风险分级管控监理实施细则

1、科库工坊工程A、B栋风险分级管控监理实施细则编制人：审批人：晨越建设项目管理集团股份有限公司科库项目部时间：2019年3月25日一、 工程概况工程地点：重庆市九龙园区B3区工程名称：科库工坊工程A、B栋建设单位：重庆科库商贸有限公司设计单位：中煤科工集团重庆设计研究院有限公司地勘单位：重庆市綦江建筑勘察设计有限公司施工单位：四川川煤第六工程建设有限公司监理单位：晨越建设项目管理集团股份有限公司工程造价：3436万元工期：390天A栋：建筑的长为93.5米，宽为27米，总高度为30.0米，0.000m以下为设备房，共5/-1层。结构层数：地上5层，地下1层；结构高度：地上30m，地下5.5m；嵌

2、固位置：基顶；结构体系：框架结构；基础形式：机械旋挖灌注桩、独立基础。场地地质概况：拟建场地位于重庆市九龙坡区，场地原始地形属构造剥蚀丘陵斜地貌，场区上覆等四系全新统人工填土（0-9m）、粉质粘土层（0-3m），下伏侏罗系中统沙沙溪庙组砂岩层、砂质泥岩层；基础持力层及基础形式：基础持力层为：中风化砂岩、砂质泥岩层。独立基础、桩基础持力层定为中风化岩石。要求中风化砂岩的饱和单轴抗压强度标准值19.53MPa，地基承载力特征值6.83MPa；中风化泥岩天然单轴抗压强度标准值3.76MPa，地基承载力特征值1.31MPa。结构设计使用年限50年，结构设计基准期为50年，抗震设防烈度为6度（0.05g

3、），建筑结构安全等级：二级；地基基础设计等级：乙级；建筑桩基设计等级：乙级；地下防水等级：级；覆土屋面防水等级：级；建筑防火分类等级：一类；耐火等级：一级；环境类别：一类、二（a）类；抗震等级：三级。混凝土强度等级、防水混凝土抗渗等级：桩：C30，明、暗桩帽：C35；独立基础：C30,原槽浇注；地梁、结构底板：C30,微膨胀混凝土；承台梁：C35；地下室侧壁挡墙、消防水池：C35,P6,微膨胀混凝土；集水坑：C30；素砼垫层：C20，仅用于条基底、独基底、桩帽底、集水坑、地梁及承台梁底，垫层宽出基础边100mm；桩：基顶-9.000m：C40,9.000m-19.600m：C35，19.600

4、m以上：C30；梁板：C30，屋面P6（微膨胀混凝土，仅屋面使用）；楼梯:C30;构造柱、圈梁、砌体墙中混凝土带等围护结构：C20。其中9.000m-30.000m各楼层4-5轴、8-9轴设置有后浇带，带 宽为：1米；后浇带模板应独立设置；其混凝土强度应比两侧混凝土强度高一个等级。B栋：建筑的长为93.5米，宽为27米，总高度为30.0米，0.000m以下为设备房，共5/-1层。结构层数：地上5层，地下1层；结构高度：地上30m，地下5.5m；嵌固位置：基顶；结构体系：框架结构；基础形式：机械旋挖灌注桩、独立基础。场地地质概况：拟建场地位于重庆市九龙坡区，场地原始地形属构造剥蚀丘陵斜地貌，场区

5、上覆等四系全新统人工填土（0-9m）、粉质粘土层（0-3m），下伏侏罗系中统沙沙溪庙组砂岩层、砂质泥岩层；基础持力层及基础形式：基础持力层为：中风化砂岩、砂质泥岩层。独立基础、桩基础持力层定为中风化岩石。要求中风化砂岩的饱和单轴抗压强度标准值19.53MPa，地基承载力特征值6.83MPa；中风化泥岩天然单轴抗压强度标准值3.76MPa，地基承载力特征值1.31MPa。结构设计使用年限50年，结构设计基准期为50年，抗震设防烈度为6度（0.05g），建筑结构安全等级：二级；地基基础设计等级：乙级；建筑桩基设计等级：乙级；地下防水等级：级；覆土屋面防水等级：级；建筑防火分类等级：一类；耐火等级：

