内控管理部岗位职责（共7篇）

1、内控管理部岗位职责（共7篇） 第1篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风

2、险降低最低程度；2、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责 岗位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公

3、司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。 任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、

4、经济管理等相关专业；2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。 岗位名称：法务所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。岗位职责：1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与

5、可执行；2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任

6、职资格：1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；2、3年以上律所或公司法务工作经验；3、精通公司法、合同法、证券法等法律法规，专业功底扎实；4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 稽查专员岗位定员：主管1名 稽查专员1名 岗位概述：通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司

7、严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；任职资格：1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；2、2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。审计部岗位职责岗位名称：审计所在部门：内控管

8、理部直接上司：内控部总经理直接下级： 审计专员岗位定员：主管1名 审计专员2名 岗位概述：执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。 岗位职责：1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审

9、计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；5、负责协助外部审计开展工作；6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。 任职资格：1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。7、客观公正，廉洁清正。第2篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责 部门概述： 从

10、内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度

11、的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。 二、岗位职责 岗位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责 1、基于公司内控

12、框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系； 2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力； 3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。 任职资格: 1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业； 2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；

13、 3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力； 5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。 岗位名称：法务所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。岗位职责：1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、

14、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进； 7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件； 8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询； 9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任职资格：1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 2、3年以上律所或公司

15、法务工作经验；3、精通公司法、合同法、证券法等法律法规，专业功底扎实； 4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 稽查专员岗位定员：主管1名 稽查专员1名 岗位概述：通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗

16、位职责：1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决； 3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；任职资格：1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，； 2、2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。审计部岗位职责岗位名称：审计所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级： 审计专员岗位定员：主管1名 审

17、计专员2名 岗位概述：执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。 岗位职责：1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；5、负责协助外部审计开展

18、工作；6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。 任职资格：1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。第3篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、

19、制控程全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，理和流程控制，经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益，实现。部门职责：、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2 、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3 、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内

20、控制度41 / 6内控管理部岗位职责及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；5 、明确公司内部控制的审计和评估流程；6 岗 岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。对公司及其所有子公司、直接下级： 直接上司：总经办 所在部门：内控管理部 位名称：内控部总经理组织和领导内 岗位概述： 名 1岗位定员： 法务主管、稽查主管、审计主管控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，、1岗位职责 促进现代企业制度的建设和完善。确保公司各项制度的顺利实施，基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框

21、架、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境，3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企2 / 6内控管理部岗位职责报告各部门内控工作执行情况，负责监督、4业级风险的识别和管理提供方案；、本科及以: 1任职资格 向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。年内控、审计、或3-5、2上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；、熟悉内审准则、内控体系及 3法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；、具备

22、良好的职业素养与 5、具备独立开展相关工作能力； 4相关业务流程；职业道德，沟通、良好的组织、分析能力，具备较强的逻辑、务实，诚信、敬业、岗位名称：法务 协调与文字表达能力。所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理法务专员 直接下级：名2名，法务专员1岗位定员：主管监督公司各部门业务运作依照法律和公司章程维护企业合法权益， 岗位概述：合法合规，预防和防范企业各类法律风险。岗位职责：、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作1 的合法、合规、有效与可执行；3 / 6内控管理部岗位职责参与企业的投参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，、2 资、融资、租赁

23、、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；规避公司内部运营方面的法律风向公司管理层提供法律方面的合理化建议，、3 险；、编制和修改公司标准化及规范化合同样本； 4 、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等5 文件的法律合规，并提出建议；、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进； 6 、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件； 7 、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；8 、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。 9 任职资格：、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 1 、2 年以上律

24、所或公司法务工作经验；3 、精通公司法、合同法、证券法等法律法规，专业功底扎实； 3 、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验； 44 / 6内控管理部岗位职责、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及 5 语言表达能力；、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管6 理公司法律相关工作。稽查部岗位职责直接下 直接上司：内控部总经理 所在部门：内控管理部 岗位名称：稽查稽查专员 级：岗位概述： 名1稽查专员 名1岗位定员：主管对重点事项进行稽有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，通过稽核，查，促进公司严肃、清廉、正直风气的

25、形成和保持，为公司员工提供健康良好的 工作环境。 岗位职责：对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。、1 、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；2 、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；3 、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；4 、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；5 任职资格：5 / 6内控管理部岗位职责、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；1 年以上相关工作经验；2、2、2 、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达3 能力；、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。4 审计部岗位职责岗位

26、名称：审计所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理审计专员 直接下级：岗位概述： 名2审计专员 名1岗位定员：主管执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序岗位职责： 的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内1 各岗位人员的分工合作。；6 / 6第4篇：内控部岗位职责内控管理部岗位职责 一、部门职责从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制

27、，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险，1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施； 6、明确公司内部控制的审计和评估流程； 二、岗位职责 岗位名称：内控部经理 直接上司：总经理直接下级：审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向） 岗位定员：岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。 5、负责根

28、据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；所在部门：内控管理部 岗位定员： 1名岗位概述：执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供

29、健康良好的工作环境。2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；3、 4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 任职资格：1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员（建设项目）直接上司：内控部经理所在部门：内控管理部 岗位定员： 1名岗位概述：参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保

30、证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责：1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批

31、、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告

32、。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。第5篇：内控部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理

33、和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。 部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；6

34、、明确公司内部控制的审计和评估流程；二、岗位职责 岗位名称：内控部经理1 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理直接下级： 审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向） 岗位定员： 1名岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、

35、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计2 算机等相关专业；2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良

36、好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：审计稽查管理所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并

37、监督有关规章制度实施；3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。34、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 任职资格：1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员（建设项目）所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核

38、制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量 监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。4 岗位职责：1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见

39、和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划

40、，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审5 核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。岗位名称：内控员（软件开发）所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、

41、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责：1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制

42、度和标准。2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作6 频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，

43、形成跟踪报告并上报。5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。7第6篇：内控管理部岗位职责教学提纲内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、制控程全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的

44、可靠性，理和流程控制，经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益，实现。部门职责：、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2 、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3 、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度4 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制制度的实施；5 、明确公司内部控

45、制的审计和评估流程；6 岗 岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。对公司及其所有子公司、直接下级： 直接上司：总经办 所在部门：内控管理部 位名称：内控部总经理组织和领导内 岗位概述： 名 1岗位定员： 法务主管、稽查主管、审计主管控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，、1岗位职责 促进现代企业制度的建设和完善。确保公司各项制度的顺利实施，基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境，3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企 报告各部门内控工作执行情况，负责监督、4业级风险的识别和管理提供方案；、本科及以: 1任职资格 向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。年内控、审计、或3-5、2上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；、熟悉内审准