公共政策分析3政策研究的资料搜集与分析方法

1、Company Logo,第三章 政策研究的资料搜集与分析方法,学习内容 研究方式的类型划分及其选择 一手资料的搜集与分析（上） 一手资料的搜集与分析（下） 二手资料的搜集与分析 定量资料分析 定性资料分析,Company Logo,研究方式的类型划分及其选择,基本研究方式 调查研究 实验研究 实地研究 非介入性研究,采用自填问卷或结构式访谈的方法，系统地、直接地从 一个取自总体的样本收集量化资料，并通过对这些资料的 统计分析来认识公共政策现象及其规律,Company Logo,研究方式的选择,研究对象优先 研究结果优先 方法资源优先,研究者根据研究对象的性质和规模、采用的分析单位、要 达到的

2、目标等，来确定研究方式，即以研究对象的特征为基准 确定研究方式,在公共政策研究中，有时对研究结果有特定的要求，这样就只 能以研究结果为基准来选择研究方法，这种情况称为研究结果 优先,考虑在现有条件下能够选择利用的方法与研究的问题之间是 否存在匹配关系,Company Logo,一手资料的搜集与分析（上）,抽样 抽样调查的常用术语 总体 样本 抽样框 参数值 统计值,所要调查对象的全体,总体的一部分，它由从总体中按照一定程序抽得的那部分 个体或抽样单元组成,供抽样用的所有调查单位的详细名单,也称总体值，是对于总体中某一变量的综合描述,也称样本值，它是关于样本中某一变量的综合描述， 反映的是样本中

3、所有元素的某种特征的综合数量表现,Company Logo,抽样调查的常用术语,重复抽样 不重复抽样 信度 效度,又叫放回抽样，是一种在总体中允许重复抽取样本单位的抽样 方法，即从总体中随机抽出一个样本单位后，将它再放回去，使 它仍有被选取的机会，在抽样过程中总体单位数始终相同,无放回抽样，即先被抽选的单位不再放回到总体中去， 即任何单位一经抽出，就不会再有第二次被抽取的可能,使用相同的研究技术重复测量同一个对象时，得到相同研究结果的 可能性,效度是指实证测量在多大程度上反映了概念的真实含义,Company Logo,抽样调查的分类,概率抽样调查 非概率抽样调查,Company Logo,概率

4、抽样调查,含义： 概率抽样包括：,又称为随机抽样，是指按照概率原则，从总体中抽取一定数目的 单位作为样本进行观察，它是总体中每个单位都有一定概率被 选入样本，它又分为等概率抽样和不等概率抽样,简单概率抽样,系统抽样,分层抽样,整群抽样,多段抽样,Company Logo,概率抽样之简单概率抽样,简单概率抽样又称为简单随机抽样，它是一种等概率抽样方法，即对总体中所有个体按完全符合随机原则的方法抽取样本，即抽样时不进行任何分组、排列，使总体中任何个体都同样有被抽取的平等机会 思考：,为了对重修学生的学习态度作一了解，以便学校制定合理的 学分政策，需要在354名重修学生中抽取10名进行座谈，如何 利

5、用随机数字表进行抽样？,Company Logo,概率抽样之系统抽样,定义： 思考： 1、 2、系统抽样适用范围？,系统抽样是简单概率抽样的一个变体，又称等距离抽样或 机械抽样，它是把总体的个体进行编号并按一定顺序排列 起来，然后按照一定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法,为了了解某区物业情况，制定合理的社区物业相关政策， 居委会准备在小区500户家庭中抽取20户进行调查，问如何 用系统抽样的方法进行调查,可以使中选单位比较均匀分布在总体中，尤其当被研究现象的标志差异程度较大，而在实际工作中又不可能抽取更多的样本单位时，这种较为有效,Company Logo,概率抽样之分层抽样,思考：,分层

6、抽样又称类型抽样，它是先把总体中的所有单位按照 某种特征和标志（如性别、年龄、职业或地域等）进行分类 或者分层，然后再在各个层次中采用简单随机抽样或者系统抽样 的办法抽取一个子样本，最后，将这些子样本结合起来构成 总体的样本，它又分为按比例分层和不按比例分层两种,按比例分层：按照各种类型或层次中的单位数目同总体单位数目间的比例 来抽取子样本的方法，即分层后，从各层中抽取样本的数量，依各层占总体的 比例而确定，计算公式：SI=(NI/N).S,某学校有600名学生，按性别分层则有男生400人，女生200人。 若要抽60人作样本，那么如何抽取比较合理？,分层抽样法要求各层之间具有差异性（异质性），

