有害物质管理制度ppt课件

1、Eco-Partner Level Up 培训,有害物质管理规则,0,;.,目 录,. Eco-Partner 认证制度 . 产品中的环境管理物质运营规则 . EQS 评估 . Eco-Partner 认证的后期管理 . 改善Worst部件源流方案 . 发货检查指南 . 三星电子 Self-Declaration . Eco-Partner Lab 认证制度,1,;.,. Eco-Partner 认证制度 1. EP 认证制度概要,2,;.,1. EP认证制度概要,1-1. 目 的 通过管理部件、原材料的有关环境物质以及构筑合作公司环境管理系统来充分对应RoHS指令 1-2. 什么是 Eco-

2、Partner 认证？ 对能够与我公司进行交易的合作公司的制度进行认证，使用于制造我公司部件及原材料等 的物质符合我公司管理标准，并且具备能够切实管理该物质的组织和管理体系。 1-3. 适用范围 - 向我公司提供产品制造所需的部件及原材料等的合作公司 - 制造我公司产品并进行供应的OEM公司 1-4. 实施认证制度的时间 2004. 05. 01 ,. Eco-Partner认证制度,3,;.,通过评估是否满足三星电子对产品中的环境管理物质运营规则（0QA-2049）的管理标准及合作公司的环境管理系统来进行认证 请参考 “1-7-4. 按照获得的分数运营等级制”,1-5. 认证标准,部件 合作

3、公司,原材料厂商,三星电子,环境管理物质目录 - 精密分析Data - 成份表,1. 产品环境保证书 2. 环境管理物质目录 - 精密分析Data ( 周期2年 : 最新Data ) - 成份表 3. Sample,评估环境管理系统,确认 Sample (XRF/精密分析检测,Eco-Partner 认证,1-6. 认证 Process,. Eco-Partner认证制度,4,;.,1-7. 评估方法,所需的材料利用e-HMS输入 产品环境保证书原件及样品由事业部直接提交,1-7-1. 认证的有效期限,. Eco-Partner 认证制度,5,;.,1-7-2. 评估对象及评估主体,1-7-3

4、. 评估内容,. Eco-Partner认证制度,6,;.,1-7-5. 对不合格的合作公司的措施,1-7-4. 按照获得的分数运营等级制 - 按照获得的分数对重新认证的有效期限应用不同的档次，由此促使合作公司持续进行有关对 应有害物质规定的活动，最终引导其成为日常业务 - Penalty : 连续2次获”C级”停止交易6个月，连续3次获“C级”则终止交易,. Eco-Partner认证制度,7,;.,. 产品中的环境管理物质运营规则,8,;.,. EQS Audit 1. EQS Audit Sheet 2. EQS Check Guidance,9,;.,1. EQS Audit Shee

5、t,. EQS Audit,10,;.,. EQS Audit,1. EQS Audit Sheet,11,;.,. EQS Audit,1. EQS Audit Sheet,12,;.,. EQS Audit,SYSTEM 部分, 产品环境方针管理条件 在制定环境方针时必须包括产品环境管理内容， 并制定为完成环境方针的目标和具体实践计划。 通过实绩报告进行经营研究， 环境方针的内容必须反映到经营研究中。 结果物 : 最高经营者批准的环境方针。 为达到环境方针的目标和具体实践计划制定文件 计划对比实绩记录 每周 or 每月实绩报告资料, 产品环境方针事例 作为最高经营者的文件化的意志表现，实务

6、者的 实施能力的依据。,2. EQS Check Guidance by Item,13,;.,SYSTEM 部分, 环境管理物质管理标准运营条件 自己制定环境管理物质管理的标准， 在标准内必须包括客户的要求事项和法规相关事项。 结果物 : 环境管理物质管理标准。 客户要求事项和法规掌握与否, 环境管理物质管理标准制定事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,14,;.,SYSTEM 部分, 产品环境负责人运营条件 为了履行产品环境相关业务，必须选定相关业务 负责部门和负责人，被选定的负责人报告(每周/每月) 进行的业务，保证最高经营者确认产品环

