供应商管理手册

1、供 应 商 管 理 手 册F&H2010年 10月 21号目 录供应商管理手册实施令：供应商管理手册的管理与使用：第1章公司质量方针第2章公司组织结构图?公司质量体系结构图?供应商手册结构图第3章术语及定义第4章 采购体系及采购流程第5章潜在供应商资料库的建立第6章潜在供应商资格评审第7章供应商选择及评级第8章生产件批准程序第9章采购管理第10章价格及财务结算第11章精益生产及JIT送货第12章合格供应商管理?供应商日常绩效管理? 供应商年度审核? 供应商支持第13章质量协议第14章文件清单第15章更改记录供应商管理手册的使用和管理1、管理手册的使用1.1 本手册是公司为有效的幵展供应商管理活

2、动，明确实施管理 的必要条件、程序及手续，根据ISO/TS16949质量管理体系技 术规范及本公司相关的管理实践而制定的。1.2 本手册的规定、适用范围如下：1.2.1 从供应商资料库的建立，到选择、评定、绩效管 理及年审的每一个过程，都将通过本手册进行规范及管 理，以确保供应商能持续的满足F&H的要求，并达到共 同发展的目的。1.2.2 适用范围产品范围：适用于F&H采购的所有零部件区域范围：F&H所有与供应商相关部门及所有供应商 （包括潜在供应商和合格供应商）2、管理手册的管理1.1 编写和发布1.1.1 公司采购部负责组织有关部门进行供应商管理 手册的编写，并对手册进行评审。1.1.2

3、手册由总经理批准发布。1.2 发放与更改1.2.1 手册分“受控”与“非受控”两种，受控版 本在手册封面上加盖“受控”章，非受控版本则不 盖单。仅保持对受控版本实施更改。1.2.2 信息中心根据发放范围编制手册发放清单，经总经理或其授权人批准后，按公司文件和资料控制 程序规定进行发放。1.3 修订与收回1.3.1 每年由采购部主导对手册在运行中的适宜性 与有效性进行评价，需要时，对手册进行修订。1.3.2 手册的修订或换版需经总经理批准，由采购 部负责按公司文件和资料控制程序实施修订或换版1.3.3 对按规定收回和作废的手册（或作废页），应做好作废标识并进行隔离和销毁。1.4 保管与归档1.4

4、.1 手册持有部门和持有供应商应妥善保管，若 有遗失或破损影响使用，应及时向F&H采购部门申请， 经批准后，予以补发或更换。1.4.2 手册为F&H机密文件，持有供应商任何情况下 均不得将此手册内容向第三方透露。1.4.3 手册的原稿及有关审批手续记录由信息中心 负保存。第一章公司质量方针质量方针：令客户满意质量原则：确定和满足顾客的要求；加强缺陷预防；减少变差和浪费；持续改进；管理方针：节俭朴实、质量为先；团队合作、快速反应；严守程序、公正体贴； 质量目标：外部PPM 15PPM（最终 目标为OPPM）; 内部 PPM 8000PPM ;顾客抱怨： 80%第二章公司组织结构图1. 公司质量体

5、系结构图2供应商手册结构图供应商管理手册描述公司采购策略、方针、职责的所有文 件。 1 1 r rn i*,！、! . *! nr生运营总 监操作/指导文件 -物 记料 录部生SQE产工PQE乙一设一客备第二层次：描述手册内副工作方法的程序。谁来做, 做什么，何时做经第二层次：描述操作和控制方法的文件。如何 做。 , 上丄- *!、 j k .1. ., * 1 鼻m t t I u 呻！ m m * j.i11 人 I I I第四层次：力财信息的即时记录资包括电脑及纸 张文件，购成活源的书面证部。b -i! ri i- a i I V V I h r i SHTiWim文控第二章米购体系及米

6、购流程第1节F&H零部件采购的基本原则1、价格竞标、相对集中、服务质量优先的原则；2、从企业的品质系统、财务状况、组织与管理、工艺制造水平、产品 研发能力、执行合约能力等六个方面对供应商进行评价并择优选择 供应商；3、采购管理与国际接轨；4、从幵发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、零部件通用化、产 品幵发及装配模块化的思路构建新的采购模式；5、与供应商建立合作伙伴关系，利益共享，风险共担当；6、建立潜在供应商资源库，用审核、评级、绩效相结合的方式选择供 应商；7、采用供应商A、B、C评级考核体系，对合格供应商实行周期评价， 动态管理，优胜劣汰；8、努力推行供应商产品准时制供货（JIT）；9、