7、各层内部具有相同性（同质性）,Company Logo,概率抽样之整群抽样,整群抽样与分层抽样的区别： 当某个总体是由若干个有着自然界限和区分的子群（或类别、层次）所组成，同时，不同的子群相互之间差别很大、而每个子群内部的差异不大时，则适合 当不同的子群相互之间差别不大、而每个子群内部的异质性程度比较大时，则特别适合于采用,整群抽样是采用简单概率抽样、系统抽样或分层抽样的方法， 从总体中随机抽取一些小的群体，然后由所抽出的若干个小 群体内的所有元素构成样本,分层抽样的方法,整群抽样的方法,Company Logo,概率抽样之多段抽样,思考： 假设某市共有1万名失业者分布在全市5个区的100个居

8、委会中，现在要抽取一个由600名失业者组成的样本，如何按照多段抽样法进行抽取？,多段抽样又称多级抽样、多阶抽样或分段抽样。这种抽样 方法是把抽样过程分为几个阶段进行，分段的根据是待抽元素 的隶属关系或层次关系，其具体做法是：先从总体中随机抽取 若干大群（组），然后再从这几个大群（组）内抽取几个小 群（组），依此类推，一直抽到所需要的元素。抽样的每个阶段 都要求采用简单概率抽样或等距抽样或分层抽样的方法进行,选择哪一种抽样方案，主要考虑的因素有两方面：一是抽样阶段中的子总体同质性程度，二是研究者拥有的人力和经费,Company Logo,非概率抽样调查,采用非概率调查的情况：,非概率抽样又称非随

9、机抽样，是指抽样时不遵循随机原则， 而是按照政策研究人员的主观判断或仅仅按照方便的原则抽选 样本,受客观条件限制，无法进行严格的概率抽样,在调查对象不确定或无法确定时,总体各单位间差别不大，且调查人员具有丰富的调查经验时,Company Logo,非概率抽样调查包括：,偶遇抽样,判断抽样,定额抽样,雪球抽样,Company Logo,偶遇抽样,偶遇抽样又称方便抽样，是根据政策调查者的方便与否来 抽取样本的一种抽样方法,Company Logo,判断抽样,判断抽样又称目的抽样，它是凭研究人员的主观愿望、经验 和知识，从总体中选择具有典型代表性样本作为调查对象的一 种抽样方法,Company Lo

10、go,定额抽样,独立控制：根据调查总体的不同特征，对具有某个特征的调查样本分别规定单独分配数额，而不规定必须同时具有两种或两种以上特征的样本数额。 交叉控制：对调查对象的各个特征的样本数额进行交叉分配的方法。 思考：某市政当局为了改革用电收费政策，需要对空调消费需求进行调查，确定样本量为100名，问独立控制和交叉控制是如何进行样本抽取的,类似于概率抽样中的分层抽样，也是把总体中的所有单位按照 一定的标志分为若干类（组），然后在每个类（组）中用偶遇 抽样或判断抽样方法选取样本单位，它又可分为“独立控制”和“交叉 控制”两种,Company Logo,雪球抽样,首先找出少数样本单位，其次通过这些样

11、本单位了解更多 的样本单位，再次通过更多的样本单位去了解更多一些的样本 单位，好象滚雪球一样，使调查结果越来越接近总体,Company Logo,概率抽样和非概率抽样调查资料的收集方法,自填问卷法 结构访谈法,Company Logo,一手资料的搜集与分析（下）,无结构访谈法 个别访谈法： 由调查者同被调查者进行的一对一的访谈 集体访谈法： 将若干个被访问者集中在一起进行访谈，它常见的形式有焦点团体座谈会、头脑风暴法、德尔菲函询法等,又称深度访谈法，是一种非标准化、非格式化的政策研究资料的 收集方法，它又分为个别访谈法和集体访谈法,Company Logo,头脑风暴法,头脑风暴法是一种常用的专

12、家会议法，它是用来产生有助于查明问题，并使之概念化的思想、目标和策略的方法,Company Logo,德尔菲函询法,德尔菲函询法是一种直觉预测技术，它采取函询调查形式，向与预测问题有关领域的专家分别提出问题，使专家在彼此不见面的情况下发表意见、交流信息，而后将他们的答复意见加以整理、综合。这样经过多次反复循环，经过技术处理，最后汇总得出一个比较一致的、可靠的预测结果。,附：对于不同的估计数据采取中位数作为 有代表性的预测值,Company Logo,实地观察法,实地观察法属于实地研究中的一个重要方法，是在自然环境下对当时正在发生的事情进行观看、倾听和感受的一种政策研究手段，它又分为非参与观察法

13、与参与观察法,非参与观察也称局外观察，它是指观察者置身于被观察的世界 之外，作为旁观者了解事情的发展动态,参与观察就是研究者深入到所研究对象的生活背景中，在实际 参与研究对象的一些与政策过程有关的生活过程中进行观察的 一种政策研究方法,Company Logo,准实验研究法,在缺乏某个实验条件或者缺乏某个实验环节，或者对某个变量不能完全有效的控制等不完备条件下的实验，它又分为实验室实验与实地实验,实验室实验：是在实验室内进行的标准化的、条件完善的实验研究,实地实验：为了了解政策变量之间的关系，在现实生活中实地对某些 政策变量进行控制并观察其他政策变量随之而发生的变化所开展的实验,Company