6、一级；环境类别：一类、二（a）类；抗震等级：三级。混凝土强度等级、防水混凝土抗渗等级：桩：C30，明、暗桩帽：C35；独立基础：C30,原槽浇注；地梁、结构底板：C30,微膨胀混凝土；承台梁：C35；地下室侧壁挡墙、消防水池：C35,P6,微膨胀混凝土；集水坑：C30；素砼垫层：C20，仅用于条基底、独基底、桩帽底、集水坑、地梁及承台梁底，垫层宽出基础边100mm；桩：基顶-9.000m：C40,9.000m-19.600m：C35，19.600m以上：C30；梁板：C30，屋面P6（微膨胀混凝土，仅屋面使用）；楼梯:C30;构造柱、圈梁、砌体墙中混凝土带等围护结构：C20。其中9.000m-

7、30.000m各楼层4-5轴、8-9轴设置有后浇带，带 宽为：1米；后浇带模板应独立设置；其混凝土强度应比两侧混凝土强度高一个等级。A、B栋钢结构连廊：连接部位：A栋2/E轴、3/E轴，B栋2/D轴、3/D轴连接楼层分别为：19.600m，24.800m，30.000m；其中30.000m层连廊屋顶为正放四角锥网架结构。19.600m，24.800m层楼板混凝土标号为：C40,压型钢板选用 YX70-200-600-0.8;钢梁钢柱主材均采用Q345B，焊条使用E50系列，未注明梁柱定位为轴线居中，未注明焊缝采用双面贴角焊缝，连接接触面的处理采用钢丝刷除锈，摩擦面抗滑移系数0.35，次梁加劲肋

8、间距不大于2m，板厚与该梁腹板厚度一致，均为对称布置。屋顶连梁建筑安全结构等级：二级(结构重要性系数：1.0)；支承条件：柱点支承；结构使用年限：50年；钢管采用Q235B，可采用焊接钢管或无缝钢管；高强螺栓采用优质碳素结构钢结构技术条件GB/T16939的经调质热处理的40Cr，直径M36的性能为10.9S，直径M36的性能为9.8级；钢球采用符合优质碳素结构钢技术条件GB699的45号锻钢件，屈服强度360N/mm；锥头封板采用Q235B钢，锥头采用锻件；无纹螺母采用Q235B钢锻件，当高强度螺栓直径M30时，采用45号钢锻件；禁锢螺钉采用经调质热处理的40Cr；支座、支托及其连接件均采用

9、Q235B钢；檩条采用Q235C型钢；普通螺栓采用符合现行国家标准要求的Q235钢制造的C级粗制螺栓，性能等级4.8级；焊条采用E43XX系列，E50XX系列（用于螺栓球与支座肋板的焊接）；Q235B钢之间的焊接采用E43系列焊条。本工程防火等级为二级，耐火极限1.5小时。二、 编制依据1、 科库工坊工程监理规划2、 风险分级管控专项施工方案3、 设计图纸4、 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-20095、 建设工程安全生产管理条例6、 大型工程技术风险控制要点7、 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-20118、 国家相关法律法规等三、 专业工程特点该工程首

10、层高度为9m，属于超危大工程，需要进行专家论 证；二层为5.4m，其余楼层净空高度为5.2m，属于危大工程；地下室基坑深度约为4.8m，属于危险性较大的分部分项工程； A栋2/E轴、3/E轴，B栋2/D轴、3/D轴存在钢结构连廊。涉及专业较多，工序类别多，交叉立体工作多，存在危大工程和超危大工程。协调、调度、管理难度较大，总承包单位如何作好各专业班组之间的协调和合理安排，有序组织施工是难点。本工程地质较为复杂，回填区域多且不密实。四、 监理工作目标风险：不利事件或事故发生的概率（频率）及其损失的组合。而其中事故是指：工程建设中，可能造成人员伤亡、环境影响、经济损失等损失的不利事件和灾害的统称。

