监事会报告制度

1、XXX监事会工作报告制度征求意见稿）第一章 总则第一条 为进一步完善农村信用社旗县级法人机构监事会工作制度，规范监事会工作行为，根据商业银行监事会 工作指引，特制定本制度。第二条 本制度适用于 XXX 各旗县级法人机构（含农商行、农合行、农村信用社）监事会。第三条 监事会应认真履行监督检查职责，对需要报告的事项应及时报告 XXX自治区农村信用社联合社（以下简称自治区联社）或本机构社员代表大会（股东大会）。工作报告应坚持实事求是、客观公正、及时准确的原则。监事会工 作报告分为定期报告和专题报告。第四条 监事会对报告事项要确保真实，相关内容可以要求相关机构予以核实，并按照保密制度要求做好保密工 作

2、。第五条 监事会上报工作报告不必通过理（董）事会。第二章 定期报告第六条 定期报告分半年报告和年度报告。 半年报告于 7月底前提交，年度报告在年度终了后 4 个月内提交。第七条 监事会除根据章程规定，每年向社员代表大会股东大会）至少报告一次工作外，还应向自治区联社报送半年报告和年度报告。第八条 监事会向社员代表大会（股东大会）报告内容包括：（ 一 ） 对理（董）事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况；二）监事会工作开展情况； 三）对有关事项发表独立意见的情况； 四）其他监事会认为应当向社员代表大会 （股东大会）报告的事项。第九条 监事会向自治区联社报告内容除向社员

3、代表大会（股东大会）报告内容外，还应包括：一）资金运营、财务会计、重要合同、重大事件及案件、审计事项和重大人事变动等基本情况；二）对理（董）事会决策及执行、股东权益维护、薪酬管理、信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情 况发表具体监督意见；三）信贷管理活动中存在的问题及分析； 四）对理（董）事会、经营班子及成员履职情况提出建议；五）其它需要报告的事项。第十条 定期报告中反映的重大事项或重大损失须专题报告。第三章 专题报告条 专题报告为一事一报，主要针对理（董）事会、经营管理层不作为、乱作为或高级管理人员本身存在的 问题及时报送。 对紧急、 突发的重大事项， 可以先口头报告， 再书面报告。

4、条 专项报告的主要内容一）理（董）事会和高级管理层及其成员在重要经营决策和执行等履行职务过程中发生或可能发生的重大损失 和违反法律、法规、规章及其他规范性文件的情况；二）大额贷款违规决策或操作行为； 三）在监督检查工作实践中就某一问题形成的意见、建议；四）监事会对理（董）事会、经营层决议持不同意见或理（董）事会和高级管理层及其成员对监事会决议、意见 或建议拒绝或拖延采取相应措施的情况；五）对当期监管机构关注和农村信用社面临的主要风险进行重点监督，调查评估风险管理情况，提出风险管理意 见或建议；六）监事会认为需要报告的其他事项。第十三条 重大损失是指单项资产损失 50 万元以上或后果严重的各类资

5、产损失，主要包括：一）因被诈骗、盗窃等原因造成损失； 二）因担保、抵押等情况须承担连带赔偿造成损失；对外投资或工程项目造成损失；企业改制、产权转让、置换等交易过程中造成损失；五）因产权纠纷经有关部门裁决后发生损失；5不良资产损失； 因证券、信托、期货等投资造成损失； 因其他原因造成的重大损失。第四章 报告处理第十四条 监事会报告是否经监事会研究，并经监事会成员签字，以区别监事长报告。第十五条 定期报告和书面专题报告一律报自治区联社稽核监督委员会办公室，办公室指定专人根据公文处理办 法有关规定，参照密件流程处理。第十六条 自治区联社相关部室应做好工作报告的保密工作，不得泄密。第五章 奖惩第十七条

6、 监事会报告制度的执行情况纳入自治区联社对旗县法人机构领导班子及班子成员年度考核内容，并兑现奖惩。第十八条 监事会在监督过程中，认真履行监督职能，及时报告发现的问题。对应发现而未发现或发现问题隐瞒不 报，导致农村信用社发生重大损失的，自治区联社将追究监 事长责任，触犯法律的将追究法律责任；对发现及时、检查到位，成功避免或挽回农村信用社发生重大事故和重大损失的，自治区联社将予以嘉奖，并做为干部选用和评优的依据。第十九条 自治区联社相关部门受理监事会报告后，对应处理的报告事项 5个工作日内提交分管领导，分管领导提出处理或不处理意见，15个工作日内责成相关部门办理，关部门5个工作日内拿出处理方案或根

7、据需要反馈上报机 构。对拖延、积压导致丧失最佳处理时机，造成农村信用社 发生重大损失和重大事故的，相关部门负责人应承担相应责 任。第六章附则条 本制度由XXX自治区农村信用社联合社负责解释。第二条本制度自发文之日起施行。引、勤务技能、消防技能、军事技能。二.培训的及要求培训目的其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部 签订如下安全生产目标:一、目标值:1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零

8、，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为 100%二、本单位安全工作上必须做到以下内容:1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。4、参加生产碰头会时，首先汇报

9、本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥;9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育;11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证

10、本单位所有人员不违章作业。安全奖惩:对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二.培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部 签订如下安全生产目标:一、目标值:1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金

11、安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为 100%二、本单位安全工作上必须做到以下内容:实，并全力支持安全工作。2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理