建设工程监理全套课件(土木专业

1、1,建设工程监理 Construction Project Supervision,单位：土木工程教研室,2,建设工程监理,课程的性质、目的及任务： 建设工程监理是土木工程专业的一门专业课。本课程的任务是要求系统掌握工程建设监理的基本概念，监理工程师的注册和考试制度、工程项目建设监理组织，目标控制方法和信息管理、合同管理、组织协调的方法,3,建设工程监理,课程基本要求 总要求： 必须了解建设工程监理的基本概念，掌握建设工程监理的主要内容及建设工程监理的方法（包括目标控制方法、合同管理、信息管理方法和组织协调的有关内容,4,建设工程监理,各部分具体要求： 1、理解建设工程监理的概念及概念的要点。

2、 2、了解监理工程师的概念、素质、职业道德，熟悉监理工程师的注册和考试制度。 3、了解监理单位的概念及设立条件；建立单位的资质及资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。 4、熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。 5、掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。 6、掌握三大目标控制的原理及方法。 7、熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。 8、熟悉组织协调的概念、组织协调工作的内容及方法,5,建设工程监理,主要参考书 建设工程监理 韩明 邓祥发 主编 天津大学出版社 土木工程建设监理 邓铁军 主编 武汉理工大学出版社 土木工程建设监理 石元印 徐晓阳 主编 重庆大学出版社 工程建设监

3、理 詹炳根 殷为民 主编 中国建筑工业出版社 建设工程监理规范（GB50319-2000） 公路工程施工监理规范（JTGG10-2006,6,成绩评定,笔试70分 平时30分,7,第一章 绪 论,建设监理制度产生的背景 我国建设工程监理的发展概况及发展趋势 国外建设工程监理的简介,8,请思考：为什么要引入监理制度,一、我国建设工程监理制度产生的背景 反思传统工程建设管理体制存在的弊端 建设单位自筹自管 工程指挥部,管理是封闭的； 人员多少临时的,政企不分； 人员大多是临时的； 建设管理费用高,9,反思传统工程建设管理体制存在的弊端 传统工程建设管理模式，使得许多工程项目建设投资、质量、进度目标

4、失控，妨碍了工程项目建设水平和投资效益的提高，不适应改革开放投资主体多元化建设市场的形式,一、我国建设工程监理制度产生的背景,10,改革开放的实践推动了建设监理制度的出台 1982年云南鲁布革水电站（我国第一个世行贷款项目）：创造了工期、劳动生产率和工程质量3项全国记录。 1987年世行项目京津高速公路：业主负责、招投标制、建设监理制。 建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件关于开展建设监理工作的通知,一、我国建设工程监理制度产生的背景,11,工程领域改革深化需要建立工程监理的改革机制 投资实行有偿化、投资包干责任制、工程招标投标、投资主体多元化 建设市场秩序混乱，盲目

5、建设、重复建设、投资膨胀、违反建设程序、效率低下、质量下降、建筑市场腐败。 表明：在搞活市场经济的同时必须建立和加强相应的宏观调控体系，必须对工程建设行为实施强有力的规范，建立一种约束机制 建设工程监理,一、我国建设工程监理制度产生的背景,12,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,补充：我国建设项目管理体制改革 第一阶段：建国初期 以建设单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散。所谓自营方式，就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人、购置施工机械、采购材料，自己组织工程项目建设,13,第二阶段：从1953年至1965年 学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙

6、、丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别由各自的主管部门进行管理。 建设单位自行负责建设项目全过程的具体管理。设计、制造、施工任务分别由各自的政府主管部门下达，项目实施过程中的许多技术经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决,14,第三阶段：从1965年至1984年 大都以工程指挥部方式为主。许多大、中型项目的建设，采用工程指挥部的方式，把管理建设职能与管理生产的职能分开，工程指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后，移交给生产管理机构运营，工程指挥部即完成历史使命。我国有很大一批项目是在以上几种管理模式下建成的。直到现在，工程指

7、挥部模式仍有比较深远的影响,15,第四阶段：学习国际通行的工程项目管理方式阶段。 建设工程的规划、设计、施工、监理及相应的工程服务业务分别由设计、施工、监理、咨询等单位来承担。虽然建筑企业只进行单一的施工服务，但是建筑企业开展工程咨询的能力并没有丧失,16,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.1建设工程监理经历三个阶段 1988-1992试点阶段：8个城市和交通、水电行业 1993-1995稳步发展阶段 1996进入全面推行阶段,17,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.2建设工程监理法规体系初

8、步建立 1997中华人民共和国建筑法 2000建设工程监理规范（GB 50319-2000） 2001建设工程质量管理条例 2001建设工程监理范围和规模标准规定 2001工程监理企业资质管理规定 2003建设工程安全生产管理条例 2006注册监理师管理规定,18,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.3监理成效显著，监理范围扩大 事实证明，建设工程监理制度的推行，对控制工程质量、投资、进度发挥了重要作用，取得了明显效果，创造了一批优质名牌工程,19,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.4监理队伍

