政府经济学(5)--周至忍new

1、政府经济学周至忍 教授 北京大学政府管理学院第五讲 市场与政府不同经济体制的比较前面的历史回顾与理论考察主要以市场经济为主，本讲进行市场经济和计划经济体制的比较，重点是计划经济体制存在的问题和转型的必然性。一、经济体制的类型（一）经济体制的定义 所谓经济体制，就是为充分利用一定组织内的稀缺资源而精心设计的一套决策机制和制度。三个要点：n 经济体制由一整套经济决策机制或制度构成;n 这些决策机制或制度旨在有效地分配稀缺资源和组织生产;n 决定这些机制或制度的是经济中的财产所有权。（二）经济体制分类的标准 不同的标准产生各种各样的分类结果。目前多数人接受的是格雷戈里和斯图尔特的标准。1决策结构。决

2、策层次的划分和决策的集中程度，资源配置和基本问题的决策是在微观层次自发实现，就是非集中的经济体制。如果在宏观层次按照某一主体的意愿进行，就是集中型体制。2信息结构。信息提供与协调机制，经济主体决策需要的信息是由谁、通过什么渠道提供的。经济信息由市场提供，生产者和消费者依据市场价格信号做决策，该体制被认为是市场经济体制，如果经济主题的活动是按照上级下达的指示进行，对市场信号没有反应，就是非市场体制集中或计划体制。3动力机制。人们为什么要从事经济活动？生产和消费的内在动力是什么？换一个角度，社会用什么来刺激人们从事经济活动？一般来说，动力可以分为物质和精神两大类。市场经济体制下的动力主要是物质利益

3、，集中经济体制下主要依靠非物质因素激励人们从事经济活动。4财产所有制。（三）各种经济体制模式的特点模式I模式II模式III模式IV财产所有制私有为主私有国有并存国家集体为主国有为主决策结构主要在下层上下并存下为主上下并存下为主主要在上层动力机制物质利益物质利益为主物质精神结合非物质为主信息结构价格信号价格信号为主价格信号为主计划指令现实代表美国法国南斯拉夫原苏联二、计划经济体制的经典模型和实践特征（一）计划经济体制的经典模型 计划经济体制来源于经典作家对未来理想社会的设想。1计划经济体制的基本要素：n 彻底的公有制n 完全集中的计划n 按劳分配以上可称为计划经济体制的经典模型。2经典模型隐含的

4、理论假设计划优于市场，是因为完美的计划可以实现资源最优配置，而计划要完美，必须具备一定的条件。经典作家没有明确提出这些假设条件，所以我们说是隐含的。n 完备的信息结构假设信息完备才能够制定出好的计划，实现资源优化配置。完备的信息结构意味着获取信息的成本低得可以忽略，并且信息是完全对称的计划者拥有的信息和微观经济实体拥有的信息是对等的。n 利益的高度统一私人的边际收益与社会的边际收益是等同的，社会利益的增进等于个人利益的增进。激励完全是内在的。所谓“各尽所能”。n 经济活动完全是需求导向的整个经济活动的目标是为了满足人民群众日益增长的物质生活和精神生活的需要，没有其他的因素使之背离这一目标。n

5、计划者的全能计划者不仅完全出自公心制定计划指导经济，而且具有非凡的能力可以精心安排全社会的经济活动，最终实现整体均衡和资源的最优配置。 3三点说明马恩经济思想的重点是对资本主义制度的批判，目的是揭示资本主义经济的运行规律及其内在矛盾，而不是论述社会主义经济运作规律。所以，他们对社会主义经济体制的设想是纲领性的和原则性的，拒绝对具体操作做出预测。马克思主义关于社会主义经济体制的设想是演绎性反向思维的产物，其基本原则是按照同资本主义反其道而行之的逻辑产生的：资本主义是财产私有制，社会主义就应该是公有制；资本主义通过市场配置资源和组织生产，社会主义就利用计划达到这些目的；资本主义按照生产资料占有进行

