风险管理规范

1、风险管理规范概述.1术语、定义和说明 . 1角色及职责 . 1风险管理过程 . 24.1风险识别 . 24.2风险评估 . 24.3风险处理 . 34.4风险跟踪管理 . . 34.5风险评审 . 44.6风险总结 . 44.7公司风险列表 . . 4相关文件及表格 . 45.1风险跟踪表 . 45.2公司风险列表 . . 412341概述本文件规定了风险的识别、评估、应对减缓和跟踪等一系列过程，用于指导产品/项目的风险管理。风险管理的目的是对潜在的问题进行识别，从而能有计划的避免或减少风险的影响或发生概率，增强产品/项目对风险的预测与应对能力。本规范适用于所有产品和项目， 贯穿产品的立项启动

2、到发布结束的整个过程和项目的整个生命周期；主要体现在产品 /项目计划和跟踪过程中。术语、定义和说明1)风险：是指潜在的预算、进度、人力、资源、客户、技术等各方面的问题，即所有可能危害产品/项目的因素。风险分为内在风险及外在风险。内在风险指产品/项目组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出产品/项目组的控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。2)风险识别：是标识风险的过程，它包含识别那些可能造成影响的风险和记录具体风险的各方面特征（包括风险发生的标志性事件等）。3)减缓措施：减缓措施的目标是减少风险发生的机会或使风险无效。该措施自然拥有较高的优先级，并将成为计划

3、中的一项活动。4)应急措施：风险发生后采取的措施叫应急措施。应急措施必须在风险产生重大的损失前触发；风险发生后，应急措施自然被启动。角色及职责角色职责备注高层主管1）为风险管理提供资源2）协调解决产品/项目提出的问题以及涉及其它部门、区域的问题一般为产品总监、 产品线总经理、区 域技术副总、项目 管理部总经理产品经理1）组织相关人员进行产品估算，分析风险，制定降低 风险的策略，记录风险评估结果2）在产品过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表；确保减缓应对措施能按计划进行3）在发布结束时，进行产品开发总结包含风险管理方由产品经理主要承担，开发经理协助配合面的总结开发团队成员协助配合产品经理、开发经理

4、处理风险项目经理1）组织相关人员进行项目估算，分析风险，制定降低 风险的策略，记录风险评估结果2）在项目过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表，确保减缓应对措施能按计划进行3）在项目结束时，进行项目总结包括风险管理方面的 总结项目组成员协助配合项目经理处理风险质量保证工程师1）监督产品风险管理过程2）从规范过程角度跟踪产品风险项目的相关工作 由指疋人员负责质量保证部经理组织收集各个产品/项目的风险，并以此为依据对公 司风险列表进行更新和维护4风险管理过程4.1风险识别产品/项目经理组织相关人员参考 公司风险列表识别本产品/项目的风险，记录于风险跟踪表中。/项目过程中。风险识别应尽早进行，同时它不是

5、一次性的行为，应贯穿整个产品在产品/项目启动时，首次对产品/项目的风险进行识别， 在制定计划时要对识别出的风险进行风险评估处理，列出主要风险及其风险减缓应对措施等。4.2 风险评估严重性和优先级，并记录于风产品/项目经理组织相关人员评估已识别风险的可能性、险跟踪表中。风险可能性指风险发生的几率；风险严重性指风险会造成的危害程度。风险的可能性和严重性采用 3级模型表示，即3高，2 中，1低。风险的优先级=可能性X严重性。表1风险可能性等级参数等级值描述风险可能性高3发生概率0.71.0，风险非常有可能发生，甚至几乎是肯定的中2发生概率0.30.7，风险有可能发生低1发生概率00.3，风险发生的几

6、率极小表2风险严重性等级参数等级值描述风险严重性高3造成严重进度延误、费用超支等，客户将非常不满； 进度延误大于30%或者费用超支大于 30%等中2影响某些进度、预算等，客户会有不满意；进度延误15%30%或者费用超支15%30等低1轻微影响某些进度、预算等，客户意识到影响，可能略微不满意；进度延误低于15%或者费用超支低于15%等4.3 风险处理产品/项目经理组织相关人员根据评估后的风险明确减缓策略，制定降低风险发生概率 或者减轻风险对项目影响的减缓措施，指定该风险责任人，记录于风险跟踪表中。风险 责任人负责执行减缓措施。对于产品/项目不具备控制能力且风险优先级很高，或者实施减缓风险策略代价

7、过高等 的风险，产品/项目经理必须事先决定风险发生时需要采取的应急措施，记录于风险跟踪 表中。风险可采用以下方式处理:制定减缓措施，例如让其他方（客户、厂商、银行、其他主体等）承担该风险;制定应急措施，需考虑的主要内容有:1）应急措施的可能效果；2）应急措施的技术可行性；3）所需资源的分配。常见的应急措施有：1)进度缓冲机制;2)人员备用计划;3)设备备用计划等其他资源计划。4.4 风险跟踪管理产品/项目实施过程中由产品/项目经理进行风险跟踪管理活动，维护更新风险跟踪 表；在阶段结束、里程碑等时间点，根据风险的优先级，定期或不定期的对风险进行重新 评估。风险跟踪管理的主要活动有:1)重新检查风

8、险，严密监控关键的风险标志，查看变更内容；2)3)4)排除已完全消除的风险；5)识别可导致或增加风险的事件；6)评估处理最近发现的新风险；7)重新评估风险优先级。坚持确保风险减缓措施的执行；关注已发生的风险采取应急措施进行处理的情况，分析造成的后果或损失；4.5 风险评审产品/项目计划首次评审时， 产品/ 项目风险必须一起评审， 评审过程详见 评审规范 。4.6 风险总结产品发布结束后， 产品经理负责统计风险数据， 进行风险总结， 记录于产品开发总结报 告中。项目结束后，项目经理负责统计风险数据，进行风险总结，记录于项目总结报告中。风险总结可包含以下内容：对风险数据的统计，主要为：风险可能性、严重性，已发生风险占总数的比例，风险总数； 总结风险处理的经验教训，如：对发生的风险分析原因和应急措施的有效性，总结其造成的后果或损失； 减缓应急措施是否按计划进行，对未按计划执行的情况分析总结； 分析减缓