7、境管理状态。 根据工厂规模组成机构 - 100人以下工厂 :运营产品环境负责人 - 500人以下工厂 :运营产品环境管理部门 - 500人以上工厂 :运营产品环境管理专门负责机构 结果物 : 包括业务分工的组织结构图。 每周/每月业务进行报告书 (包括圈阅内容 ), 产品环境负责机构组成事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,15,;.,SYSTEM 部分, 产品环境相关信息共享条件 制定和运营有关于产品环境业务的新的信息或信息升级时 由相关部门共享的程序， 记录和存档管理相关内容。 结果物 : 产品环境相关信息共享记录 (文件 ), 产品环境

8、相关内容共享事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,16,;.,SYSTEM 部分, 产品环境负责人教育训练管理条件 对影响产品环境质量的人员制定和实施年教育计划， 必须存档管理。教育资料必须以最新的资料升级 管理，相关记录要存档管理。 结果物 : 各负责部门和负责人教育计划制定文件 计划对比实施内容 ( 报告书 ) 教育资料, 教育训练管理事例 教育计划书和实绩要向经营者报告，对欠缺的部分 要继续进行管理。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,17,;.,SYSTEM 部分, 内部检查实施条件

9、制定和实施包括产品环境相关内容的检查标准。 实施内部检查的人必须满足内部标准，内部检查 结果必须经过改善后报告给最高经营者。 相关记录必须进行存档管理。 结果物 : 内部检查运营规则 内部检查实施计划书 ( 圈阅本 ) 内部检查指出事项改善内容 ( 包括圈阅 ), 内部检查实施状态事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,18,;.,Process 部分, 材料保管状态运营条件 在材料仓库内必须设置各种材料区分区域，材料档案管理， 必须要做到按Lot和入库日期先进先出。在入库原材料包 装箱中标识产品环境对应标记以便于辨别，保管材料时必须 做到能够

10、辨别是否已完成各种原材料的产品环境相关检查。 结果物 : 先进先出管理档案 ( 文件 ), 材料保管状态事例 访问材料仓库，确认是否以运营条件为标准进行 管理，并确认负责人能否识别检查结束与否。 确认是否运营先进先出管理帐簿，并确认是否保管 相关记录。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,19,;.,Process 部分, 长期库存保管状态运营条件 必须实施针对长期库存运营的有害物质应对识别管理， 并在使用长期库存材料时确认是否包含有害物质。加强对使用后余量的管理，以防止后续污染的发生。 结果 : 长期库存管理档案 确认是否使用未采取产品环境相关

11、措施的材料, 长期库存保管状态事例 通过现场确认材料仓库内存放长期库存时是否予以区 分，由负责人确认是否实施有害物质对应措施。 如果购入了产品环境未对应库存品，要确认是否运行 材料投入和管理程序。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,20,;.,Process 部分, 分析Data管理状态条件 必须设定和运行所使用的原材料的材质和精密分析Data 引进周期，精密分析Data必须管理最新升级的资料。 精密分析Data : 全公司标准虽然适用2年有效期， 但首先适用各事业部门的要求事项。 成份表: 6个月周期管理 结果物 : 使用配件的原材料List

12、 各种原材料精密分析Data和成份表管理档案, 分析Data管理事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,21,;.,Process 部分, 合作公司选定程序运营条件 必须制定合作公司选定标准，登记新的合作公司时 评估项目内必须包括产品环境相关内容， 并确认是否合适。对全体交易合作公司必须制定和实施 定期的评估计划。 结果物 : 新的合作公司登记规则 ( or 手册 ) 新登记合作公司评估档案 ( 包括圈阅 ) 交易合作公司评估计划和实绩 (文件 ), 合作公司评估运营管理事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance

13、by Item,22,;.,Process 部分, 变更点管理运营条件 产品环境相关变更点发生时，必须制定相应的程序， 相关内容各部门要共享。 变更点必须在得到客户批准后适用，要存档管理。 变更点发生原材料和配件必须进行有害性检测。 产品环境变更点例示 : 材质、企业变更时 结果物 : 变更点管理规则 ( or 手册 ) 变更点发生档案 ( 文件 ) 变更点发生原材料和配件有害性检测档案, 变更点管理事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,23,;.,Process 部分, 进口检查运营条件 必须制定对入库原材料和配件的产品环境管理验证程序，

