对建筑施工企业现场审核记录适度性的探讨-09年

1、对建筑施工企业现场审核记录适度性的探讨现场审核记录是管理体系审核活动过程和结果的证据， 是审核员要完成的重 要工作，本文结合对建筑施工企业的审核实践， 从四个方面对现场审核记录的适 度性进行了探讨， 提出了现场适度的审核记录应满足的要求。 同时总结了施工现 场审核记录的重点。1. 问题的提出审核记录是审核员现场审核获取证据的笔录资料， 也是审核实施过程和结果 的证据之一。记录少会造成审核证据的不足， 增加认证风险； 审核记录过多则增 加审核员的负担， 使审核员忙于记录， 无足够的时间与受审核方进行充分有效交 流、沟通、判断和思考，因而减少了现场有效审核时间。如何保持适度的审核记 录是本文探讨的

2、重点。2. 记录的概念、对记录的要求2.1 记录的概念GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语中对记录定义为：“阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据。 ”因此，审核记录的目的是提供审核活动和 结果的证据，以证实审核的过程和客观评价的结果，该记录应为可追溯的。2.2 对记录的要求2.2.1 适度记录应确保达到覆盖审核的目的、范围和准则 审核记录的内容应紧扣审核的目的、 范围和准则。 审核的目的是评价受审核 方的管理体系实施情况和有效性， 为确定能否批准认证注册提供信息。 因此审核 记录应提供受审核方体系运行的相关信息。 审核记录的范围应是审核计划中给出 的范围，一是生产或服务范围，二

3、是审核部门和标准要求以至条款中的各项要求。 审核记录的准则就是审核准则， 它是审核证据是否符合要求所对照的准则。 现场 审核过程中， 审核员应判断哪些是与审核目的、 范围和准则有关的信息， 哪些是 无关的信息，防止无关信息干扰正常审核。2.2.2 适度记录应确保客观地反映审核的过程和结果GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语中对审核定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独 立的并形成文件的过程。”因此，审核首先应该是公正的、客观的，应是基于证 据收集、整理和判断的过程。 审核员在审核过程中不应带任何框框， 不应认为受 审核组织应该

4、如何去做， 更不应该指导受审核方如何去做， 应去了解受审核组织 的作法，与审核准则对照，判断是否符合准则，并予以记录。审核记录应记录现场收集到的与审核目的、 范围和准则有关的信息并对这些 信息进行验证， 将可证实的信息作为审核证据加以记录， 审核证据应记录证据的 类别、样本总量、 抽样样本名称和唯一性可追溯的标识， 即通过该标识可查到当 时审核的证据。2.2.3 适度记录应成为规避审核风险的证据审核记录的作用是证实和可追溯， 主要证实审核员现场审核的内容和受审核 组织管理体系的保证能力， 一旦受审核组织出现问题， 可由原审核记录追溯原审 核证据，通过审核证据证实审核的客观与公正， 因此，规范的

5、审核记录是规避审 核风险的有力证据。规避审核风险， 就要考虑审核对象可能出现的风险。 受审核方的风险主要来 自外部和内部两类，内部风险主要是由自身管理不善造成的，如质量、环境、安 全事故。外部风险来自法律法规和相关方要求， 其中最重要的是法律法规和政府 方，所以应关注法律法规和来自政府的要求， 尤其是地方政府的要求和地方法规 的要求，是可能造成影响的风险源。例如：政府提出保持蓝天，则凡是施工现场 没有防止扬尘措施的， 就有可能被暴光。 因此，审核应注意记录此方面的管理情 况，一旦受审核方被暴光则有据可查。3 记录内容的收集过程和方法审核人员可通过查阅有关文件、 记录，询问当事人和现场观察收集相

6、关信息， 该信息不一定成为审核证据， 审核人员应进一步做出判定。 主要判定贯彻执行认 证标准的可信性和证实的程度， 一般讲第三方的证实可信性和证实程度较高， 样 本量较大和抽样合格样本较多的其可信性和证实程度也较强， 企业自我提供的信 息应有较强的逻辑性， 如时间、 流程或单位间接口的逻辑性等， 符合逻辑性信息 其可信性和证实程度也较强， 只有符合审核准则的、 可信性和证实程度较强的信 息，方可作为审核证据。审核人员在收集审核证据时， 还应考虑受审核方的惯例， 以至于考虑受审核 方的企业文化，当地的习俗或文化， 从而进行综合、系统的分析，得出审核结论。 审核人员在适当时应进行换位思考， 理解受

7、审核方的感受和当时的客观情况， 从 而做出客观的判断。审核中发现的不符合应告之受审核方， 并与受审核方一起评审不符合， 共同 再次寻找客观证据， 以确认审核证据的准确性和客观性。 审核员应以客观事实为 依据，判断是否符合准则的要求。 对每位审核员确定的不符合还应在审核组内讨 论，做出最终不符合的确定。 最终的判断应当是公正的， 即要考虑受审核方的意 见和价值，也要考虑审核的规则。应提倡随时记录审核活动的过程和结果， 记录未确定的不符合， 并应允许在 记录旁进行标注， 以提醒审核员。 在以后的与受审核方协商中或审核中， 如果发 现了相关的合格证据，还可以进行补充记录，以反映审核活动的真实情况。4