11、风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。目的：加强建设工程安全生产管理，防止安全事故发生，减少施工现场的安全隐患，发现隐患及时整改；以“安全第一，预防为主、综合治理”为安全工作方针。五、 监理工作流程及风险定义1、 组织结构组长：向可明副组长：夏永国组员：睢德永、王强2、 工作步骤风险识别风险评估风险应对风险监控风险识别：识别的任务是识别施工全过程存在哪些风险（1） 收集与本工程有关的风险信息；（2） 确定风

12、险因素；（3） 编制风险识别报告。（4） 危险源的识别方法：询问交谈、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表、危险与操作性研究、事故树分析、故障树分析等风险评估：（1） 利用已有数据资料和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率；（2） 分析各种风险的损失量；（3） 根据风险发生的概率和损失量，确定确定各种风险的风险量和风险等级。风险等级评估表1、可忽略风险 2、可容许风险 3、中度风险 4、重大风险 5、不容许风险风险因对：针对各种风险而采取的相应对策。常用的风险对此包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。风险监控：预测可能发生的风险，对其进行监控并预警。六、监理

13、工作方法及措施（一）危险源的识别及控制措施明细本工程将根据施工内容、施工步骤、施工工艺及施工措施等对重大、一般危险源进行一一识别，并根据各危险源进行制定控制措施以保证施工的安全在可控范围。具体见后附件一：重大一般危险源识别及控制措施一览表。（二） 重大危险源控制目标和管理方案针对本工程的特点及对重大、一般危险源的识别，在本工程施工过程中将对对安全构成重大影响的各项危险源头进行目标控制，制定管理方案，将管理责任分配到各个部门，力争做到现场的管理人员都是现场安全员，将各项不安全因素消灭在萌芽状态。具体重大危险源控制目标及管理方案见后附件二：重大危险源控制目标及管理方案一览表。二、重大环境因素及控制

14、措施（一）重大环境因素的识别及控制 本工程将建立并保持环境因素识别与评价程序，对本项目的各项活动、过程、场所和服务中及可望施加影响所有影响环境的因素和可能涉及人员安全及财产损失的危险源进行识别、评价，确定重要环境因素和重大危险源并及时更新。由项目工程部和安全部主控管理。 识别环境因素和危险源的范围必须覆盖施工管理中所有活动、场所和服务中及可望施加影响的各个方面。 识别环境因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。 识别环境因素时，还应对涉及下列八个方面予以考虑： 向大气的排放； 向水体的排放； 向土地的排放； 原材料与自然资源的使用； 能源的使用； 能量释放（如热、辐射、振

15、动等）； 废物和副产品； 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、社会关注程度、法规符合性、资源消耗及可节约程度等。重大环境因素见后附件三：重大环境因素及控制措施清单一览表。（二）重大环境因素控制目标、指标和管理方案为确保施工对环境的影响减少至最小，符合合同文件、国家及重庆市环保部门的要求，做到即节约能源又环保的目的，本工程通过对重大环境因素的分析，制定控制目标、指标和管理方案，做到最大限度的减少对周边环境的影响。控制目标、指标和管理方案见后附件四：重大环境因素控制目标、指标和管理方案一览表。 附件一： 重大一般危险源识别及控制措施一览

16、表单位：晨越建设项目管理集团股份有限公司工程名称：科库工坊工程A、B栋序作业/活动/设施/场所危险源重大一般可能导致的事故控制措施备注1土方开挖施工机械有缺陷机械伤害，倾覆等d2施工机械的作业位置不符合要求倾覆，触电等d3挖土机司机无证或违章作业机械伤害等c、d4其他人员违规进入挖土机作业区域机械伤害等b、d5基坑支护支护方案或设计缺乏或者不符合要求坍塌等a6临边防护措施缺乏或者不符合要求坍塌等a、d7未定期对支撑、边坡进行监视、测量坍塌等b、d8坑壁支护不符合要求坍塌等b、d9排水措施缺乏或者措施不当坍塌等d10积土料具堆放或机械设备施工不合理造成坑边荷载超载坍塌等d、d11人员上下通道缺乏