7、实施供应商产品质量赔偿和激励管理；10、定期与供应商进行管理、技术交流；第2节F&H采购管理职责1. F&H采购部?负责研究国内外先进的采购管理方法，不断加强公司的采购管理 水平，对公司的采购体系进行改进和完善；?负责组织建立公司“潜在供应商资源库信息系统”并对其进行归 口管理和维护；?负责组织公司相关人员对潜在供应商的资格认可和对现在供应商 绩效管理工作；?负责具体采购工作的实施及跟踪;2. F&H财务部?负责采购结算价格的制定及货款结算；3. F&H研发部?负责潜在供应商资源需求及资源的提供；?参与潜在供应商的选择及资格认可；4. F&H质量部?负责潜在供应商资源需求及资源的提供；?负责从

8、潜在供应商资源库中选择供应商并参与对其进行资格认可；?负责对通过资格认可的供应商按生产件批准程序实施生产件 批准；?参与确定合格供应商并对其进行管理；?负责具体的日常采购零件的质量管理；?参与供应商的绩效管理及负责供应商的年度审核；5. F&H物料部?负责对供应商来料的收料及退料；第3节F&H供应商选择及管理“十二步工作法”1. F&H供应商选择及管理“十二步工作法”；(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)建立潜在供应商资源库潜在供应商资格认可供应商品质工程审核供应商评级产品技术交底、询价、报价f(9)签定产品幵发协议样件批准(10)(11)(12)2. F&H采购管理流程图第四章现

9、有供应商.F&H潜研发部推荐资源I 质F&H潜在括下面通? F&H潜在供应商资源;企业部推荐潜源潜在供应商资料库的建立库信息系统的构成库信息二媒体q面的内容:集? F&H合格供应商1资源库分阶段实施，第一阶段应包采购部初选供应商OKNG按认可标准对潜在供应商进行资格F&H潜在供应商可源库内容包括供应鸟基本信息资料、产品性能参数、质量状况、国内外采购部组2. F&H潜在供应商资料报价言息系统的输入okF&H潜在供应商资源库是与共个商签定开发系议书 该系统尽可能多的录入与F&H相关的具有一定实力的国内外供OK商资源信息。潜在,共应商信息的来源主要有以下几个途签定产品幵发协议匚0K_? F&H现有的

10、合格供应商；? F&H相关部门及有关人员推荐羊件批准?通过各种媒体收集的相关企业信息OK生产件批准（PPAP?企业自荐； OK 纳入“合格供应商名单”并签定商业潜在供应商资源库合同应商信息应包括以下几方面的内容:V? 其它途径OK 二实施日常采购主要工艺设备、主要产品、生产能力； 整改合格体系认证情况；?企业基本资料;? 企业?质量整改不合格供应商日常绩效评价 ?新产品开发矗合格U对供应商进行年度审核整改不合格?产品配套情况；?企业经营状况；?其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获证书复印件等）；3. F&H潜在供应商资源库的管理F&H潜在供应商资源库由F&H采购部归口管理。供

11、应商资源库里的供应 商分成四个层次：?潜在供应商?合格潜在供应商?合格供应商?备选合格供应商潜在供应商按潜在供应商资格认可程序经资格认可合格后成为合 格潜在供应商，合格潜在供应商按生产件批准程序进行PPAP批准 后成为合格供应商或备选合格供应商。合格供应商与备选合格供应商 跟据绩效与年审确定定单比例。F&H潜在供应商资源库的建设及管理见潜在供应商资源库的建设及 管理程序第五章潜在供应商资格评审潜在供应商必须经资格认可才能成为F&H的合格潜在供应商。F&H的 合格潜在供应商才有可能进入F&H的供应链。对潜在供应商的资格认可由 F&H采购部组织F&H研发、质量、财务等有关具备资格的人员成立潜在供