14、并根据标准进行实质性的验证。 检查记录要存档管理， 向负责人报告相关内容。验证装备要适当运营 点验曲线和装备相关运营内容。 结果物 : 进口检查运营规则 ( or手册 ) 监控检查结果和档案管理 ( 包括圈阅 ) 验证装备管理状态, 进口检查运营事例 修改进口检查规则，必须实施有害物质检测。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,24,;.,Process 部分, 工程运营条件 为了对工程投入原材料实施有害物质应对识别， 必须制定和运行防止混入的程序， 用目录列出工程使用物质进行有害物质检测。 结果物 : 工程运营规则 ( or手册 ) 工程投入原

15、材料的有害物质识别状态确认 各工程使用物质的有害物质检测结果 ( List ) * 清洗剂、离型剂、添加剂等, 工程运营事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,25,;.,Process 部分, 生产设备和计量器具管理条件 通过管理必须做到防止对工程设备和Jig类发生污染， 根据重要程度定期校正计量装备。 结果物 : 确认工程设备和Jig类管理状态 计量装备运营规则 确认计量装备校正实施状态 * 确认各种装备校正档案 ( 文件 ), 生产设备和计量器具管理事例 通过现场确认工程设备和Jig类的防污染活动是否做到 日常化，并确认其管理状态和5S状

16、态是否正常运行。 通过检查现场计量器具，确认是否根据重要程度定期校 正工程中使用的计量器具。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,26,;.,Product 部分, 发货检查运营条件 必须制定对发货完成品的产品环境管理验证程序， 根据标准实施实质性的验证。检查记录必须存档保管， 向负责人报告相关内容。验证装备的管理必须做到 正常运行点验曲线和装备相关运营内容。 结果物 : 发货检查运营规则 ( or 手册 ) 发货检查结果和档案管理 (包括圈阅 ) 验证装备管理状态, 发货检查运营管理事例,. EQS Audit,2. EQS Check Gui

17、dance by Item,27,;.,Product 部分, 发货Lot档案管理条件 对完成品的原材料使用日期和使用量管理必须做到按照 每个Lot、客户、目的地分别管理。A/S和再修利用 材料必须做到能够跟踪Lot。 结果物 : 发货Lot档案管理 ( 文件 ), 发货Lot档案管理事例 通过现场确认，检查是否在运营能做到直到成为完成品为止掌握原材料的使用量和入库状况的程序。 ( Bar-Code 系统等) A/S和制造再修利用材料时，确认发货后能否做到 Lot跟踪管理。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,28,;.,Product 部分,

18、完成品管理条件 对发货产品实施区分管理，以便于辨别产品环境对应与否， 完成品保管仓库必须适当运营5S活动。 结果物 : 确认完成品保管状态 确认每个客户、目的地区分存放和5S状态, 完成品管理事例 确认完成品仓库管理状态，以及是否实施每个产品和客 户单独管理，通过现场确认能否辨别有害物质对应与否。 确认完成品保管仓库的5S活动是否正常进行。,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,29,;.,Product 部分, 制定和运营不合格品处理程序的条件 对入库原材料和发货产品的产品环境发生不合格时， 必须制定和运营处理程序，不合格产品必须可以做到 隔离保

19、管和识别。在处理不合格品时必须在得到最终 决定权者的批准后进行。 结果物 : 不合格处理规则 ( or指南 ) 不合格发生档案和措施结果 不合格品保管状态现场确认, 不合格品处理程序制定和运营事例,. EQS Audit,2. EQS Check Guidance by Item,30,;.,Product 部分, 不合格改善进行条件 必须分析不合格的真正原因以及制定对策， 一直到清除真正原因并加强监控力度。 必须运营在发生不合格时可向客户报告的体系， 采取措施防止发生潜在的不合格。 结果物 : 不合格改善报告和档案管理状态, 不合格改善进行事例,. EQS Audit,2. EQS Chec

20、k Guidance by Item,31,;.,. Eco-Partner 认证后期管理 1. Eco-Partner 认证后期管理概要 2. 合作公司前期管理 3. 三星电子后期管理,32,;.,1. Eco-Partner认证后期管理概要,. Eco-Partner认证后期管理,33,;.,2.1 进口检查 合作公司在原材料以及部件入库时应建立及实行检查环境有害性的工作Process 2-1-1. 业务 Flow,2.合作公司前期管理,制作完成有害性检测 的原材料及部件的List,成绩单 分析Data,发货检查成绩单 保证环境标语,入库时要求检查成绩单,List备在进口检查处,退货或者销