17、或设置不合理高处坠落等b、d12基坑作业环境不符合要求或缺乏垂直作业上下隔离防护措施高处坠落，物体打击等a13脚手架工程施工方案缺乏或不符合要求高处坠落等a14脚手架材质不符合要求架体倒坍，高处坠落等d15脚手架基础不能保证架体的荷载架体倒坍，高处坠落等b、c16脚手板铺设或材质不符合要求高处坠落等d17架体稳定性不符合要求架体倒坍，高处坠落等d、d18脚手架荷载超载或堆放不均匀架体倒坍、倾斜等d19架体防护不符合要求高处坠落等d20无交底与验收架体倾斜等c、d21人员与物料到达工作平台的方法不合理高处坠落、物体打击等b、c22架体不按规定与建筑物拉结架体倾斜等d23脚手架不按方案要求搭设架体

18、倾斜等c、d24模板工程施工方案缺乏或不符合要求倒坍、物体打击等d25无针对混凝土输送的安全措施机械伤害等26混凝土模板支撑系统不符合要求模板坍塌，物体打击等b、d27支撑模板的立柱的稳定性不符合要求模板坍塌等d28模板存放无防倾倒措施或存放不合要求模板坍塌等d29悬空作业未系安全带或系挂不符合要求高处坠落等c、d30模板工程无验收与交底倒坍、物体打击等c、d31模板作业2M以上无可靠立足点高处坠落等d32模板拆除区未设置警戒线且无人监护物体打击等b、d33模板拆除前未经拆模申请批准坍塌、物体打击等b、c34模板上施工荷载超过规定或堆放不均匀坍塌、物体打击等d35高处作业员工作业违章高处坠落等

19、c36安全网防护或材质不符合要求高处坠落、物体打击等d37临边与“四口”防护措施缺陷高处坠落等d38施工用电作业外电防护措施缺乏或不符合要求触电等d39接地与接零保护系统不符合要求触电等d40用电施工组织设计缺乏触电等c、d41违反“一机、一闸、一漏、一箱”触电等c、d42非电工私拉乱接电线触电等c、d43用其他金属丝代替熔丝触电等c、d44电缆架设或埋设不符合要求触电等d45灯具金属外壳未接地触电等d46潮湿环境作业漏电保护器参数过大或不灵敏触电等b、d47闸刀及插座插头损坏、闸具不符合要求触电等d48有符合“三级配电二级保护”要求导致防护不足触电等d49带电作业无人监护触电等b、d50塔吊

20、安装、拆除及作业塔吊力矩限制器、限位器、保险装置等不符合要求设备倾覆等b、d51超高塔吊附墙装置与夹轨钳不符合要求设备倾覆等d52塔吊违章指挥机械伤害等c、d53塔吊路基与轨道不符合要求设备倾覆等d54塔吊电器装置设置及其安全防护不符合要求机械伤害、触电等d55多塔吊作业防碰撞措施不符合要求设备倾覆等b、d56司机、指挥及挂钩无让上岗机械伤害等c、d57起重物件捆扎不紧或散装物料装的太满物体打击等b、d58安装及拆除时未设置警戒线或未进行监控物体打击等b、d59装、拆人员无证作业设备倾覆等c、d60起重吊装作业起重吊装作业方案不符合要求机械伤害等a61起重机械设备有缺陷机械伤害等d62钢丝绳与

