07年证券从业资格考试基础知识真题

1、（一）单选题1、证券交易所所采取之交易之组织方式是（）。A .经纪制B .代理制C.做市商制D .a自助制2、（），中华人民共和国证券法正式实施。A .1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3、融期货证券是一种（）。A .商品证券B .凭证证券C. 资本证券D. 货币证券4、有价证券是（）之一种形式。A .商品证券B .虚拟资本C.权益资本D .债务资本）之凭证。5、商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（A 所有权或使用权B .租赁权或转让权C.收益权或处分权D .使用权或转让权6、资本证券主要包括（）。A 股票、债券和基金证

2、券B 股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、 有价证券具有（）之经济和法律特征。A .产权性、收益性、变通性、风险性B .产权性、收益性、变通性、非返还性)()。）业务。C.产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场，它又可以分为（A .股票市场和债券市场B .中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（）成立。A .纽约B 阿姆斯特丹C.伦敦D .巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（A .政策性B .投融资C.保值D 公

3、开市场操作）市场。11、以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（A 资本B 货币C.间接融资D .直接融资12、证券业协会性质上是一种（）。A .证券监督机构B .证券服务机构C.自律性组织D .证券投资人13、 股票实质上代表了股东对股份公司之（）。A .产权B .债券C.物权D .所有权14、记名股票和不记名股票之差别在于（）。A .股东权利B .股东义务C.出资方式D .记载方式15、股票之未来收益之现值是（）。A .清算价值B .内在价值C.帐面价值D .票面价值16、公司清算时每一股份所代表之实际价值是（）。A .票面价值B .帐面价值C.清算价值D .内在价值17、在我国，国

4、有股权行政管理之专职机构是（）。A 国务院B .国有资产管理部门C.国有投资公司D .资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发之优先股，称为（）。A 参与优先股B 累积优先股C.可赎回优先股D 股息率可调整优先股19、 股东大会是股东公司之（）。A 权力机构B .法人代表C.监督机构D .决策机构20、 债券具有票面价值，代表了一定之财产价值，是一种（）。A .真实资本B .虚拟资本C. 财产直接支配权D. 实物直接支配权A 外国货币B 国际通用货币C.本国货币D 本国货币或外国货币22、 债券是由（）出具之。A 投资者B 债券人C.代理发行人D 债务人23、 债券代

5、表其投资者之权利，这种权利称为（）。A .债券B .资金使用权C.财产支配权D 资产所有权24、贴现债券之发行属于（）。A 平价发行B .溢价发行C.折价发行D .都不是被称25、 按发行债券时规定之还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金之偿债方式,为（）。A 展期偿还B 满期偿还C.到期偿还D 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。A 减少B .增加C.不变D .都不是27、安全性最咼之有价证券是（）（）。A .国债B 股票C.公司债券D .企业债券28、债券和股票之相同点在于（）。A 具有同样之权利B .收益率一样C .风险一样D .都是筹资手段）管理和运作。29、证券投资

6、基金通过发行基金单位集中之资金，交由（A .基金托管人B .基金承销公司C.基金管理人D .基金投资顾问30、 证券投资基金反映之是（）关系。A .产权B .委托代理C.债权债务D .所有权31、 证券投资基金之资金主要投向（）。A .实业B .邮票C.有价证券D .珠宝32、封闭式基金基金单位之交易方式是（）。A 赎回B .证交所上市C.柜台交易D .场外交易33、 开放式基金之交易价格取决于（）。A .基金总资产值B .供求关系C.基金净资产D .基金单位净资产值）机构担任。34、按照基金管理暂行办法之规定，基金管理人由（A .证券公司B 保险公司C.基金管理管理公司D .商业银行35、证