9、稳步发展，人员素质不断提高 目前，我国监理从业人员约50万，注册监理工程师人员达1213万人,20,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.5监理理论研究进一步深入 建设项目管理学,21,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况 2.1.6目前我国建设工程监理存在的主要问题 工程监理法规体系和工程监理市场体系不完善，缺乏专门调控和规范建设监理高层次的法律、法规； 建设工程监理覆盖面宽，服务内容浅； 监理队伍整体素质不高，结构不合理,22,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.1 我国建设工程监理的发展概况

10、 2.1.6目前我国建设工程监理存在的主要问题 监理企业和业主的市场行为不规范； 监理取费普遍较低； 缺少具有国际知名的大型“名牌监理企业,23,二、我国建设工程监理的发展概况及发展趋势,2.2 我国建设工程监理的发展趋势 加强法制建设，完善法规体系； 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展； 适应市场需求，优化工程监理企业结构； 加强培训工作，不断提高从业人员素质； 注意与国际惯例接轨，力争走向世界,24,三、国外建设工程监理简介,3.1 国外建设工程监理发展简况 16世纪开始技术咨询； 英国政府于1830年以法律手段推出总合同制； 1818年英国建筑师斯梅顿监理第一个“土木工程师协会”

11、； 1852年美国土木工程师协会成立； 1907年美国怀俄明州通过第一个职业注册法,25,三、国外建设工程监理简介,3.2 国内外建设工程监理制的比较 3.2.1 相同方面 基本概念相同； 主要的工作内容和工作方法相同,26,三、国外建设工程监理简介,3.2 国内外建设工程监理制的比较 3.2.2 不同方面 政府管理力度不同； 业主地位和权利不同； 企业所有制不一样； 监理取费标准不一样； 监理工作内容、范围、深度侧重点不同,27,三、国外建设工程监理简介,3.3 国际工程项目管理的主要模式 FIDIC合同条件下的项目管理模式 业主和承包商签订工程施工合同； 甲方代表负责有关的项目管理工作,2

12、8,三、国外建设工程监理简介,3.3 国际工程项目管理的主要模式 CM模式 设计、招标、施工三者充分搭接，“边设计、边施工 ”，以达到缩短建设工期的目的,29,三、国外建设工程监理简介,3.3 国际工程项目管理的主要模式 EPC模式（设计采购施工） 承包商承担大部分风险； 业主或业主代表管理工程实施； 总价合同,30,三、国外建设工程监理简介,3.3 国际工程项目管理的主要模式 BOT模式（建造经营转让） 项目大多是大型资本技术密集的基础设施建设项目； 项目规模大，建设周期长，资金额度大，利益主体多,31,思考题,针对我国建设工程监理现状谈谈你对监理发展的设想。 论述注册监理工程师继续教育的重

13、要性,32,第二章 建设工程监理的基本概念,建设工程监理的概念 建设工程监理的依据和范围 建设工程监理的性质 建设工程监理与政府质量监督的区别 建设工程监理的作用 建设工程监理的基本任务,33,监理： 一个机构依据某种行为准则，对某一行为的有关主体进行监督、检查和评价，并采取组织、协调等方式，促使人们相互密切合作，按行为准则办事，顺利实现群体或个体价值，更好地达到预期目的,一、建设工程监理的基本概念,34,监理组织 监理执行者 监理依据 行为准则 监理对象 行为和行为主体,一、建设工程监理的基本概念,35,建设工程监理： 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，

14、并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动,一、建设工程监理的基本概念,36,建设工程监理： 建设工程监理的行为主体是工程监理企业； 建设工程实施监理的前提是建设单位的委托； 建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体,一、建设工程监理的基本概念,37,建设工程监理活动主要涉及建设单位、承建单位和工程监理企业三个主体。 建设单位和承包单位通过合同确定经济法律关系； 建设单位和工程监理企业之间是委托合同关系； 建设监理企业和承包商单位没有合同关系,一、建设工程监理的基本概念,38,建设工程监理的依据： 工程建设文件； 有关工程建设的法律、法规、规章和标准、规

15、范； 建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同,二、建设工程监理的依据和范围,39,建设工程监理的范围： 国家重点建设工程； 大中型公用事业工程，3 000万元； 成片开发建设的住宅小区， 50 000m2； 利用外国贷款或者国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程,二、建设工程监理的依据和范围,40,服务性 主要手段是规划、控制、协调 ； 主要任务是控制工程建设的投资、进度和质量； 最终目的是协助业主在计划目标内将项目建成并投入使用,三、建设工程监理的性质,41,科学性 是有由建设工程监理所要达到的基本目的的决定的 ； 是由被监理单位的社会化、专业化特点决定的； 是由工