21、索具不符合要求物体打击等d63路面地耐力或铺垫措施不符合要求设备倾覆等b、d64司机操作失误机械伤害等c65违章指挥机械伤害等c66起重吊装超载作业设备倾覆等b、d67高处作业的安全防护措施不符合要求高处坠落等d68高处作业人员违章作业高处坠落等c、d69作业平台不符合要求高处坠落等d70吊装时构件堆放不符合要求构件倾倒、物体打击等d71警戒管理不符合要求物体打击等b、d72木工机械传动部位无防护罩机械伤害等d73护罩及安全挡板机械伤害等b、d74使用多功能木工机具机械伤害等b、d75平刨无护手安全装置机械伤害等d76手持电动要具作业保护接零或电源线配备不符合要求触电等d77作业人员个体防护不

22、符合要求触电等c、d78未做绝缘测试触电等b、d79电气焊作业未做保护接零、无漏电保护器触电等b、d80无二次侧空载降压保护器或无触电保护器触电等d81一次侧线长度超过规定或不穿管保护触电等d82气瓶的使用与管理不符合要求爆炸等c、d83焊接作业工人个体防护不符合要求触电、灼烫等c、d84焊把线接头超过3处或绝缘老化触电等d85气瓶违规存放火灾、爆炸等c、d86拌和作业搅拌机的安装不符合要求机械伤害等d87操作手柄无保险装置机械伤害等d88离合器、制动器、钢丝绳达不到要求机械伤害等b、d89作业平台的设置不符合要求高处坠落等b、d90作业工人粉尘与找、噪声的个体防护不符合要求尘肺、听力损伤等b

23、、d91安全管理对施工组织设计中安全措施的管理不符合要求各类事故a92未按法规要求建立健全安全生产责任制各类事故a、d93未对分部工程实施安全技术交底各类事故c、d94安全检查制度的建立与实施不符全要求各类事故a、c95安全标志的管理不符合要求高处坠落、物体打击等c、d96防护用品的管理不符合要求各类事故d97物料储存易燃易爆及危险化学品的存放不符合要求泄漏、火灾等b、d98料具违规堆放料具倾倒等d99消防管理无消防措施、制度或消防设施火灾等a100灭火器材配置不合理火灾等b、d101动火作业管理制度不符合要求火灾等a102生活设施管理食堂不符合卫生要求食物中毒等d103厕所及洗浴设施不符合要

24、求摔倒、传染病等d104活动板房无搭设方案及未验收坍塌b、d105食堂采购不认真食物中毒d106锅炉等压力容器的管理不符合要求爆炸等d控制措施包括：a、制定目标、指标和管理方案；执行运行控制程序；c、教育与培训；d、监督检查；e、制定应急预案附件二： 重大危险源控制目标和管理方案一览表单位：晨越建设项目管理集团股份有限公司工程名称: 科库工坊工程A、B栋序重大危险源目标技术管理措施责任部门相关部门完成时间1大型机械装、拆（塔吊、人货电梯等）确保无伤亡事故、无设备事故1、须分包给有资质专业公司安装、拆除、加节；机管部门安全部门2、编制安装、拆除、加节、移位等专项技术措施，并经分包、总包公司审批；

25、3、装、拆前须对操作工进行安全教育及安全技术交底；4、装、拆过程指派经过培训的人员进行监控；5、装、拆人员须持有效证上岗、并须体验合格；6、装、拆期间须设置警戒区；7、按要求设置卸料平台、防护门、通讯装置等；8、搭设完毕后在自检、法定检测机构检测合格后方能交付使用，并做好维修、保养2脚手架塔、拆过程（落地操作平台）确保无伤亡、坍塌事故1、编制搭、拆专项方案，超高脚手架必须进行计算，并经公司审批；安全部门施工、材料部门2、按要求做好架子基础及验收工作；3、搭、拆前必须对架子工进行安全教育及安全技术交底；4、搭、拆人员必须持证上岗；5、按要求对架体材料进行验收；6、搭、拆期间设置警戒区域；7、搭、