7、券投资基金资产之名义持有人是（）。A .基金投资者B .基金管理人C.基金托管人D .基金监管人36、基金管理人与托管人之间之关系是（）。A .所有人与经营者之关系B .经营与监管之关系C.持有与托管之关系D .委托与受托之关系37、 我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司之最低实收资本为人民币（）元。A. 1000 万B. 3000 万C. 5000 万D .一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货之正式产生之交易所是（）。A 纽约证券交易所B .芝加哥期货交易所C.国际货币市场D .美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价之，该指数是（）。A . 100与国库券年收益

8、率之差B. 100与和约最后交易日之 3个月期伦敦银行同业拆借利率之差C. 100与国库券年贴现率之差D. 100与国库券年收益率之和40、美国长期国债期货可交割债券之剩余期限不少于（）。A. 15 年B. 10 年C. 30 年D. 20 年41、看涨期权之买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产之权利。个营业日执行之期权是（）。）。A .市场价格B 买入价格C.卖出价格D 约定价格42、看跌期权之买方对标之金融资产具有（）之权利。A .买入B .卖出C.持有D .以上都是43、可在期权到期日或到期日之前之任A .美式期权B .欧式期权C.看涨期权D看跌期权44、认股权之认购期限一

9、般为（A. 210 年B. 310 年C.两周到30天D3个月到1年45、 金融期货之交易对象是（）。A .金融商品B .金融商品合约C.金融期货合约D .金融期权46、 可转换证券实际上是一种普通股票之（）。A .长期看涨期权B .长期看跌期权C.短期看涨期权D短期看跌期权47、 优先认股权实际上是一种普通股票之（）。A .长期看涨期权B .长期看跌期权C.短期看涨期权D短期看跌期权48、 不得进入证券交易所交易之证券商是（）。A .会员证券商B .非会员证券商C.会员承销商D .会员证券自营商49、世界上最早、最有影响之股价指数是（）。A .道琼斯股价指数B .恒生指数C.日经指数D 纳斯

10、达克指数是股价指50、在计算股价指数时，先计算各样本股之个别指数，再加总求算术平均数,数计算方法中之（）。A .综合法B .计算期加权法C.基期加权法D .相对法A 现金股息B 股票股息C.财产股息D .负债股息称之为（）。52、 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发,A 现金股息B 股票股息C.财产股息D .负债股息53、 决定债权票面利率时无须考虑（）A 投资者之接受程度B .债券之信用级别C.利息之支付方式和记息方式D .股票市场之平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到之收益率为（A .直接收益率B .到期收益率C. 持有期收益率D.

11、赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险（）。A .政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D信用风险56、 （）是会员制证券交易所之最高权利机构。A. 会员大会B .理事会C.董事会D .监察委员会）管理。57、根据我国证券法，对证券公司实行（A .分业B .混合C.综合D 分类），单独立户管理。供委托人使用。58、证券公司客户之交易结算资金必须全额存入制定之（A .金融机构B 证券公司C.工商银行D .商业银行59、 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定之（），A .买卖成交报告单B .证券买卖委托书C.指定交易协议书D .交割单60、 证券公司管理之原则要求证券公司把（）放在首位。

12、A .流动性B .盈利性C.安全性D .变现能力61、 代理中央登记结算公司为证券之交易和发行提供登记、保管和结算服务之地方机构,称为（）。A 中央登记结算公司B 地方登记结算公司C. 交易所D. 交易中心62、根据我国公司法之规定，股份有限公司之法定代表人是（）。A .总经理B .监事长C.董事长D .公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资之金额不得超过股份有限公司注册资本之A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付之顺序为（A .缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴

13、纳所欠税款、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D .职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、 发起人持有之本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A. 1B. 2C. 3D. 4）时,66、 通过证券交易所之证券交易，投资者持有一个上市公司已发行之股份之（继续进行收购之，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%67、发行公司债券时，该公司之累计债券总额不得超过公司净资产之（）A . 40%C. 60%D. 70%68、证券之代销、包销期最长不得超过（）。A. 90 天B

