承包商建筑工程项目施工风险控制论文;修改版

1、承包商建筑工程项目施工风险控制建筑工程项目施工因环境复杂，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切而 面临众多风险因素。单从承包商角度来看，其存在着建设周期长，投资数额大， 工作和工序繁多的特点。在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。 所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析、控制与防范进行探讨研究具有重 要意义。1. 施工风险的分类施工中所遇到的风险因素具有各自的特征，在风险识别中应该充分利用这些 特征,使得风险因素的识别更客观、更准确。通常可根据其特征将风险因素划分为 不同的风险类别。常见的施工风险分类有：（1）设计技术风险设计方案是否确定应作为是否开展招标工作的先决条件。 工程设

2、计是工程 建设实施的龙头， 没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。 设计变更是造 成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作（2）施工技术风险在设计方案确定的情况下应研究施工方案， 任何施工方案都不能保证没有 变更和索赔。 每一个施工方案，都有自身的优点和局限。 业主必须对施工方案 中存在的风险进行考虑和评估。根据工程项目的具体情况，使用最佳的施工方案。（3）自然及环境风险洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒的自然力风险，水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因 素。不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海

3、 啸和特殊的未预测到的地质条件。 按照一般合同条件， 这类风险应由合同主体 共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。（4）政治、社会风险政治、社会风险表现方面很多，项目管理人员除了要求具备丰富的自然科学 领域的知识，还需具备政治头脑。例如，国内某工程招标工作已完成，但此时政 府投资方却发现整体投资规模过大，要求重新调整工程规模，工程开标半年以后 仍未定标，投标书早已超出了投标有效期；这不得不提醒招标人在招标时应慎重。（5）合同风险工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项 目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险 管理的角度研究合同的每

4、一个条款， 对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了 解。2. 施工风险控制在施工中一般采取事前预防和事后控制。事前预防是通过采取有效的措施 ， 减少损失发生的机会；事后控制则是在风险事件发生时，尽可能防止事态扩大和情 况恶化,并就产生损失的大小和原因进行分析、确认。（1）风险回避通过回避风险因素回避可能产生的潜在损失和不确定性。这是风险处理的一 种常用方法。风险回避对策经常作为一种规定出现，如禁止使用对人体有害的建 筑材料等。因此，风险管理者为了实施风险回避对策，在确定产生风险的所有活 动后，有可能制定一些禁止性的规章制度。（2）损失控制损失控制方法是减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的

5、严重性来处 理风险。同样，损失控制是以处理风险本身为对象而不是设立 某种基金来对付。 根据不同的目的，损失控制可分为：1）损失预防手段，如安全计划等；2）损失 减少手段，包括损失最小化方案（如灾难计划等）、损失挽救方案（如应急计划等）。（3）风险转移风险转移则是将可能出现的一些施工风险转移给他人承担。风险转移并不能 减小风险的危害程度，只是承担风险的主体不同而已。风险转移的主要方式是保险 通过缴纳保险费，将施工中的大部分风险转移到保险公司，从而达到规避风险的目 的。即其主要有合同转移和工程保险两种形式。（4）风险自留风险自留就是由自己承担风险所造成的后果。在施工中，对于那些可能造成 的损失较小

6、、重复性较高、通过加强管理能够规避的风险是适合于自留的。 例如, 在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险、分项部工程工期风险、分层交叉作业时 工作面能否顺利交接的风险等。在这种情况下，风险承受人通常已做好了处理风 险的准备。以上介绍了承包商控制风险的具体措施和方式，但这些方式的有效实施是建 立在完备的施工控制体制之上的。承包商在进行传统的风险控制时 ，一般按照施 工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制 定出相应的对策。实际上，施工中的风险大多是由异常的、不可预见的风险因素 产生。因此，利用传统方法往往使许多风险得不到有效的控制。这主要是由于承 包商缺乏有效的风险管理

7、体制造成的。施工企业必须建立有效的动态风险管理体 制,只有体制问题解决了，才能从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险 带来的损失变成最少。这主要应从以下几个方面入手：（1）企业制度创新和建立风险控制秩序企业的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须 建立灵活务实的制度形式。有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企 业的创新，以提高公司的活力；同时,建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺 利、有效地实施。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险 管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。此外，建立 内部风险保护基金，以降低承包

8、商运营风险，提高总体收益。（2）在组织上建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施营建过程中建立风险部门，并 设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督 ，并制定相应 的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对承包商负责。（3）明确风险责任主体，加强目标管理承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和 管理。首先,定岗、定责，即确定岗位的数量及相应的任务和责任，但岗位和责任的 确定又是灵活的，根据工程项目的进展或需要做相应地变化。其次，利用

9、戴明环和 5W1刖法进行目标管理。在P阶段,根据前面确定的责任、权利和义务列出规范 化表格,同时与5W1H寸应起来进行计划工作,使责任人明确工作的内容、性质、方 法、期限、应变策略、检查人和向谁负责等事项。(4) 确定最优资本结构承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、 材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用 财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。通过降低占 工程造价比重大的人工费、材料费，适度调整借贷资金的比例，比较不同的资本结 构方案,从中选出最佳，从而实现规模、资金、管理水平、技术能力的有机结合 ， 达到最优资本效率。(5) 除了以上几个方面，承包商还应积极寻求回避风险的新办法，利用国际上有效 的风险回避和管理手段，以降低公司运营成本。此外，对于现有承包市场的调适和 开拓新的市场，也不容忽视。新市场的建立一般是以新的施工技术和新型建造材料 的推广为契机，所以,承包商要充分利用新技术、新材料和新工艺带来的机遇，开拓 新市场,从而引导需求。4.结束语风险管理的目的并不是消灭风险，而是有准备地、理性地进行项目实施，减少 风险的损失。而现代