26、拆过程指派经培训的人员进行监控并做好记录；8、搭设完后必须进行验收，确认合格后方准使用，并定期检查、保养3井架搭、拆过程确保无伤亡、坍塌事故1、编制装、拆专项方案，并经公司审批机管部门安全部门2、装、拆前须对操作工进行安全教育及安全技术交底；3、装、拆过程指派经过培训的人员进行监控；4、装、拆人员须持有效证上岗，并须体检合格；5、装、拆期间须设置警戒区;6、装、拆人员须穿戴好劳动保护用品(如安全带、安全帽、工具袋、工作鞋等);7、井架基础须按规定验收有效;8、材料按规定上下传递(严禁抛掷)并堆放平稳.9、按要求设置卸料平台、通讯装置；10、搭设完毕后须经验收，确认合格后方能交付使用，并做好维修

27、、保养4模板支撑、拆除确保无伤亡、坍塌事故1、编制搭、拆专项方案，并经公司审批，大型模板支撑必须报安监站备案；施工部门技术安全部门2、搭、拆过程指派经培训的人员进行监控并做好记录；3、做好对混凝土输送设备验收，合格后方准使用；4、搭、拆期间设置警戒区域；5、搭、拆前必须对作业人员工进行安全教育及安全技术交底；6、搭、拆人员须穿戴好劳动保护用品（好安全带、安全帽、工具袋、工作鞋等）；7、搭设完后必须进行验收，确认合格后方准使用5高处作业确保无伤亡事故1、作业前对施工人员进行安全教育和交底；安全部门施工部门2、按要求搭设好临边、洞口防护措施；3、按要求穿戴好防护用品；4、按要求做好登高作业人员的健

28、康检查6起重吊装确保无伤亡事故、设备事故1、编制吊装方案并经公司总工审批有效；机管部门安全部门2、吊装前必须对作业人员工进行安全教育及安全技术交底；3、吊装期间必须设置吊装警戒区域；4、作业人员必须设置有效证上岗；5、吊装期间须指经培训合格的监控员进行监控7基坑支护确保无伤亡、坍塌事故1、编制支护方案，并经公司审批确认，深基坑支护需报请建委论证；施工部门技术部门2、如发包给分包方的，分包方必须有相应的资质；3、定期对支护、边坡进行监视、测量；4、按要求做好临边防护及隔离措施；5、按要求设置人员上下通道；6、基坑边不得堆载过重、过近；7、做好对施工人员的安全教育及安全技术交底8施工用电（带电作业

29、）确保无触电伤亡事故1、按要求穿戴好安全防护用品（绝缘鞋、手套等）；机管部门安全部门2、作业前对施工人员进行安全教育和交底；3、作业人员必须持有效证上岗；4、作业期间必须指派培训合格的监控员进行监控附件三： 重大环境因素及控制措施清单一览表单位: ：晨越建设项目管理集团股份有限公司工程名称：科库工坊工程A、B栋序环境影响作业活动设施场所环境因素时态状态控制措施备注1现场浇筑混凝土振捣机械使用噪声现在正常b、d木工机械使用木工机具使用噪声现在正常b、d搅拌机械噪声搅拌机械使用噪声现在正常b空压机使用空压机使用噪声现在正常b、d饰面砖镶钻切割机使用噪声现在正常b、d2大气污染现场外架拆除外架拆除引

30、起的建筑垃圾灰尘现在正常b、d生活或工作区域清理现场清扫引起的灰尘现在正常d现场搅拌砼搅拌机进料时产生的粉尘现在正常b、d现场水泥冲灌散装水泥进场冲灌产生的粉尘现在正常b现场搅拌砼、砂浆散装水泥现场施工过程、出料和投料时产生的粉尘现在正常b后勤生活使用煤灶产生烟灰现在正常b生活区或工作区清理现场清扫引起的灰尘现在正常c、d现场防水防腐工程施工沥青现场煎熬空气污染现在正常b现场防水防腐工程施工二甲苯等涂料、油漆等使用大气污染现在正常b屋面防水卷材施工使用喷灯产生的烟尘现在正常d砌体配管切割时产生的灰尘现在正常d3水土污染现场、后勤生活废污水排放现在正常b、d现场施工施工废污水排放现在正常b、d后勤生活食堂油水处置