16、程所处的外部环境特点所决定； 是由监理工程师维护社会公共利益和国家利益的特殊使命决定的,三、建设工程监理的性质,42,独立性 按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作,三、建设工程监理的性质,43,公正性 是社会公认的监理工程师职业道德准则； 是建设工程监理正常和顺利开展的基本条件； 是承建商的共同要求,三、建设工程监理的性质,44,性质不同 建设工程监理是一种委托性的服务活动； 政府是一种强制性的监督行为。 执行者不同 建设工程监理企业； 工程质量监督机构,四、建设工程监理与政府质量监督的区别,45,工作范围、深度不同 目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理； 工程质量监督、工程项

17、目竣工验收的监督和备案管理。 工作方法手段不同 组织管理； 行政管理,四、建设工程监理与政府质量监督的区别,46,工作依据不尽相同 法律法规，及工程建设合同； 法律法规、质量条例,四、建设工程监理与政府质量监督的区别,47,有利于提高工程建设投资决策科学化水平 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 有利于促使承建单位保证建设工程的质量和使用安全 有利于实现工程建设投资效益最大化,五、建设工程监理的作用,48,控制投资 控制进度 控制质量 合同管理 信息管理 组织协调,六、建设工程监理的基本任务,三控制,两管理,一协调,工程监理,49,第三章 监理工程师和工程监理企业,监理工程师的概念和素质 监

18、理工程师资格考试 监理工程师的注册 监理工程师权利和义务 工程监理企业的概念与组织形式 工程监理企业与工程建设各方的关系 工程监理企业的资质与管理 工程监理企业经营管理,50,第三章 监理工程师和工程监理企业,请大家思考： 1、从事监理工作的人员是不是就是监理工程师？ 2、监理工作对监理工程师会有什么样的要求,51,一、概念 监理工程师 是指经考试取得监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得注册职业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。 关键词：岗位职务； 职业资格考试合格； 注册获得监理工程师岗位证书； 在监理工作岗位上,3.1监理工程师的概念和素质,52,监理人员分类（

19、根据工作岗位）： 1、总监理工程师（总监）：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 2、总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师,3.1监理工程师的概念和素质,53,监理人员分类（根据工作岗位）： 3、专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 4、监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员，尚未取得监理工程师岗位证书,3

20、.1监理工程师的概念和素质,54,监理人员分类（根据工作岗位）： 补充：高级驻地监理工程师（驻地高监） 取得相应监理工程师任职资格、经总监理工程师授权、全面负责某一部分（或某个合同段）工程现场监理工作的主要的监理人员,3.1监理工程师的概念和素质,55,注意： 工程项目总监理工程师对监理单位负责； 监理工程师代表和专业监理工程师对总监理工程师负责； 监理员对监理工程师负责。 监理单位的常设机构都要为工程项目的监理提供服务，而不是项目总监理工程师的领导,3.1监理工程师的概念和素质,56,二、监理工程师的素质 1、要有较高的学历和多学科专业知识； 现代工程建设规模巨大，涉及领域多，人员分工协作复

21、杂，只有具备现代科技理论知识、经济管理理论知识和法律知识，监理工程师才能胜任监理岗位工作,3.1监理工程师的概念和素质,57,二、监理工程师的素质 2、要有丰富的工程建设实践经验； 包括工程建设立项评估、建成使用后的评价分析、地质勘测、规划设计、中介服务、设计、施工、设计管理、施工管理、构件制造、经济管理、监理工作实践经验,3.1监理工程师的概念和素质,58,二、监理工程师的素质 3、要有良好的品德和工作作风；（据此，请大家讨论：对于监理工程师来说，最重要的品德是什么？） 热爱祖国、热爱人民、热爱建设事业； 具有科学的工作态度和综合分析问题的能力； 廉洁奉公、为人正直、办事公道； 有涵养,3.

22、1监理工程师的概念和素质,59,二、监理工程师的素质 4、要有健康的体魄和充沛的精力； 监理工作现场工作强度高、流动性大、工作条件差、任务重。 规定年满65周岁就不宜承担监理工作。年满65周岁的监理工程师不予注册,3.1监理工程师的概念和素质,你们愿意工作多久,60,讨论,1.如果今后打算从事监理工作，现在要作什么准备,61,3.2 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育,一、监理工程师执业资格考试 二、监理工程师注册 三、注册监理工程师的继续教育,62,一）监理工程师执业资格考试制度 （二）报考监理工程师的条件 （三）考试内容 （四）考试方式和管理,一、监理工程师执业资格考试,63,执业资格