6、分配，导致劳资对立，社会主义就按劳分配，实现自由人的联合体。马克思主义认为社会主义是超越资本主义的发展阶段，所以社会主义应该在高度发达的资本主义的基础上才能实现。（二）实践中的计划经济体制与经典模型的比较 由于现实中的社会主义都是在不发达的国家实现的，所以缺乏经典模式所要求的前提和基础。把马克思主义的原则应用到不发达的社会中，于是产生了实践中的计划体制与经典模型的背离。1产权制度上 马恩的经典模型中的财产所有制是全民所有制，即全体劳动者共同占有生产资料。但全体劳动者只是一个抽象的理论概念，如何共同占有不明确。传统的理论退而求其次，全民所有制采取国家所有制的形式，由国家代表全体劳动者行使所有者的

7、权利。国家也是一个抽象的概念，于是实践中再退而求其次，采取政府所有制的形式。但是政府是一个庞大复杂的组织，不是一个单一的实体，所以政府内部要进行权责的划分，最终形成了块块所有制和部门所有制。 2决策结构 经典设想是完全集中决策，整个社会象一个巨型工厂，由一个指挥中心来配置资源，组织生产和消费。 现实中的特点是政府集权和行政分权结合。政府高度集权指政府和社会、企业、经济主体之间的关系，决策权力集中在政府手中；行政分权讲的是政府内部的决策体制，网状结构，条块分治不同层级的政府和政府不同的部门按照所有权对所属企业进行严密的控制。 3动力结构 经典模型的设想是完全的按劳分配，可见物质刺激是主要的激励手

8、段。但完全的按劳分配存在技术上的不可行性。 如果把“劳”解释为工作中付出的辛劳，那么有三个问题:n 由谁、用什么标准来判断单个劳动者是否尽其所能？判断单个劳动者尽了50%还是80%的力？这本身几乎不可能。n 付出的辛劳的折算问题：交通警察在炎热的夏天指挥一小时交通和春天是否辛劳相同?不同交通警察在繁忙程度不同的路段指挥一小时是否劳动量等值？交通警察指挥一小时和大学教师上一小时的课劳动量如何折算?n 即使所有的劳动者都尽其所能，不同的人所取得的效果也不一样。光看苦劳不看功劳是否合理?如果把“劳”解释为劳动所取得的结果或做出的实际贡献，问题就更严重：n 首先要详细记载每个劳动者产出的量和质，成本高

9、昂;n 其次贡献大小的判断标准，要在不同劳动产出之间进行准确的折算医生盲肠炎手术救人与清肠救人是否等值?医生救人与交通警察避免交通事故是否等值?需要折合成标准的成就单位。要实现真正的按劳分配，需要达到劳动均质、产品均质、生产条件完全相同。这些条件在现实社会中是不存在的。由于完全按劳分配技术上不可行，所以实践中采取了变通的方式固定劳动定额制和固定工资制。 固定劳动定额制，如国家给企业下达的指令性生产任务指标。企业再层层下任务。固定工资制。由于企业生产的产品不同，技术设备条件、原料供应条件、技术条件等不同，所以导致企业劳动成果差异有许多因素。政府确定不同企业职工的报酬时，并不考虑劳动的数量和质量，

10、而是根据政府的工资表来统一规定。这就是固定工资制，在相当程度上就是通常说的大锅饭。物质刺激无法实施，于是精神刺激就成为主要的激励手段。三、计划经济体制暴露的基本矛盾（一）产权结构带来的矛盾 1所有者目标和代理人目标的矛盾委托代理的概念：委托代理关系随着现代企业制度的建立而引起关注。早期的企业管理是家族式的，所有者或者其家族成员直接管理企业。现代企业制度的产生带来了所有者和管理者的分离，于是有了普遍的委托代理关系所有者委托管理者经营自己的企业，管理者代理所有者行使管理经营的职责。公有制下的委托代理关系的特征：n 委托代理关系的普遍性。国外虽然最早实施代理制度，但绝大多数小型企业还是直接管理。公有

11、制下委托代理的分野是必然的，普遍的。管理大工业企业不可能象管理厕所（列宁语）那样简单，全体劳动者不可能人人成为经理，必然委托有能力者进行管理。n 长链代理问题。委托代理关系不仅是必然的、普遍的，而且具有多重委托的特征：全体劳动者委托国家/政府行使管理权，政府整体无法直接管理，委托块块条条 (不同层级政府和政府的不同部门)实施经营管理，块块条条委托厂长经理进行管理。这就是长链代理问题。所有者目标和代理人目标的矛盾就是所有者目标和代理者目标不一致甚至相反，如所有者追求利润和资本的保值增殖，而代理者追求自已福利待遇的最大化。这一矛盾在市场经济下也存在，但在计划体制下更为严重且难以解决。原因是：n 所