21、毁,进口检查结束后 批量生产,确认List,NG,Pass, 入库时要求各原材料的成份表及管理有效期限 ( 有效期限 : 6个月 ),. Eco-Partner 认证后期管理,34,;.,2-1-2. 制作完成有害性检测的原材料以及部件的List Eco-Partner认证时制作完成有害性检测的原材料及部件的List ( 例1 ) 2-1-3.要求各原材料的成份表 要求各原材料的成份表，并管理有效期限 ( 有效期限 : 6个月 )( 例1 ) 例1 完成有害性检测的原材料的List,- 原材料名称 : 制造产品时使用的原材料 - 材质 O (Organic) : 塑料、橡胶、油漆、Resin等

22、有机物 I (Inorganic) : 陶瓷、金属、铁酸盐等无机物 - 原材料公司名 : 供应原材料的公司名称 - 接到时间 : 接到成份表的时间 - 有效期限 : 自接到时间以后的6个月,. Eco-Partner 认证后期管理,35,;.,例2完成有害性检测的原材料的Lis 2-1-4. 完成有害性检测的原材料及部件的List备在进口检查处 如例1, 2制作List之后放到实施进口检查处 2-1-5.入库时要求检查成绩单 原材料及部件入库时必须要求发货检查成绩单的同时，标明有关保证环境有害性的标语,. Eco-Partner 认证后期管理,36,;.,2-1-6. 对进口检查进行合格或不合

23、格判定 进口检查人员在检查时，通过确认完成有害性检测的原材料及部件的List来判定合格或者不合格 2-1-7.进口检查成绩单 在进口检查成绩单上记录环境有害性检测与否及进行管理 例 进口检查成绩单,. Eco-Partner 认证后期管理,37,;.,2-2. 管理原材料公司 对RoHS指定的、含有6大有害物质可能性较高的原材料实施彻底的产品源流管理 2-2-1. 制作原材料List 对制造产品时使用的原材料中的Resin、Paint、Ink、收缩Tube、Wire(电线膜)制作List 例 原材料List,. Eco-Partner 认证后期管理,38,;.,2-2-2.准备原材料Sampl

24、e Auditor访问时提交为检测有害性所准备的各原材料Sample和原材料List 2-2-3.原材料有害性检测 有害性检测由CS经营中心直接实施并将结果通知合作公司，使制造产品时只使用亲环境原材料,. Eco-Partner 认证后期管理,39,;.,2-3.管理工程中的使用物质 对制造工程中使用的物质实施彻底的管理 2-3-1 制作工程中使用物质 List 制作添加剂、离形剂、防锈剂等工程中使用物质List及要求成份表 例 工程中使用物质 List,. Eco-Partner 认证后期管理,40,;.,2-3-2.准备工程中使用物质的Sample Auditor访问时提交为检测有害性所准

25、备的各原材料Sample和原材料List 2-3-3.有害性检测 有害性检测由CS经营中心直接实施并将结果通知合作公司，使合作公司制造产品时只使用亲环境材料 2-3-4. Worst部件源流管理 对RoHS指定的、含有6大有害物质可能性较高的注塑、橡胶、印刷、包装、镀金、Wire(电线膜)等原材料，合作公司 在工程中必须集中管理,. Eco-Partner 认证后期管理,41,;.,2-3-5. 原材料有害性检测Process,制作完成有害性检测的 原材料和部件的List,成份表分析Data,发货检查成绩单 环境保证标语,入库时要求检测成绩单,List放在进口检查处,退货或者销毁,进口检查结束

26、后 批量生产,确认List,NG,Pass,. Eco-Partner 认证后期管理,42,;.,2-4. 新部件检测 对新部件必须进行绿色采购系统注册及输入包括精密分析Data的部件信息并获得认可 2-4-1.业务Flow,新部件,编码采样,绿色采购系统 注册部件编码,EP认证 合作公司,输入部件信息,推进Eco-Partner 认证,分析原因 树立改善对策,XRF 检测,EP认证,编码认可,批量生产,No,Yes,NG,NG,Pass,Pass,. Eco-Partner 认证后期管理,43,;.,2-4-2.合作公司需要提出的材料 合作公司有新的部件时，为获得环境管理物质管理标准评估，必