23、是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场 准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。 监理工程师是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格,一）监理工程师执业资格考试制度,64,实行监理工程师执业资格考试制度的意义： 促进监理人员努力专研监理业务，提高业务水平； 统一监理工程师的业务能力标准； 有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； 合理监理工程监理人才库； 便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场,65,国际上多数国家在设计执业资格时，通常比较注重执业人员的专业学历和工作经验。他们认为这是执业人员

24、的基本素质，是保证执业工作有效实施的主要条件。我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制： 具有一定的专业学历； 具有一定年限的工程建设实践经验,二）报考监理工程师的条件,66,具体建设部监理工程师考试和注册办法 由国家建设部、人事部共同组建全国监理工程师考试委员会，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作； 各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布,怎样才能取得监理工程师的任职资格,67,报考资格： 参加全部四科考试的条件： （1）工

25、程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年； （2）按国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务； （3）1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满三年,怎样才能取得监理工程师的任职资格,68,报考资格： 免考两科的条件： （1）1970及以前的中专以上的毕业生； （2）取得工程技术、工程经济专业高级职务； （3）从事设计或施工管理工作满15年； （4）从事监理工作满1年,怎样才能取得监理工程师的任职资格,69,考试科目：监理概论和建设法律法规监理案例分析合同管理质量、投资、进度控制。后面两门

26、课第二类人可免考。 考试成绩：考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。 注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书,怎样才能取得监理工程师的任职资格,70,例：报考监理工程师的条件（,A 从事工程技术或工程经济工作 B 具有一定的专业学历 C 具有一定年限的工程建设实践经验 D 取得高级职称,BC,71,例：监理工程师是指经（），取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。 A 监理工程师正规培训 B 监理工程师培训和考试 C 监理工程师执业资格考试 D 全国监理工程师执业

27、资格统一考试合格,D,72,监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权利。 仅取得监理工程师执业资格证书，没有取得监理工程师注册证书的人员，则不具备这些权利，也不承担相应的责任,二、监理工程师注册,73,例：从事建设工程监理工作，但尚未取得（ ）的人员统称为工程监理员。 A 监理工程师注册证书 B 监理工程师培训结业证书 C 监理工程师执业资格证书 D 本科学历,A,74,监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式： 初始注册、续期注册和变更注册,二、监理工程师注册,

28、按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册,75,经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可申请监理工程师初始注册。提交监理工程师注册申请表及监理工程师执业资格证书； 申请初始注册的程序,一）初始注册,76,申请人向聘用单位提出申请； 聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门； 国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发有国务院建设行政主管部门统一印制的监理工程师注册证书和执业印章。执业印章由监理工程师本人保

29、管。 国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未异议的予以批准确认,申请初始注册的程序,77,申请注册人员出现下列情形之一，不能获得注册,不具备完全民事行为能力； 受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年； 在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年； 在申报注册过程中有弄虚作假行为； 同时注册于两个及以上单位； 年龄65周岁以上； 法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形,7

30、8,监理工程师在注册后，有下列情形之一的注册机关将撤销其注册，收回监理工程师注册证书和执业印章,完全丧失民事行为能力的； 死亡或者依据中华人民共和国民法通则的规定宣告死亡的； 受到刑事处罚的； 在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的； 自行停止监理工程师业务满2年的； 违反执业道德规范、执业纪律等行规行约的,79,被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起15日内向国务院建设行政主管部门或省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。 被撤销注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册,80,例：建设工程质量管理条例规定，监理工

31、程师因过错造成造成质量事故的，责令停止执业（）年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，（）年内不予注册。 A (1, 5) B (3, 5) C（1, 3） D（2, 5,A,81,二）续期注册,监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，需要办理续期注册； 续期注册提交材料：注册申请表；劳动合同；从事工程监理的业绩证明和工作总结；国务院建设行政主管部门认可的工程监理继续教育证明。 国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员,82,监理工程师如有下列情形之一，不予注册,没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的； 同时在两个以上单位执业的； 未按规定参加监理工程师继续教

32、育或继续教育未达到标准的； 允许他人以本人名义执业的； 在工程监理活动中有过失，造成造成重大损失,83,三）变更注册,监理工程师注册后，如果注册内容发生变化应当向原注册机构办理变更注册； 监理工程师办理变更注册后，一年内不能再进行变更注册,84,三、注册监理工程师的继续教育,随着现代科学技术日新月异的发展，注册后的监理工程师不能一劳永逸地停留在原有知识水平上，要随着时代的进步不断更新知识、扩大其知识学习新的理论、政策法规，了解新技术、新工艺、新材料、新设备，这样才能不断提高执业能力和工作水平，以适应建设事业发展及监理事务的需求，因此，注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育； 继续教育可采

