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文档简介

1、证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告201x年x月x日，我营业部接上级监管部门通知，要求进步一步严格贯彻落实各项适当性管理制度规定，进一步规范和完善证券从业人员从业资格管理工作，适当性管理制度从201x年x月开始正式实施，所有证券机构完全按照制度内容开展投资者及从业人员的适当性管理工作。我营业部领导接此任务，高度重视，召开全体员工会议，立即对本部的从业资格管理工作进行自查，现将自查结果汇报如下： 首先，明确责任，强化分工。在此次自查工作中，总经理作为最大的责任人，负统筹规划整个工作从业资格自查工作，副总经理负责总协调处理此项工作；然后，各部门

2、经理负责具体实施此项工作，分别从制度完善、从业资格证书、人员培训、后续年检等方面进行工作的开展，其他部门员工全力配合；其次，我们以此次从业资格管理自查工作为契机，落实制度，规范管理，把此项工作做成流程化、常态化，提高工作效率，创新工作方式；按照行业内证券从业资格管理办法（xx发201xxx号）相关要求，加强证券从业人员教育培训，不断增强业务学习的针对性和实效性。一、详细自查情况概述1、xx营业部正式员工共有xx名，营销人员xxx名，均全部取得执业资格证书。2、我部所有从业人员均按照监管部门及公司总部要求进行信息公示，将相关人员执业信息严格按照要求在营业部指定场所进行展示。3、截止201x年年底

3、，我部已经全部完成后续职业培训学习，所有员工均提交年检完毕。4、我部定期组织员工学习从业资格管理各项规章制度以及中证协“执业证书管理系统”和“远程培训系统”相关操作知识。二、自查中发现的不足之处 我营业部在此次资格管理自查中做了很多工作，能按时按质完成上级布置各项任务，此次工作我们也发现平时的工作存在较多的不足。1、平时的日常工作中，不太注意资格培训资料的归档整理，会有面对琐碎工作的一种烦躁心里，缺乏积极性、主动性和系统性。2、倾向于认为从业资格统计表格简单，没有认真对待。由于我们工作的时间紧，人手少、所以在ExCEL记录人员信息、更新后续培训情况等工作上研究不够深入细致，在工作的深度、广度上有待于提高。3、自查中还发现从业资格工作重视程度不够深入，投入的工作时间分配不够，可持续性的相关制度没有同步跟上。同时，在今后的工作中还望上级领导对我们的工作进行指导和指正。综上，经过此次自查整改核查，我部进一步梳理了从业资格管理的工作流程，愈发认识到：证券从业资格是进入证券行业的必备资格，这个工作的管理很重要，我们要积极在营业部内宣传从业资格管理相关的各项知识，包括有关的法律法规、管理

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