证券有限责任公司营业部筹建指南

1、.证券有限责任公司营业部筹建指南1. 目的为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。2. 适用范围适用于证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。3. 工作程序3.1. 对营业部筹建的总体指导思想3.1.1. 着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。3.1.2. 大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台。3.1.3. 提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。3.2. 筹建流程3.2.1. 市

2、场调研和选址3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制新建营业部选址可行性报告报送经纪事业总部审核，公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。3.2.1.2 新建营业部选址可行性报告内容应包括a) 选择筹建营业部的地址、地理位置说明；b) 每个地址的初步平面布局图；c) 每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买）；d) 周围环境，如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情

3、况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；e) 拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。f) 每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算；g) 营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等h) 设备的初步匡算，技术实现的可行性报告；i) 预计经营目标及投资回报期。3.2.2. 筹建小组建立公司在审批新建营业部选址可行性报告并确定选址后，营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部

4、的协调工作。3.2.3. 筹建小组分工筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。3.2.4. 工程建设工作任务3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工

5、商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。3.2.4.4 装修设计总体要求a) 整体布局合理，功能区配置完备；b) 风格简洁明快，符合公司的VI要求；c) 以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。3.2.5. 技术工作任务选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。3.2.6. 人力配备工作任务3.2.6.1 确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施。3.2

6、.6.2 确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等。3.2.7. 筹建工程的时间要求筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报。一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。3.2.8. 开业方案在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.9. 工程竣工验收和调试在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方

7、案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求。验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。3.2.10. 正式开业前准备工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜，包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜。3.2.11. 正式开业待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业。4. 相关文件4.1. 新建营业部选址可行性报告4.2. 筹建工作组筹建进度表4.3. 营业部工程建设和装修布置方案4.4. 营业场所购买或租赁协议4.5. 营业部装修工程建设协议4.6. 营业部装修工程建设监理协议4.7.