14、六个月C.九个月D .一年69、以募集设立方式设立股份有限公司之，发起人认购之股份不得少于公司股份总数之（），其于股份应当向社会公开募集。A. 15%B. 20%C. 30%D. 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守之（）。A.职业纪律B. 职业操守C. 职业规范D .道德规范二、多选题12、普通股股东之义务有（）。A 遵守公司章程B .依其所认购之股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定之情形外不得退股D .必须参加每次之股东大会13、 优先股之特征有（）。A 一般无表决权B 股息分派优先C.股息率固定D 剩余资产分配优先14、 债券票面之基本要素有（）。A .票面价值B 偿

15、还期限C.利率D .发行者名称15、影响债券偿还期限之因素主要有（）。A .债券票面金额B .资金使用方向C.市场利率变化D .债券变现能力16、 债券之性质可以表述为（）。A .属于有价证券B .是- -种真实资本C.是债权之表现D .是所有权凭证17、债券之特征有（）。A .偿还性B .安全性C.流动性D .收益性A单利债券B 复利债券C.累进利率债券D 贴现债券19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额之一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（）A期中偿还B 展期偿还C. 全额偿还D 部分偿还20、债券和股票之区别表现在（）方面。A .权利B 目之C期限D. 收

16、益和风险A .流通性强B .收益稳定C.免税待遇D .安全性高22、国债按资金用途可以分为（）。A .赤字债券B .建设债券C.特种国债D .战争债券23、1981年以来，我国发行之国债品种有（）。A .国库券B .财政债券C.国家重点建设债券D .保值公债24、 （）是不能流通转让之。A .基本建设债券B .保值债券C.财政债券D 特种债券25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担之一种债务契约，其特征为（）。A .契约性B .优先性C.风险性D .股权性26、 （）不属于抵押证券。A 信用公司债B 不动产抵押公司债C.收益公司债D 保证公司债27、 债券是一种（）。A .真实资本B .虚拟

17、资本C.有价证券D .收益凭证A .管理人B .托管人C.投资者D 证券公司29、 债券基金收益与市场利率之关系具体表现为（）。A .市场利率下降，基金收益下降B .市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升D 市场利率下降，基金收益上升30、决定基金运作费率高低之因素有（）A .基金规模B .基金风险C.基金表现D .最低投资额31、作为一种成效显著之现代化投资工具，基金所具备之明显特点是（A .较高收益B 分散风险C.专家管理D 规模效益32、 契约型基金与公司型基金之区别在于（）。A .资金之性质不同B .投资者之地位不同C.基金之营运依据不同D .基金单位之价格决定依据不

18、同33、汇率风险大致可分为（）。A.升水风险B .贴水风险C.商业性风险D .金融性风险34、可转换证券之要素有（）。A .转换利率B .转换比例C.转化价格D 转换期限35、期货价格之特点是（）。A 预期性B .隐秘性C.连续性D .权威性36、 金融期货之功能主要有（）。A .投资功能B .套期保值功能C.筹资功能D .价格发现功能37、认股权证之三要素是（）。A .认股期限B .认股价格C.认股时间D .认股数量38、存托凭证之优点为（）。A .市场容量大B .发行一级ADR之手续简单、发行成本低C. 避开直接发行股票或债券之法律要求D. 利息率较低39、可转化证券之特点为（）。A .市

19、价变动频繁B .可转换成普通股C.有事先规定之转换期限D .持有者之身份随证券之转换而相应转换40、 金融商品之基本特性为（）_。A .同质性B .多样性C.价格之易变性D .耐久性41、一般而言（）是证券发行之主体。A .政府B .企业C.居民D .金融机构）_等机构。）几个方面。42、会员制之证券交易所一般设立（A.会员大会B 董事会C.理事会D .监察委员会43、证券交易所之管理制度包括（A 对证券上市公司之管理B .对证券交易行为之管理C.对场内证券交易商之管理D 对投资者之管理44、 非系统风险包括（）等。A信用风险B 经营风险C.购买力风险D 财务风险45、股息之具体形式包括（）_