14、 Logo,二手资料的搜集与分析,内容分析 二次分析 现存统计资料分析,Company Logo,内容分析,对与政策过程有关的文献内容进行客观,系统和定量描述的研究技术,主要内容是把现存的文字资料转换为数据资料,然后利用统计方法来分析政策现象,它所采用的文献主要是人们所写的文章,书籍,日记,信件,电影,电视,照片及所创作的歌曲,图画等.,Company Logo,内容分析的程序,抽样:抽取有代表性的文件进行研究 思考:结合前节所讲的抽样方法,报纸杂志等文献应采取怎样的抽样方法合适? 编码:根据事先设定的概念框架,对信息做好分类记录 推理:在量化结果的基础上,进行合理的推理,以确定对于公共政策过

15、程的影响,Company Logo,二次分析,对与政策过程有关的现有的数据资料进行的再次研究,即直接利用其他研究者为其他目的所搜集的原始数据资料所进行的新的政策研究,Company Logo,二次分析的程序,确定新的政策研究主体,对资料进行再剖析和发掘,寻找合适的资料,得出新的结论,Company Logo,现存统计资料分析,又称既有统计资料统计分析,是在利用各种官方统计资料的基础上进行的政策研究 分析程序,选择合适的资料,处理资料,发现规律,说明资料来源,Company Logo,内容分析:邓小平文选分析 党史研究室 地方志编撰,Company Logo,定量资料分析,在政策过程中对各种有关

16、的资料和信息用确切的数字量化出来,建立数学模型,并运用包括计算机在内的各种计算手段进行计算和分析,为公共政策的制定,执行,评估和监控提供有效的依据与技术的过程.,Company Logo,系统分析中的定量技术,确定型定量分析技术 线性规划 排队论 马尔柯夫分析 损益分析,随机定量分析技术 动态规划 库存论 回归分析法 决策树 计算机模拟,Company Logo,线性规划,思考:1有四个工人，要指派他们分别完成4项工作，每人做各项工作所消耗的时间如下表： 工作 A B C D 工人 甲 15 18 21 24 乙 19 23 22 18 丙 26 17 16 19 丁 19 21 23 17

17、问指派哪个人去完成哪项工作，可使总的消耗时间为最小？ 2线性规划解决什么问题?哪种条件下线性规划?,Company Logo,线性规划,线性规划就是解决带有约束条件的最优化问题的最常用方法,在政策领域,它可用来为涉及约束条件的资源配置决策提供科学的解决方法. 步骤,问题求解,建立模型,敏感性分析,可行解,最优解,Company Logo,线性规划案例,一项政治竞选活动需要租用复印机为选举活动制作传单.有两种可以选用的复印机:甲复印机月租金为120元,需要2.5平方米的占地面积,每天可以印刷15000页;乙复印机月租金为150元,需要1.8平方米的占地面积,每天可以印刷18500页 该竞选活动每

18、月在复印机使用上可支出费用为1200元/月,并可提供一个19.2平方米的房间.请为该问题建立线性规划模型,并求出在约束条件下的最好结果,Company Logo,排队论,思考: 1为了加快A市的经济发展,促进区域之间经济往来,A市交通局拟在A市与E市之间建高速公路,公路采取多元投资主体方式建造,通过收取车辆过路费回收资金,问如何设计收费亭,使得其管理水平和能力优化,减少其运营成本? 2排队论的应用范围(解决什么问题)?,Company Logo,排队论,排队论又称随机服务系统理论,主要研究要求获得某种服务的对象所产生的随机性聚散现象,其目的在于对排队现象的规律进行科学的描述,为进一步进行资源分

19、配奠定基础,它通过一系列指标的确定,从量的角度全面描述单服务台排队系统的运行特征,然后根据运行特征的要求进行系统最优化设计,达到改善系统状态的目的,Company Logo,马尔柯夫分析,思考:房价会涨吗?涨(跌)多少?股票还会跌吗?跌(涨)多少? 马尔柯夫分析是一种概率预测方法,其主要内容是根据目前的变量情况结合概率来预测这些变量今后将如何变动,其核心是计算状态转移概率问题,它在人口,就业,环境,生态,犯罪,贸易等政策领域的应用十分广泛,Company Logo,损益分析,损益分析就是把系统资源化为货币量或其等价物来表示,然后将政策过程中准备付出或已经付出的代价与已经取得或准备取得的收益的大小相比较,衡量其得失.并且得出各种政策方案的优劣评价,取舍意向或者其他选择的一种方法.,Company Logo,动态规划,所谓动态规划,就是把一个动态的决策问题,按时间的标准或空间的某些标准分解成若干相互联系的阶段,在每个阶段中,具有一个或多个状态,针对每个状态都可作出决策,在各阶段的决策确定后,就构成了一