12、有者缺乏控制代理者的动机实施控制付出的成本是个人的，而收益大家分享，即“搭便车”问题。n 所有者缺乏控制的有效手段名义上的所有者实际上没有一套机制行使权力，有的连门也进不了，别说控制所需要的信息。n 即使有动机和手段，长链代理使得控制难以有效每一个环节出问题就会失控。比如现在管理企业的政府部门和官员在企业报销个人消费。代理组织和代理人的异化，以自己的目标压倒了所有者的目标，这是公有制下难以解决的问题。2计划经济下的父爱主义和软预算约束 市场经济存在硬预算约束，企业长期超预算运营或者亏损会导致破产，投资者或所有者自己承担后果。软预算约束即经营不善造成的损失可以转嫁给他人，由别人来承担。在社会主义

13、计划经济下，政府主管部门对企业存有父爱主义态度，软预算约束是其具体体现。软预算约束表现为五个方面:n 价格制定方面的软约束：企业不是价格的接受者，而是价格的制定者。价格是内生而不是外生的。企业经营不好可以通过游说官员提价的办法来寻找出路，摆脱困境。n 税收制度是软的：税收法规条例具有弹性，税额的确定可以讨价还价；官员可以随意批准减征或缓征税。经营不好就要求减免税收。n 国家无偿拨款，企业通过政府的拨款计划得到资金，但没有偿还的义务；政府可以长期给予补贴以弥补长期的亏损；政府可以通过特殊安排来弥补短期的亏损所谓吃财政。n 信贷制度是软的，不遵守一般的规则。即使明知企业不可能偿还或者企业没有保证偿

14、还也可以得到贷款；企业没有按照合同规定偿还贷款可以不受惩罚，可以赖帐，推迟偿还、银行挂帐或者作为呆帐勾销所谓吃银行。n 软条件的外部资金投资，即为了帮助企业摆脱困境而非为了企业的发展和扩大向企业注入资金。一句话，硬预算约束迫使企业千方百计改善管理，提高效率，因为是否按照预算运营决定企业的生死存亡。处在软预算约束下的企业可以高枕无忧，管理不善、效率低下、缺乏创新就是不可避免的了。（二）动力缺乏的矛盾 计划体制下的动力缺乏表现在管理者缺乏不断改善管理、提高效率的动机，又表现在劳动者缺乏努力工作的动力。这和产权结构和分配制度密切相关。 从产权方面看，企业盈利全部交给国家，亏损了国家会以补贴或其他方式

15、承担，经营状况的好坏与企业和职工的利益无关，企业为什么要费劲去改善管理、提高效率? 企业吃国家的大锅饭。 下这里主要从分配制度上来看动力缺乏的问题。前面提到过，计划经济模型的理想分配方式是按劳分配。但由于技术上的不可行，实践中采取的是固定劳动定额制和固定工资制，实际上就成了大锅饭。 大锅饭为什么会导致动力的缺乏?这涉及到对人性的假定。如果人人都是毫不利己、专门利人，尽其所能、无私奉献，那么别说大锅饭，即使没有饭也不会导致动力的缺乏。问题是绝大多数人是理性经济人。从理性经济人角度来分析，应该有两种选择： 一个是追求收入和福利最大化。如果多劳是多得的前提条件，那么追求收入最大化只能通过增加劳动付出

16、的途径。换言之，追求多得会转化为多劳的动力。由于大锅饭式的固定工资制堵住了通过多劳而获得更多收入的路，那么理性的人多采取第二种选择。收入既定前提下的闲暇最大化。先打一比方：在多付钱可以买到更高质量的产品的情况下，如果你注重质量而且付得起，那么你的理性选择可能是多付钱得到更好的东西。如果产品已经选定，多付钱不能得到更好的东西，那么消费者的理性选择就是压价，钱付得越少越符合理性。劳动报酬上也一样，报酬既定的情况下，干活越少越划得来，成本收益比越高。这就是闲暇最大化，是偷懒的竞赛。（三）公益精神与官员自利的矛盾 计划经济体制是出自良好的愿望设计的。象市场体制一样，计划体制要真正表现出其优越性需要一些