20、A .建业股息B .负债股息C.现金股息D .财产股息46、证券交易所之会员大会之职权包括（）。A .制定和修改证券交易所章程B .选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理之工作报告D .审定对会员之接纳47、 证券公司之作用主要有（）。A .媒介资金供需B .构造证券市场C.优化资源配置D .促进产业集中48、属于证券服务机构之公司有（）。A 证券公司B 证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D 保险公司49、中央登记结算公司之职能为（）。A中央登记B中央存管C.中央结算D 集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理 之部门有（ ）。A .财政

21、部B 证券监督管理委员会C人民银行D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循之三大原则为（）。A 代理原则B .效率原则C.公开、公正、公平原则D 勤勉原则52、证券市场监督之对象包括（）。A 证券发行人B .证券投资者C.上市公司D .证券中介机构53、在信息披露时之基本要求为（）。A .全面性B .真实性C.时效性D .公正性54、证券投资咨询机构之从业人员不得从事（）_行为。A .向客户提供买卖股票之咨询B .代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D .买卖本咨询机构提供服务之上市公司之股票A .实物B .工业产权C.非专利技术D .土地使用权

22、56、公司合并可以采取（）和（）两种方式。A 吸收合并B .新设合并C.吞并合并D .分立合并57、综合类证券公司可以经营（）证券业务。A .证券经纪业务B .证券自营业务C.证券承销业务D 经国务院证券监督管理机构核定之其他证券业务58、 证券从业人员是指证券中介机构中之一些特定岗位之人员，可分为（）。A .专业人员B 专职人员C.管理人员D 执业人员59、 根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立之可经营证券业务相关业务之下列法人 。A 证券公司B 信托投资公司C.证券投资咨询机构D .证券清算、登记机构60、 证券从业人员之资格种类有 。A .证券承

23、销从业资格B. 证券经纪从业资格C. 证券自营资格D .证券投资咨询从业资格（三）判断题1、证券之最基本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本之一种形式，有价格，也有价值。3、证券发行人是资金之供应者。4、间接融资是指通过银行所进行之资金融通活动。5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。6、股份有限公司发行之股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7、股票代表了股东对股份公司之所有权，所以股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行可以实行折价发行。10、国有法人股之股权性质属于国有股权。11、债券是体现债权债务关系之法律凭证。12、债券具有永久性之特性。13、债券之流动并不意味着

24、它所代表之实际资本也同样流动。14、市场利率下跌，债券价格上升。15、无记名国债属于一种具有 标准格式实物券面之债券。16、贴现债券是属于溢价方式发行之债券。17、复利债券之实际收益率总比单利债券之实际收益率高。18、以发行债券来筹资是金融机构之主动负债业务。19、所有政府发行之债券都叫国债。20、公债没有风险。21、在欧洲发行之债券就是欧洲债券。22、武士债券是外国债券。23、龙债券是外国债券。24、证券投资基金之资产由基金管理人保管。25、基金之收益一定高于债券之收益。26、基金资产之实际持有人是基金托管人。27、契约性基金不是法人。28、公司型基金之基金资产归基金公司所有。29、开放式基

25、金必须持有一定比例之现金资产。30、开放式基金没有固定之期限。31、开放式基金通常上市交易。32、基金资产净值与基金单位价格之变化是完全一样之。33、开放式基金之基金单位总数是固定之。34、期权之卖方在一定期限内必须无条件服从买方之选择并履行成交时之允诺。35、金融期货交易实行逐日结算制度。3637383940414243444546474849505152、可转换证券持有者之身份随着证券之转换而相应转换。、认股权证是普通股股东之一种特权。、认股权证之价格与剩余有效期长短成正比。、当市价低于认股权证约定之价格时，认股权证之价格为零。、优先股之价格波动小于相应之普通股股票之价格波动。、期货价格反映了市场对未来现货价格之预期。