民社会建设与民主化的意义。 一、从精英主义民主到多元主义民主 达尔的著作民主理论的前言是一本小书，但却是一本大书。此书于1956年甫一问世，即刻传为经典著作，也为达尔本人奠立了当代最杰出的民主理论家的

3、地位。美国政治学者白鲁恂（lucian w. pye）极其推崇达尔在民主理论领域中的贡献。1989年，当达尔出版其新著民主及其批评家后，白鲁恂在书评中这样写道：“当达尔谈起民主时，每一个人都应洗耳恭听。” 那么，达尔的这本仅200余页的小书，究竟有哪些真知灼见，值得我们洗耳恭听呢？首先，让我们沿着时下常见的解读达尔的思路，看一看他的思想在民主理论中的地位。 （一）民主不是“人民的统治” 就像许许多多我们惯常使用的名词一样，“民主”一词的含义是极其混乱不清的。许许多多的人追求民主，甚至为民主的实现而流血牺牲。然而，很多人并没有仔细考量一下，究竟什么是民主？或者问，我们究竟把怎样的政治体制或社会组

4、织的形式称作“民主”？这便是民主理论碰到的第一个问题。 面对这个问题，粗略地说，理论家们通常采用两个思路：第一思路是按照某种具有内在等级次序的价值体系，来构造民主的理想模式，即探究民主应该是什么。这一思路是经典民主理论家们（例如卢梭） 常常采用的。第二是某种具有经验主义或实证主义的思路，即看一看在现实世界中存在的、人们通常称之为“民主的”政治体制或社会组织形态，究竟同人们通常称之为“非民主的”（或“专制的”）政治体制或社会组织形态，有什么区别。而达尔的民主理论采用的就是第二种思路。 不管采用哪种思路，我们必须考虑一下“民主”一词的最原本含义。众所周知，“民主”一词起源于希腊的雅典城邦，意思是“

5、人民的统治”。这种词源意义上的民主观（etymological democracy）还是非常流行的，在中国，它还有一个非常通俗的说法：“民主就是人民当家作主。” 然而，不幸的是，这种词源意义上的民主观是非常空洞的，几乎无法告诉我们任何实质性的内容。首先，我们可以追问，“人民”究竟是谁？是指每一个人？多数人？劳苦大众？还是一个团结一致的有机整体？当梁漱溟和毛泽东争辩时，那个在毛泽东的要求下举手宣布不准梁漱溟讲话的压倒性多数人，究竟是不是人民？迫使梁漱溟不得继续发言的这个过程算不算“民主的”过程？ 其次，什么是统治？我们究竟是根据某一种程序性规则进行决策，还是在决策中必须执行人们的意见？当一个人的

6、偏好在实际的政策中并没有体现出来时，他是否行使了统治？ 很显然，如果仅从词意义上的民主观来考虑，这些至关重要的问题都不可能得到回答。1事实上，如果以这样的民主观来衡量人类从古到今的政治制度或社会组织，根本不可能有什么结果。如果我们继续持这种民主观，我们甚至也不可能说出民主与专制的差别。实际上，在中国，很多人对于民主存有各种混乱的认识，并否认中国民主化的必要性，其根源之一就在于其民主观的粗陋。 那么，民主与专制的差别究竟存在不存在呢？ （二）人类社会与历史是精英的舞台 对此问题，的确存在一种悲观主义的理论。这就是在十九世纪末、二十世纪初由三位意大利思想家帕雷托（vilfredo pareto）、

7、莫斯卡（gaetano mosca）、米榭尔斯（robert michels）发展出来精英主义理论。依照这种理论，人民在历史中是没有什么地位的，无论我们怎样定义“人民”这个辞藻；历史的舞台不过是走马灯般的精英在演出。每一个社会中，都会出现一个统治阶级；广泛的人民控制是不可能的，因此民主也是不可能的。总之，社会是由少数的秀异分子（这个说法同“精英”是一个意思，乃是英文elite的另一种译法）来统治。米榭尔斯更提出了一条所谓的“寡头铁律”，意思是说：无论什么样的组织，哪怕开始似乎是民主的，但最后都不免走向寡头统治。 精英主义理论在政治思想史上具有多方面的含义。就我们这里关心的民主问题而言，精英主义

8、提出了一个深刻的问题：民主究竟是多数人的统治还是少数人的统治？当然，这一理论提供的回答可以说是取消主义的。因为在任何社会只存在少数人的统治，而精英主义理论家对民主的观念没有什么更新，当然不会想像到民主同少数人的统治有何关联，因此他们多倾向于怀疑民主的可能性。米榭尔斯稍有不同，虽然对民主也有些丧气，但他依然认为，尽管民主实质上也是寡头统治，但这样制度在形式上依然应该保留下来，因为它是邪恶中最轻的一种。2 （三）精英民主理论：韦伯和熊彼特的洞见 如果说意大利式的精英主义只不过创造了某种知识氛围的话，促进20世纪民主理论大发展的直接思想契机，是韦伯（max weber）官僚组织理论和熊彼特（joseph a schumpeter）的精英民主理论。 韦伯是当代社会的卓越分析者。虽然他没有系统地提出过关于民主模式的理想，但在他深邃睿智的著作中，不乏关于