8、 建筑施工现场审核记录的主要内容4.1 建筑施工现场管理体系审核记录的重点 施工现场检查主要目的是核实质量、 环境和职业健康管理体系的实施运行和 结果的情况，从而建立受审核方贯彻标准程度的印象，判断是否能够通过审核。审核员应重点记录审核计划中分派的审核过程 / 活动/ 区域中相关标准要求 （条款），对标准要求（条款）应抓住核心内容，即标准条款所要达到的目的。 对综合条款如果在其主管部门已进行了审核安排， 可适当减少抽样量， 甚至可融 会到其它条款中记录。建设施工现场审核应首先记录工程概况， 包括：建设物基本情况 （建设物功 能、建筑工作量、构造形式及特点难点、形象进度等）、周边上下环境（是否存

9、 在环境敏感区或其它设施）。环境和职业健康安全的审核应与周边是否为敏感区相对应， 如施工现场周边 有学校或居民区， 或有高压线、 加油站等应进行重点审核记录， 并在以后的审核 记录中反映对敏感区采取的措施。4.2 建筑施工现场质量管理体系方面审核记录的主要内容4.2.1 建筑行业接受审核的在建工程， 应对其工程特点或难点进行重点审核和记 录。工程质量现场审核主要有三个方面：即结构强度、使用功能和观感质量。4.2.2 应区别管理体系审核与工程技术或工程质量检查记录的区别， 管理体系审 核重点应是获取管理体系建立、 运行和改进的证据， 因此应重点记录管理体系方 面的证据。4.2.3 总包与分包的记

10、录的区别。在施工现场如果受审核方是分包，现场的大型 垂直运输设备、 脚手架、 垃圾清运等均为总包配置管理， 分包仅是依据总包规定 实施，没有必要记录总包责任范围的内容。4.2.4 检查在施工程现场应记录在施部位， 对已完成和在施工的部位进行重点审 核记录，未施工部位则只审核记录其策划部分。4.3 建筑施工现场环境管理体系方面审核记录的主要内容 : 应重点记录当地政府部门重点抓的、 与所认证标准相关的要求。 如当前北京 市抓安全生产和控制扬尘， 审核则应重点加强此方面抽样和记录， 以降低审核风 险。4.3.1 施工现场环境保护审核记录重点：1） 噪声控制；2） 扬尘控制；3）使用材料对大气的污染

11、。如混凝土外加剂，清洗、粘接材料，装修材料等。4）危险废物。包括废矿物油、有机树脂类废物、爆炸性废物、石棉废物、废有机 溶剂、办公用品（电池、汞灯管、墨合）。5）建筑垃圾排放。6）现场消防控制。 现场消防设施设置和配备， 易燃易爆物品旁消防设施配备， 消 防器材维护、消防通道。7）节能。节约水、电、油、煤、气，现场使用节水龙头，查跑、冒、滴、漏，用 水量大处设沉淀池，沉淀水二次利用，粘土砖。8）生活区。食堂设隔油池，食堂泔水排放，水冲式厕所及设化粪池，有卫生责任 区划分。9）现场绿化，对现场外树木、草皮保护，对地下设施和地上设施的保护，古迹保 护。4.4 建筑施工现场职业健康和安全管理体系方面

12、审核记录的主要内容 : 对存在较大安全风险的建筑行业， 应重点记录其风险的控制。 如建筑行业前 不久发生过脚手架倒塌和地铁施工塌方事故， 则审核建筑施工组织时应就脚手架 倒塌和施工塌方等安全事故的预防情况进行重点审核抽样和记录。4.4.1 施工安全方面：1）安全管理资料。包括：工程特点难点相对应的高风险危险源控制、安全机构 及安全员配置， 安全协议或责任书， 安全教育，防护用品，安全标识，违章记录； 2）安全防护。 现场脚手架搭设执行 建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范JGJ130-2001标准，有方案，承重台的计算。临边及孔洞防护是否牢固，楼梯防 护。安全水平网应拉紧，固定，无杂物，每 4

13、 层支搭水平网。高大异型脚手架应 有方案，或专家论证，有审批验收。钢管、管箍、安全网应有生产厂家的生产许 可证和合格证。基础防护，护坡有方案，经上级审批，临边设防护；3）临时用电。有 5台或 50千瓦以上设备的现场，临时用电应有施工组织设计， 以下应有措施， 要有验收。临时用电采取三级配电， 两级保护，三项五线制供电， “一机、一闸、一漏、一箱”，电闸箱完好， A 级箱应设保护。手持照明灯应 3 6V低压电，临时拉线应有保护，电线绝缘完好。接地电阻测量：临时用电总接 地，大型机械设备接地；4）机械安全。大型垂直运输机械（如塔式起重机、升降机、物料提升机等）设 备所有方应有资质， 拆装单位应有资

14、质、 安全生产许可证， 安装后应有验收记录， 安全装置应有定期检验记录。 两台以上群塔作业应有作业方案， 特殊物体吊装应 有方案。现场吊具及方法应可靠，信号工应交底；5）消防保卫。有现场消防设备平面布置图 （或在施工组织设计中） ，消防栓（井） 位置，半经 50 米应覆盖项目现场各处。消防器材配备合理，易燃易爆物附近应 摆放灭火器或沙水，数量应相匹配，灭火器内部压力正常。有组织、有制度、有 预案。项目周边是否有消防重点单位或部位，应有消防措施。4.4.2 施工人员职业健康方面：1）有对职业病和传染病的识别，有突发性病职业病和传染病的防治措施；2）划分了卫生责任区，施工、生活区清洁整齐，无污水、垃圾；3）民工宿舍内整洁，有防暑降温和取暖措施，确保每人均 2 平方