33、取多重不同的方式，如脱产学习、集中授课、参加研讨会、撰写专业论文等。继续教育的内容应紧密结合业务内容，逐年更新,85,思考题,报考监理工程师执业考试的条件有哪些？哪些人员可以不参加全部考试？ 监理工程师的注册形式有哪几种？ 不能获得监理工程师注册的情况有哪些,86,3.4监理工程师权利和义务,一、注册监理工程师享有的权利 使用注册监理工程师的称谓； 在规定范围内从事执业活动； 依据本人能力从事相应的执业活动； 保管和使用本人的注册证书和执业印章； 对本人执业活动进行解释和辩护； 接受继续教育； 获得相应的劳动报酬； 对侵犯本人权利的行为进行申诉,87,3.4监理工程师权利和义务,二、注册监理工

34、程师应当履行的义务 遵守法律、法规和有关管理规定； 履行管理职责，执行技术标准、规范和规程； 保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； 接受继续教育，努力提高执业水准； 在本人业务文件上签字、盖章； 保守商业和技术秘密； 不得滥用证书和印章； 不得同时受聘两个以上单位； 规定范围内执业； 协助注册管理机构完成相关工作,88,3.4监理工程师权利和义务,三、注册监理工程师的执业道德 准则： 守法，诚信，公正，科学,89,案例一：工程监理违法,杭州某工程监理咨询有限公司允许非该单位注册监理人员陈某以该单位名义承接诸暨高湖南渠标准堤建设二期工程的监理业务，严重违反建设工程质量管理条例和水利工程建设监

35、理规定的规定。同时，该单位在承担兰溪市金山头水库除险加固工程监理业务过程中，监理人员除不常驻现场的监理工程师陈某外，均不是该单位具有监理上岗资格人员，严重违反水利工程建设项目施工监理规范（SL2882003）第3.1.2条第4款的规定,90,处理依据及内容,根据建设工程质量管理条例第六十一条、水利工程建设监理规定第二十七条的规定，省水利厅决定责令该工程监理咨询有限公司改正，由所在地水行政主管部门没收其违法所得，并处以罚款。同时，责令其停业整顿，即日起对全部已承接的水利工程监理情况进行整改，请工程所在地水行政主管部门督促落实。并提请水利部降低该工程监理咨询有限公司资质等级。根据水利工程建设监理规

36、定第三十二条第二款规定，水利厅决定责令监理工程师陈某停止执业1年,91,案例二 工程监理受贿案例,被告人梁某，男，37岁，大学文化，捕前系广西桂通公路工程监理有限公司监理部副主任（副科级）。1997年10月，时任广西航务工程处（国有企业）机械施工分处副主任的梁某，受该处委派担任武鸣至双桥一级公路的路面施工工程项目部经理，负责该工程整个施工过程的技术和质量管理。为了感谢梁某在施工管理上的关照，该工程承包商林某于1998年元月期间的一天向梁赠送7万元现金,92,1998年12月，梁某受委派至广西桂通公路工程监理有限公司工作。2003年9月，桂通公司承担国道322线全州至桂林公路路面改造工程施工监理

37、业务，并委派梁某担任该工程的驻地高级监理，负责该监理工程施工、投资、进度、安全等工作的管理。林某承包该工程其中的一个标段施工。为了得到梁某关照，林某多次许诺给梁某出资买车。2004年元月的一天，林某将一个装有20万元现金的袋子交给梁某，次日梁某使用该钱购买了一辆法国原产雷诺旅行车。 2007年1月15日，南宁市青秀区人民法院审结了一起受贿案件，以收受27万元的工程监理梁某犯受贿罪，判处有期徒刑十年，并依法没收其违法所得,93,案例三 湖北高速公路第一案,宏达公司买通监理人员，在承接汉宜高速公路仙桃至荆州7处路段时，虚报工程量、材料量和偷工减料，冒领国家建设资金1100余万元 。 此案办结后，汉

38、宜高速路承建改造工程方极为震惊。10多个改造单位，纷纷自查自纠，主动向楚天高速公司承认虚报材料数量，由此给国家减少损失8000余万元。 一审认为“证据不足”以“商业贿赂罪”定性，而终审最终认定宏达公司及其负责人“合同诈骗罪”成立，以合同诈骗罪给类似案件定性全国尚无先例,94,判决结果,2007年10月19日，荆州市中院对此案作出终审判决： 宏达公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币110万元；犯商业行贿罪，判处罚金10万元； 总经理姚某犯合同诈骗罪和商业行贿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金50万元； 监理员陈某犯受贿罪，判处有期徒刑5年,95,3.4监理工程师权利和义务,三、注册监理工程师的执业

39、道德 FIDIC相关道德准则： 1、对社会和职业的责任 2、能力； 3、正直性； 4、公正性； 5、对他人（指同行）的公正,96,课后讨论,1.怎么看监理工程师岗位证书的核销注册制度,97,一、概念 工程监理企业 是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所，以及承接监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位。 关键词：资质、法人资格、公司。 地位：三大主体之一、平等,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,98,二、组织形式 公司制、合伙、个人独资、中外合资经营、中外合作经营监理企业,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,99,二、组织形式 公司制监理企业