17、条件。对于指导和管理经济运行的计划者来说，两个条件是最起码的要求：一是他们的计划和指挥活动都是出自公益目的：二是他们具有非凡的能力，能够制定出完美的计划。一句话，计划经济要实现期望的结果需要完美的计划者。应该说，计划经济体制对政治家的要求比市场经济体制要高得多。但在现实社会中，就象大公无私的劳动者在现实中鲜见一样，完美的计划者实际上不存在。前面讨论过，公共选择理论着眼于西方政治体制下政治家和官僚的行为动机，从而深入分析了政府失灵的主观原因。其中的一些结论对计划经济体制下的政府官员同样适用。由于政府官员在许多情况下公益精神达不到制定完美计划的要求，往往出自个人考虑来决策，导致决策失误和计划失误。

18、4决策有效性的矛盾退一步讲，即便不存在公益精神缺乏的问题，即使政治家和政府官员人人都是出自公心而行动，也还存在一个决策有效性的问题，即意愿和能力的问题既要有制定完美计划的意愿，也要有制定完美计划的能力。能力不够并不是说政府官员个人的能力缺陷，而是说在现实世界，制定完美的计划是不可能的。这仅仅从信息的角度分析就可以予以解释。制定完美的经济计划是不可能的。即使退一步说有可能出现完美计划，还有一个计划执行的问题。以上我们概括了计划经济体制在实践中所暴露出来的基本矛盾：产权结构带来的委托代理脱节和软预算约束问题；大锅饭带来的动力缺乏矛盾；完美计划要求的公益精神和官员自利动机的矛盾；事物复杂性和信息不完

19、备带来的决策有效性的矛盾等等。这一切可以归结为理想和现实的矛盾。人们往往用美好的理性取代冷静自处的客观规律，而悲剧就孕育在理想中不是什么主义使我们相信市场经济，而是现实迫使我们接受市场经济，因为我们忍受不了贫穷。四、计划经济体制向市场经济体制的转变（一）我国经济体制改革目标的确定 建立社会主义市场经济是我们确定的目标。这一目标的确立经历了长期的探索，思想认识方面经过了三个转折点：l从“按照经济规律办事，重视价值规律的作用”到“计划经济为主，市场调节为辅”。2从“计划经济为主，市场调节为辅”到“有计划的商品经济”。3从“有计划的商品经济”到“社会主义市场经济”。 （二）社会主义市场经济的特征 1

20、市场经济的一般特征A市场经济以经济效益为中心。通过价值规律和市场交换进行资源配置， 哪里经济效益好，就把资源配置到哪里。B市场经济是竞争的经济。生产者是市场形成的价格的接受者，其效益取决于生产的成本高低。竞争主要表现为提高效率降低成本的竞争，优胜劣 汰。C市场经济是开放的经济。市场经济要求统一的市场和公平竞争的环境， 而统一的市场必须是开放的市场。割据、封锁、地方保护和部门保护都是封闭市场的行为，难以形成统一的市场。D市场经济是政企分开的经济。政府对经济活动的干预有三条限制:1)干 预的范围和程度有限;2)干预依法实施，避免随意性;3)干预的方式以宏观为主，不直接干预企业的微观经济活动。这些都

21、以政企分开为前提。E市场经济是法制经济。必须具有完备的经济法律和法规，保障经济运行。2社会主义市场经济的特色 (除了具备市场经济的一般特征外)A生产资料公有制为主体包括全民所有和集体所有制。B分配制度上给予公平更多的关注共同富裕。保障措施上是按劳分配为主体，兼顾按生产要素分配。（三）经济体制转变的基本任务1调整和完善所有制结构巩固和发展公有制的主体地位n 公有制经济的涵义:不仅包括国有和集体经济，而且包括混合所有制经济中的国有和集体成分；n 公有制经济的主体地位：公有资产在社会总资产中占据优势。不仅指量上的优势，更重要的是质上的优势；n 公有制的实现形式：国有国营的全民所有制不应是公有制实现的唯一形式，公有制的实现形式应该多样化对全民所有制来说，有国有独资公司、国有绝对控股公司、相对控股公司、国有参股公司等。集体所有制也有各种不同的实现形式。发展非国有、非公有制经济2建立和完善现代企业制度 企业制度是企业的组织形式和组织制度。传统的企业制度有业主制、合伙制、国有企业制等。现代企业制度的特点有四个：产权明晰、政企分开、权责明确、管理科学。 我国在建