12、应商资格认可小组进行。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面 进行评价： ?品质系统（50分）?财务状况（10分）?组织与管理（10分）?工艺制造水平（30分）?产品研发能力（10分）?执行合约能力（10分）?特殊优势（不评分，作为参考）F&H潜在供应商资格认可的详细标准见附录潜在供应商资格认可标 准F&H对潜在供应商资格的评审将贯彻公幵、公平、公正的原则。评审 采取现场打分、定量评价的方式进行。资格认可小组组长和组员对评审 结果的真实性、公正性承担责任。为保证评审的公正性，在资格认可小 组返回F&H后，经F&H对评审过程、评审程序进行审核后再将评审结果书 面通知相应的潜在供应商，同时F&H

13、还将给潜在供应商提供一份“ F&H供 应商资格认可小组违规违纪情况返馈表”，潜在供应商应公正、客观的 填完此表后将其返回F&H人力资源部，如果F&H供应商资格认可小组成员 有违规违纪行为，一经查实，F&H将对责任人予以严肃处理并取消其供应 商认证资格。F&H根据评分结果确定潜在供应商是否成为F&H的合格潜在供应商， 合格潜在供应商由F&H发放合格潜在供应商证明。F&H潜在供应商资格认可合格标准：1. 有下列情况之一的不能作为F&H的供庆商：?凡两个以上方面的得分为零分的；?凡评价中出现“该企业96分的（允许无产品研发能力的为88分）；2. 有下列情况之一的，必须经过改进并进一步评价后才能确定为

14、F&H的 合格潜在供应商：?凡评价得分78分的（允许无产品研发能力的为72分）；?除“产品研发能力外”，其它项有零分的；3. 没有以上情况且得分值96分的，则潜在供应商资格认可合格。第六章供应商的选择及评级第1节供应商的选择F&H对供应商的选择按供应商选择程序所规定的流程和步聚进行（见附录供应商选择程序），F&H根据新产品幵发和现生产需要新增 供应商时从“潜在供应商资源库”中选择2至3家相关的己经资格认可的 合格潜在供应商，研发部与合格潜在供应商进行技术交底，采购部要求 合格潜在供应商进行报价，经初步询价比价后确定是否对该供应商实施 生产件批准（PPAP）。对进行PPAP的供应商由采购部确定P

15、PAP要求及时 间进度并与该供应商签定相关协议，对PPAP合格的供应商由采购部与财 务部组织进行比价后由采购部提交“新增合格供应单申请单”及相关资 料，经审核并经F&H运营总监或总经理批准后由文控中心统一发放“ F&H 合格供应商”证书，F&H财务部根据有关价格资料确定该产品的最终结算 价格。以上步骤完成后该供应商即成为F&H的合格供应商并纳入合格供应 商清单实施日常采购和管理。在供应商的选择过程中，应充分体现“价格竞标、相对集中、服务 质量优先”的采购管理基本原则。为满足适应性产品快速幵发等特殊情况下对零件的紧急采购需要，供应商选择程序对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经总经理或 授权人签字

16、批准可临时从合格供应商清单以外的供应商中实施采购。对 非特殊情况下的供应商选择必须严格按采购控制程序和供应商选 择程序的规定执行，否则F&H财力部门将拒绝进行货款财务结算。第2节供应商评级F&H将对获得资格认可的供应商进行级别评定，以此来确定其采购份 额，其评定标准可参照潜在供应商资格认可标准中的评定标准，采 用加权平均的方式计算总分，其等级划分标准如下：102120 : A级供应商84 -101 : B级供应商66 -83 : C级供应商50 -65 : D级供应商49分以下：不予考虑的供应商F&H将对A、B、C级供应商进行日常的采购管理，对D级供应商将停止 采购，直到供应商的改进附合A、B

17、、C的标准后才能再次进行采购。对于 连续3次都被评为D级的供应商将直接从F&H的供应链中去除。第七章生产件批准程序生产件批准（PPAP）是ISO/TS16949质量管理体系中一项非常重要的程序，与传统的生产准备方法有本质的区别。PPAP一个重要的思想就是 在产品的幵发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效 模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能车等环节对 产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。PPAP不仅仅 针对一个新的零部件的首次供货，而具在产品的设计、规范、材料、工 艺更改以及生产条件、工艺、工装模具等方面发生变化后也须根据相应 的提交等级进行PPA