40、 监理有限责任公司:指由50个以下的股东共同出资。 监理股份有限公司：指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,100,二、组织形式 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业 中外合资经营:有限责任公司，外方投资比例25%； 中外合作经营,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,101,二、组织形式 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别 组织形式不同: 组织机构不同： 出资方式不同： 分配利润和分担风险的依据不同： 回收投资的期限不同,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,102,三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革 工程管理企

41、业的管理体制和经营机制改革 企业缺乏自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的“四自”能力，阻碍监理企业和监理行业的发展,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,103,三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革 工程管理企业的管理体制和经营机制改革 监理企业改制的目的： 一是有利于转换企业经营机制； 二是有利于强化企业经营管理； 三是有利于提高监理人员的积极性,3.5 工程监理企业的概念与组织形式,104,一、工程监理企业与业主的关系 工程管理企业的管理体制和经营机制改革 业主与工程监理企业之间是平等主体间的关系； 业主与工程监理企业之间是一种授权与被授权关系； 业主与工程监理企业之间是一种经

42、济合同关系,3.6 工程监理企业与工程建设各方的关系,105,二、工程监理企业与承建商的关系 工程管理企业的管理体制和经营机制改革 工程监理企业与承建商之间是平等主体间的关系； 工程监理企业与承建商之间是监理与被监理的关系,3.6 工程监理企业与工程建设各方的关系,106,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质 综合资质、专业资质、事务所； 专业资质原则上分为甲、乙、丙三个级别，并按照工程性质和技术特点划分为14个专业工程类别,3.7 工程监理企业的资质与管理,107,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质 综合资质 具有独立法人资格，注册资本600万； 企

43、业技术负责人是注册监理工程师，15年经历或高级职称； 5个工程类别的专业甲级工程监理资质； 注册监理工程师60人，注册造价工程师5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计15人,3.7 工程监理企业的资质与管理,108,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质 专业甲级资质 具有独立法人资格，注册资本300万； 企业技术负责人是注册监理工程师，15年经历或高级职称； 注册造价工程师2人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计25人,3.7 工程监理企业的资质与管理,109,一、工程监理企业资质等级

44、标准和业务范围 工程监理企业资质 专业乙级资质 具有独立法人资格，注册资本100万； 企业技术负责人是注册监理工程师，10年经历； 注册造价工程师1人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或其他勘察设计注册工程师合计15人,3.7 工程监理企业的资质与管理,110,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质 专业丙级资质 具有独立法人资格，注册资本50万； 企业技术负责人是注册监理工程师，8年经历； 必须满足要求人数，注册监理工程师 5人,3.7 工程监理企业的资质与管理,111,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业资质 事务所资质 营业执照，书面合

45、作协议； 合伙人中注册监理工程师 3人，合伙人均有8年经历,3.7 工程监理企业的资质与管理,112,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业的业务范围 综合资质 所有专业工程类别建设工程项目的监理业务及相关业务。 专业甲级资质 相应专业工程类别建设工程项目的监理业务及相关业务,3.7 工程监理企业的资质与管理,113,一、工程监理企业资质等级标准和业务范围 工程监理企业的业务范围 专业乙级资质 相应专业工程类别二级以下建设工程项目的监理业务及相关业务。 专业丙级资质 相应专业工程类别三级建设工程项目的监理业务及相关业务,3.7 工程监理企业的资质与管理,114,一、工程监理企业资

46、质等级标准和业务范围 工程监理企业的业务范围 事务所资质 相应专业工程类别三级建设工程项目的监理业务及相关业务。 但国家规定必须实行强制监理的建设工程监理除外,3.7 工程监理企业的资质与管理,115,二、工程监理企业的资质申请 工程监理企业的业务范围 新设立的工程监理企业的资质定级； 资质升级,3.7 工程监理企业的资质与管理,116,三、工程监理企业的资质管理 工程监理企业资质管理机构及其职责 原则：“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层级进行管理； 建设部负责审查、批准甲级资质变更、终止； 省建设厅负责审查乙级、丙级和事务所资质的变更和终止,3.7 工程监理企业的资质与管理,117,

47、三、工程监理企业的资质管理 工程监理企业资质管理内容 资质审批制度； 资质年检制度,3.7 工程监理企业的资质与管理,118,一、工程监理企业经营活动的基本准则 工程监理企业资质管理内容 基本准则： 守法、诚信、公正、科学,3.8 工程监理企业经营管理,119,一、工程监理企业经营活动的基本准则 工程监理企业资质管理内容 守法 核定业务包括两个方面： 一是监理业务的工程类别； 二是承接监理工程的等级,3.8 工程监理企业经营管理,120,一、工程监理企业经营活动的基本准则 工程监理企业资质管理内容 诚信 健全的信用管理制度： 建立健全合同管理制度； 建立健全与业主的合作制度； 建立健全监理服务

