《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》解读C12010课后测试92分

1、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见解读C12010课后测试92分证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 解读 课后一、单项选择题1 按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、 分投资类别股票、债券)的收益率差异进行分析，对连续(个季度期间内、不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分 析。O A.三良一 C,四D.二2.按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应健全(),明确投资决策委员会“投资总监、投资组合经理等各投资 决策主体的职责和权限划分，合理确左各投资组合经理的投资权

2、限。c A.投资授权制度C B.投资管理制度C投费圭体制度.投资組合制度3按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应建立(，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略。A.科学的决策方法。3.系统的交易方法C. 科学的交易方法D. 系纭的决策方法4按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方 案和分配过程进行审核和监控，保证()符合公平交易的原则。A.分配结果B. 分配过程C. 分配机会0.分配方法5.按照证券投贤基金管理公司公半交易制度指导意见旳要求，公司应建立投资组合投贸信息的（）制度，个同役

3、费组合经理之间旳持仓和 交易等重大非公开投资信息应相互（。/ A管理/ B保密C监督公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日D共享6按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求, 同向交易和反向交易的（进行监控。丄交易程序El B.交易价差 c交易过程H D.交易时机7.按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为（ 制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。A.防范离B分析评诂C.年度审核D日常监控&按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应建立科学的投资决策体系，加强

4、交易执行环节的內部控制，并通过工作 （）和技术手段保证公平交易原则的实现。画E)A. 制度B. 首理0C.流程0D.监管三、判断题9按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，公司应严格禁止不同投资组合之间的同日反向交易，并严格禁止可能导致不公 平交易和利益输送的同日反向交易。（正确。 错误10按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员可以对投资组合经理在授权范 囤内的投资活动进行干预。（O 正确9. 错误11 按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由 于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立弔应的控制制度和流程。（Q 正确 o 诸误12按照证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见的要求，如果报告期內所有