2021年10月份证券交易真题及答案全解析1

1、xx年10月份证券交易真题及答案全解析1 1不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。 A对单一客户 _业务规模不得超过净资本的5% B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C接受单只 _股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D接受单只 _股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 2证券公司应当在 _资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使 _资产管理计划的投资组合比例符合 _资产管理合同的约定。 A6 B2 C1 D12 3根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票 _涨跌幅度不得超过（ ）。 A3% B5% C7% D10% 4境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符

2、合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。 A正式会员 B临时会员 C普通会员 D特别会员 5参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ） _债券的质押登记。 A全国银行问同业拆借中心 B _国债登记结算有限责任公司 C证券登记结算公司 D证券交易所 6在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。 A买入 B卖出 C平仓 D报单 7在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A时间优先 B客户优先 C _优先 D会员优先 8按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A商业银行 B证券交

3、易所 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司 _或深圳分公司 9证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 10证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A挂牌 B摘牌 C停牌 D特别停牌 11目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A挂名制 B匿名制 C代码制 D实名制 12国债在净价

4、交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。 A同业拆借利率 B银行利率 C市场利率 D票面利率 13交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。 A70% B90% C95% D80% 14证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A15 B7 C20 D10 15一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。 A10分钟 B30分钟 C60分钟 D1天 16证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A

5、发行 _ B净值 C市值 D面值 17根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 18深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D个人投资者直接买卖股票 19标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 A在交易所上市交易满2个月 B _买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

6、20证券公司 _融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易 _资金账户 D信用交易 _证券账户 1【解析】答案为C。接受单只 _股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 2【解析】答案为A。证券公司应当在 _资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使 _资产管理计划的投资组合比例符合 _资产管理合同的约定。 3【解析】答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票 _涨跌幅度不得超过5%。 4【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特

7、别会员。 5【解析】答案为B。 _国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定 _债券的登记、托管和结算的机构。 6【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）；对于以券 _方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。 7【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。 8【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司 _或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 9【解析】答案为D。根据 _证券交易所会员管理规

8、则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，应报送的材料有：（1）申请书；（2）设立的批准文件；（3）经营证券业务许可证；（4）企业法人营业执照；（5）章程及主要业务规章制度；（6）董事、监事、高级管理人员的个人资料；（7）持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（8）境内外控股子公司及主要参股公司信息；（9）证券交易所要求提交的其他文件。 10【解析】答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 11【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易

9、时采用的是实名制。 12【解析】答案为D。从xx年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价 _和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值票面利率365（天）已计息天数。 13【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 14【解析】答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及

10、有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 1 5【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。 16【解析】答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。 17【解析】答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。 18【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；