48、需求调查制度； 建立企业内部信用管理责任制,3.8 工程监理企业经营管理,121,一、工程监理企业经营活动的基本准则 工程监理企业资质管理内容 公正 良好的职业道德； 坚持实事求是的原则； 熟悉有关工程建设合同条款； 熟悉有关法律、法规和规章； 提高专业技术能力； 提高综合分析判断问题的能力,3.8 工程监理企业经营管理,122,一、工程监理企业经营活动的基本准则 工程监理企业资质管理内容 科学 科学的方案； 科学的手段； 科学的方法,3.8 工程监理企业经营管理,123,二、工程监理企业经营服务的内容 工程建设决策阶段监理 投资决策监理； 工程建设立项决策监理； 工程建设可行性研究决策监理,

49、3.8 工程监理企业经营管理,委托具有咨询资质的工程监理企业，作出科学决策,124,二、工程监理企业经营服务的内容 工程建设设计阶段监理 初步设计； 施工图设计,3.8 工程监理企业经营管理,125,二、工程监理企业经营服务的内容 工程建设施工阶段监理 施工招标阶段监理； 施工阶段监理,3.8 工程监理企业经营管理,126,二、工程监理企业经营服务的内容 工程保养阶段监理,3.8 工程监理企业经营管理,127,三、工程监理企业的管理 强化监理企业管理的措施 市场定位要准确，有明确的发展战略 管理方法现代化 完善市场信息系统 积极开展贯标活动 能够提高企业市场竞争能力； 能够提高企业人员素质；

50、能够规范企业各项工作； 能够避免或减少工作失误，提高企业的社会信誉,3.8 工程监理企业经营管理,128,三、工程监理企业的管理 强化监理企业管理的措施 严格贯彻实施建设工程监理规范 加强监理人员的培训、再教育、经验交流和总结,3.8 工程监理企业经营管理,129,三、工程监理企业的管理 建立健全各项内部管理规章制度 组织管理制度 人事管理制度 劳动合同管理制度 财务管理制度 经营管理制度 项目监理机构管理制度 设备管理制度 科技管理制度 档案文书管理制度,3.8 工程监理企业经营管理,130,四、工程监理企业的经营 取得监理业务的基本方式 通过投竞标争取的监理业务 招投标法明确规定：大型基础

51、设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或部分试验国有资金投资或者国家融资的项目；试验国际组织或外国政府资金的项目必须招标。 由业主直接委托取得监理业务,3.8 工程监理企业经营管理,131,四、工程监理企业的经营 监理企业的竞争策略 提出高水平的监理大纲 使业主认可大纲中的监理方案； 为今后开展监理工作制定方案。 防止落入价格竞争的陷进 工程监理企业在竞争承揽监理业务应注意的事项,3.8 工程监理企业经营管理,132,四、工程监理企业的经营 监理企业的竞争策略 工程监理企业在竞争承揽监理业务应注意的事项 遵守相关法律法规，履行合同； 在业务范围内承接执业； 不得转包或个人名义挂

52、靠等非法抄作； 规避风险,3.8 工程监理企业经营管理,133,四、工程监理企业的经营 建设工程监理与相关服务收费 计算方法 施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价（1浮动幅度值） 施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数,3.8 工程监理企业经营管理,134,四、工程监理企业的经营 建设工程监理与相关服务收费 计费额=建筑安装工程费+设备购置费和联合试运行费，即工程概算投资额,3.8 工程监理企业经营管理,135,第四章 监理组织与建设工程监理组织协调,组织的基本原理 建设工程组织管理基本模式 建设工程监理模式与实施程序 项目监理机构 建设工

53、程监理组织协调,136,一、概念 组织 是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系而构成一体化的人员的组合体及其运行的过程。 思考： 根据组织的概念及大家对监理工作的理解，请思考：身为监理单位负责人，应如何设立组织机构、如何进行组织管理,4.1组织的基本原理,137,一、概念 组织 特点 目的性是组织存在的前提； 协作性是组织效能的保证； 制度性是组织运行的关键,4.1组织的基本原理,组织与团体的区别,138,一、概念 组织 职能 组织设计：指选定一合理的组织系统，确立各种基本的规章制度； 组织关系：指确定组织系统部门间相互关系，明确信息流通渠道； 组织运行：指各部门按