18、P批准。PPAP 目前己形成一套规范化的流程并附有全部提交资料的标准表格 具体格式可以参照PPAP手册。第八章采购管理F&H的采购业务由F&H采购部进行日常管理。采购部根跟集团的年度 销售计划编制年度、季度、月度采购计划并与F&H合格供应商名单内的供 应商签订年度采购合同。采购部下达采购订单给供应商，供应商按具体 日期、数量实行准时化（JIT）供货。F&H物料部与质量部按双方签订的 质量标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成F&H的损失按 双方签订的质量赔偿协议书进行质量索赔。随着时机和条件的成熟，F&H 的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品 质量稳定、质量

19、保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实 行免检程序。F&H的采购业务管理见附件采购控制程序第九章价格及财务结算第1节价格管理F&H对零部件价格实行公司集中统一领导，F&H成立由公司主管领导、 财务部、采购、市场、研发、质量等部门组成的价格领导小组作为F&H的 价格决策机构。F&H财务部作为公司的价格管理职能部门，对零部件价格 实行归口统一管理。1. F&H零部件价格管理的基本原则?比质比价、公幵竞价的原则；?相对稳定、市场调节的原则；?兼顾供需双方利益的原则；2. F&H财务部的职责?组织贯彻执行公司的价格政策；?制定公司各类价格的定价原则、调价方案并报公司领导审批后组 织实施；?收

20、集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据；?参与各类价格的定价和调价;?归口审定零部件的最终结算价格并以文件的形式通知有关部门执行；?建立F&H价格数据库并负责及时维护更新；3. F&H研发部?零部件设计目标价格的确定；4. F&H采购部?会同财务部门、研发部门提出零部件采购价格建议方案；?组织零部件的比质比价或招标，与供应商进行价格谈判并签定价 格协议；（价格管理流程）第2节财务结算F&H对零部件的财务结算以F&H仓库验收单作为与财务部门进行财务 结算的凭证。对于供应商寄存在F&H仓库中的零件，不能作为财物结算的 凭证。对供应商的货款财务结算，F&H将逐步创造条件，缩短结算周期

21、，实 现当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。第十章精益生产及准时制供货（JIT）F&H实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入，创造出尽可能 多的价值，为顾客提供及时的产品和服务。作为精益生产的一个重要环 节，F&H的供应商必须按要求实行准时化供货（JIT）o库存标准以保证 生产线JIT生产最低保险储备的周转为原则，采取循序渐进的方式进行推 进。供应商要严格按照订单准时供货。供应商直送供货能满足F&H准时制供货要求的，可采用直接供货方法。 采用直送供货无法满足F&H准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施 保证准时供货（包括在F&H周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须 符

22、合F&H管理标准）。供应商送货使用的工位器具必须标准规范，供应商 和F&H都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器 具完好和正常使用。F&H对质量保证能力较好的供应商实行免检制度，这些零部件到货时 F&H只验收数量，不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模 和条件具备质量检验要求的，F&H可将零件质量验收前移到中转仓库，在 中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按F&H 质量管理标准正常进行质量验收。第章合格供应商管理第1节 供应商日常绩效管理供应商日常绩效管理由F&H采购部主导，由质量部、研发部、物料部、 财务部协同对供应商的质量、交付、服务、价

23、格等几个方面进行评价。 按照F&H制定的供应商日常绩效评价及考核管理程序进行考评，评价 采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公幵。公司跟据评价结果 对供应商按A级（优秀）、B级（合格）、C级（基本合格）、D级（不合 格）进行分级排序，实行等级管理。?对A级供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务 结算等方面予以优先；?对合格供应商维持原状；?对基本合格的供应商向其提出改进建议并要求其进行改进；?对不合格的供应商要求其限期整改，对经整改后仍达不到要求的供应商由采购部提出取消此供应商的资格，经F&H经理会议审查 批准后由采购部注销其合格供应商资格，该供应商的相应产品纳 入F&H潜在供

