二方审核规范

1、1?目的?规范对供应商审核的方式和准则，明确对供应商审核活动要求，审查潜在供应商进 入供应体系前的质量保证能力，新供应商批量供货前的质量稳定性，监控供应商批量供 货后的质量体系的运行与保持情况，通过审核促使供应商产品质量提升。2?适用范围?适用于本公司潜在供供应商前期的考察和合格供应商定期体系符合性的审核活动。3?职责物资采供部负责供应商年度审核的策划、计划编制与组织实施，并负责对审核发现的问 题进行跟踪、验证，同时归档审核相关文件。公司领导负责对供应商年度审核计划和审核结果的审批工作。质量管理部负责提出因供应商质量问题需进行的二方审核委托，并参与供应商审核，评 价受审供放质量体系运行情况。技

2、术部门（研究所、创新中心、工艺管理部等）负责配合供应商审核计划的实施，参与 供应商审核，完成公司供应商审核计划。4审核分类常规质量体系审核对于已批产供应的合格供应商，物资采供部需定期对其进行质量体系周期性审核， 原则上是依据体系年度覆盖要求，以及供方质量表现情况进行开展。潜在供应商的审核对拟进入公司供应体系的新供方及其生产的零部件，需进行供方能力现场审核；对 现有合格供方进行扩供或新开发零部件，需组织评审确认是否对其进行体系审核。专项审核1. 新供应商在产品批量供货前或成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等需进行PPAF提交现场审核，以确认产品、过程质量稳定有效，可批量生产2

3、. 当供应商零部件在入库、装配过程中或售后出现重大、批量性质量问题，或 着供应商内部出现影响公司生产经营的严重问题，而决定临时对供应商进行的及 时、有针对性的现场审核。4?工作流程审核计划编制审核实施审核报告审核总得分=审核项得分之和/审核项满分之和*100审核结果审核结论审核总得分高于85分审核总得分在65分至85分之间审核总得分低于65分评价：质量管理体系符合要求，得到有 效实施与保持。结论：1保持供货。2.如针对前期停供的验证，按照公司相 关规定，可启动恢复供货审核流程。评价：质量管理体系基本符合要求，或 存在部分需改善问题。结论：1. 针对独供产品存在风险，问题未关闭 前，可有条件供货

4、（限定供货时间或限定可 接收批次数量）。2. 非独供产品存在风险，问题未关闭 前，暂停供货或有条件供货（限定供货时间 段或限定可接收批次数量）。3. 当审核总得分高于75分时，审核问 题关闭后，审核结束。当审核总得分低于75 分时，改善后需进行验证审核。评价：质量管理体系不符合要求。结论：1. 暂停供货。2. 独供或其他原因不能暂停供货的，根 据审核情况，可有条件供货（限定供货时间 段或限定可接收批次数量）。3问题关闭后，可申请恢复供货，验证 审核总得分高于85分时按照等级1规定处审核结果审核结论评价：符合要求。审核总得分咼于85分审核总得分在65分至85分之间审核总得分低于65分结论：具备产

5、品开发资格。评价：基本符合要求，或存在部 分需改善问题。结论：1. 当审核总得分高于75分时， 审核问题关闭后，具备产品开发资 格。2. 当审核总得分低于75分时， 改善后需进行验证审核，验证审核得 分高于85分时，可具备产品开发资 格。3. 经审核小组评审确认，供方开 发可与限期整改同步进行。评价：不符合要求。结论：不具备产品开发资格，不合作。5?原因分析、制定纠正/预防措施审核组长在审核结束后5个工作日内将供应商问题汇总表反馈责任供应商，供 应商接收到审核问题后5个工作日内提交纠正预防措施报告。审核组长负责评审纠正预防措施报告，负责措施验证至问题关闭，关闭应在一 个月内完成。6?整理记录并保存审核检查表、供应商问题汇总表、纠正预防措施报告、审核报告等相关资 料在物资采供部存档资