54、分担责任完成工作； 组织行为：指应用科学原理研究行为； 组织调整：指适时调整组织系统，提高效率,4.1组织的基本原理,139,一、概念 组织活动的基本原理 要素有用性原理：做到人尽其才、财尽其利、物尽其用； 动态相关性原理：整体效应不等于各局部效应的简单相加； 主观能动性原理：充分发挥人的主观能动性； 规律效应性原理：研究规律、掌握规律，按规律办事，取得良好效应,4.1组织的基本原理,140,二、组织结构 组织 结构 指一个组织内部构成要素之间确定的较为稳定的相互关系和相互联系方式。 组织结构与职权的关系 职权指的是组织成员间的关系，职权关系的格局就是组织结构 组织结构与职责的关系 组织结构为

55、职责的分配和确定奠定基础,4.1组织的基本原理,141,二、组织结构 组织 结构 指一个组织内部构成要素之间确定的较为稳定的相互关系和相互联系方式。 组织结构的表达方式 组织机构图,4.1组织的基本原理,142,三、组织设计 组织 设计 指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。 组织设计是管理者在系统中建立一种高效的、相互关系的、合理化的、有意识的过程； 形成组织结构是组织设计的最终结果,4.1组织的基本原理,143,三、组织设计 组织 构成要素 管理层次 决策层、协调层和执行层、操作层 管理跨度 指某上级管理人员所直接管理的下级人员的数量或部门

56、数。 管理部门 组织内部专门从事i某个方面业务工作的单位。 管理职能 纵向、横向,4.1组织的基本原理,144,三、组织设计 组织 设计原则 目的性原则 因目标设岗、以职责定制度和权利； 集权和分权统一的原则 建设工程监理实行总监负责制。 分工协作的原则 任务目标分解，协作和配合。 管理跨度和管理层次统一的原则,4.1组织的基本原理,145,三、组织设计 组织 设计原则 责、权、利对应的原则 才能职务相称的原则 效益原则 动态弹性的原则,4.1组织的基本原理,146,建设工程项目落实的基本形式是承发包。 平行承发包 设计/施工总分包 工程项目总承包 工程项目总承包管理,4.2建设工程组织管理基

57、本模式,147,一、平行承发包模式 设计、施工、材料设备分别发包,4.2建设工程组织管理基本模式,148,一、平行承发包模式 建设项目情况； 市场结构状况； 贷款协议要求,4.2建设工程组织管理基本模式,149,一、平行承发包模式的特点 有利于缩短工期目标； 有利于工程质量控制； 有利于择优选择承建商； 有利于繁荣建设市场； 合同多，管理较为困难； 投资控制难度大,4.2建设工程组织管理基本模式,150,二、设计/施工总分包模式 设计、施工分别总包,4.2建设工程组织管理基本模式,151,二、设计/施工总分包模式的特点 有利于建设工程的组织管理 有利于质量控制 有利于控制投资 有利于控制进度

58、建设周期相对较长 总报价一般较高,4.2建设工程组织管理基本模式,152,三、工程项目总承包模式 交钥匙工程,4.2建设工程组织管理基本模式,153,三、工程项目总承包模式的特点 合同关系简单，协调工作量少 有利于投资控制 有利于进度控制 合同管理难度大 合同价格较高，业主选择承包商范围小 不利于质量控制,4.2建设工程组织管理基本模式,154,四、工程项目总承包管理模式 区别：工程项目总承包模式不直接进行设计与施工，没有自己的设计与施工力量,4.2建设工程组织管理基本模式,155,四、工程项目总承包管理模式特点 与项目总承包承包类似； 监理单位对分包单位要认真细致； 项目总承包管理单位风险较

59、大,4.2建设工程组织管理基本模式,156,一、建设工程监理模式 平行承发包模式相应的监理委托模式 业主委托一家监理企业监理 业主委托多家监理企业监理,4.3建设工程监理模式与实施程序,157,一、建设工程监理模式 设计/施工总分包模式相应的监理委托模式 设计阶段监理 施工阶段监理,4.3建设工程监理模式与实施程序,158,一、建设工程监理模式 工程项目总承包模式相应的监理委托模式 一家监理企业,4.3建设工程监理模式与实施程序,159,一、建设工程监理模式 工程项目总承包管理模式相应的监理委托模式 委托一家监理企业,4.3建设工程监理模式与实施程序,160,二、建设工程监理工作实施的程序 确

60、定项目总监理工程师，组建项目监理机构 总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人。 编制建设工程项目监理规划 制定各专业监理实施细则 规范化地开展建设监理工作 监理工作具有时序性； 职责分工具有严密性； 工作目标具有确定性,4.3建设工程监理模式与实施程序,161,二、建设工程监理工作实施的程序 参与竣工验收，签署监理意见 总监理工程师在工程质量评估报告和验收报告上签字。 向业主提交建设工程监理档案资料 做好监理工作总结,4.3建设工程监理模式与实施程序,162,三、建设工程监理实施的基本原则 公正、独立、自主 责任与权利一致 监理活动是根据建设监理法规和业主的委托与授权而进行。 总监理工程