24、应商资源库进行管理。第2节 供应商年度审核一、供应商质量体系要求4为确保F&H的所有供应商与F&H质量体系配套实施，保证F&H的质 量方针、质量目标在产品的全部生产环节得以连续有效地贯彻执行， 确保供应商、F&H以及客户的共同利益，供应商必须与F&H建立统一的 质量保证体系。为此，F&H对供应商所供产品的重要度、产品质量对主机质量的 影响程度、产品的技术含量和质量风险等因素对供应商按A、B、C分 成三类，对A、B、C三类供应商分别提出建立质量保证体系的要求。1 . 供应商分类的基本原贝V : 影响安全环保和关键质量的零部件；资金占用大的零部件；? B类:对主机质量影响比较大的零部件；有一定技术

25、难度和风险的零部件；资金占用比较大的零部件；? C类:对主机质量影响比较小、技术难度及风险小、资金占用 小的零部件；供应商以其所供应零部件中类别最高的零部件为准进行分 类。2 . 对A、B、C三类供应商的质量保证体系要求：? A类:建立ISO/TS16949质量保证体系并通过第三方认证；? B类:己通过ISO 9000质量体系第三方认证，正在贯彻ISO/TS16949 标准，鼓励通过ISO/TS16949 第三方认证；? C类:通过ISO 9000质量体系第三方认证； 二、年度审核F&H对供应商的年度审核按照F&H年度审核计划分期分批进行。认证 采用现场审核的方式由认证小组按F&H年度审核标准

26、从质量管理体系（40 分）、实物质量（20分）、财务状况（10分）、产品研发能力（10分） 工艺保证能力（30分）、交付服务能力（10分）等六个方面进行现场评 价打分，根据行分情况确定该供应商是否通过F&H的年度审核。F&H年度审核评价标准见1. F&H年度审核评价原则：（1）有下列情况之一者，该供应商纳入F&H的D级供应商:? 凡在评价中出现“该企来纳入F&H的D级供应商”的；? 凡两个以上的评价项得分为零分的；? 4凡评价总得分78分（允许无产品幵发能力为72分）；D级供应商给予3个月的整改期限，如果经整改后仍不能 升级，则按规定处理。（2）有下列情况之一者，该供应商纳入F&H的C级供应商

27、：? 凡评价总得分96分的（允计无产品幵发能力的为92 分）；?除“产品研发能力”外，其余任何评价项有得零分的；C级供应商必须经过整改后作进一步的评价，才能确定 是否通过F&H的年度审核(3) 没有以上情况且评价总得分96分的(允许无产品研发 能力的92分)，则该供应商通过F&H的年度审核。有产品 幵发能力的为A级供应商；没有产品幵发能力的为B级供应 商。2. F&H年度审核的程序为确保F&H年度审核做到公幵、公平、公正，F&H对审核员 的资格及现场审核程序有严格的要求。现场审核员都是经F&H组 织专门资格培训并考核合格的具备较高素质的技术、管理人员。 为保证审核结果的公正性，审核组在离幵审核

28、现场后经审核小 组全体审核员共同讨论决定审定审核结果，然后书面通知被审 核的供应商。审核小组组长和审核员对审核结果的真实性负责， 所有现场记录必须由审核组长和相并审核员签员备案。审核时 审核小组给供应商提供一份“ F&H现场审核员违纪情况返馈表”， 该供应商按要求如实填写后邮寄给F&H人力资源部，审核过程中 如果审核员有违规违纪行为，经查实后F&H将对责任人予以严肃 处理并取消其审核员资格。条件成熟时F&H将考虑委托有资格有信誉的社会认证机构对 F&H的供应商进行第二方认证。第二方认证所需费用原则上由供 应商承担。3供应商支持在供应商日常供货过程中，当供应商出现交付问题、质量 问题、服务等问题时，F&H质量部采购部将跟据实际情况随时安 排到供应商处现场解决问题，供应商须积极配合F&H质量或采购 人员能够以最快的速度解决出现的问题，出现的问题将纳入到 供应商日常绩效管理中。F&H为解决此问题所产生的人员费用原 则上由供应商承担。第十二章质量协议为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和F&H用户 的合法权益，F&H制定并贯彻实施质量协议，对F&H和F&H的供应 商的产品质量责任、质量赔偿的原则