27、须将下列材料注册到三星电子绿色采 购系统 a.环境管理物质目录 : 输入到绿色采购系统 b.分析Data : 输入到绿色采购系统并附加考试成绩单 c.产品环境保证书 : 与新的合作公司交易时注册到绿色采购系统 d.成份表 : 存档管理，三星电子要求时提出 e.自我评估结果 : 新的合作公司时，将结果输入到绿色采购系统 2-4-3.提交Sample 有新的部件时需要提交Sample, 必要时可能会要求提出原材料。样品太小时，提交的样品的量必须要能够填满2cm大小的圆,. Eco-Partner 认证后期管理,44,;.,2-4-4.新部件认可 确认合作公司输入的部件信息及对提交的Sample进行

28、XRF检测之后对新部件进行认可。如果是新的合作公司，则先要进行Eco-Partner 认证，之后方能对其新部件进行认可。,2-5. 变更点管理 合作公司在变更点管理标准里，应树立和反映环境有害性检测Process，当材质、制造工程、部件及原材料供应合作公司、外包制造合作公司等出现变更点时，应通报变更点及提交Sample并要获得认可。 2-5-1.业务Flow,发生变更点,提交变更点申报 书及Sample,接收变更点申报,成份表 精密分析Data,注册部件信息,绿色购买系统,有害物质 精密分析,分析Data XRF检测,不认可变更点,认可变更点,分析报告,委托分析,不合格,合格,. Eco-Pa

29、rtner 认证后期管理,45,;.,2-5-2.合作公司需要提出的材料 为了对发生变更点的部件进行环境有害性检测，合作公司必须在绿色采购系统里输入部件信息 a.变更点申报单 b.分析Data : 在绿色采购系统里输入各材质别的分析结果及附上考试成绩单 c.成份表 : 获取发生变更点的部件的各材质别的成份表存档管理，三星电子要求时及时提出 2-5-3.提交Sample 提交变更部件的Sample 2-5-4.变更点认可 接到变更点申报之后确认绿色采购系统里的部件信息，然后对提交的Sample进行XRF 检测并进行认可, 必要时可能会要求提出原材料。样品太小时，提交的样品的量必须要达到2cm大小

30、的圆,. Eco-Partner 认证后期管理,46,;.,3. 三星电子后期管理,3-1. 进口检查 在进口检查标准上反映环境有害性检测，并对所有入库三星电子的部件及原材料等实施环境有害性检测 3-1-1.业务Flow,部件供应,分析原因 确立对策,退货,选定各部件 检查周期,记录每天的检查结果,通知CS经营中心 (管理失败事例),取消Eco-Partner 认证 (P/O Block),批量生产,XRF 检测,Pass,NG,分析原因,. Eco-Partner 认证后期管理,47,;.,3-1-2.按各部件群别选定环境有害性检测周期 根据环境有害性的危险程度对检测周期进行差别化 ( 06

31、年06月为限集中实施检测 ) 3-1-3.检查Rule,Level 1 (1次/周),Level 2 (1次/月),有1个不合格,连续4次合格,. Eco-Partner 认证后期管理,48,;.,3-1-4. 检测方法 (XRF), 根据各部件群优先顺序进行XRF检测。但是各部件别的检测，由于Capa.问题不能正常进行，所以对该合作公司的各部件群的代表Item进行检测及遵守检测规则 交易的合作公司较少的工厂在Capa. ( 15个 Item/日 )内加上Item之后进行检测，并将检测Item每天及每周进行修改 没有在检测周期内入库的部件，入库时进行检测,3-1-5. 检测步骤,制定检测计划,

32、各GBM及生产法人每周五树立检测计划,进行检测,通知检测结果,按照各个部件的优先顺序进行检测,各GBM及生产法人将每天的检测结果每周通知CS经营中心,a : 6价铬在Over铬的总量时实施Spot Test之后进行判定,. Eco-Partner 认证后期管理,49,;.,3-1-6. 对不合格合作公司的措施 取消环境有害性检测结果不合格合作公司的Eco-Partner认证，并在其改善期间实施P/O Block,. Eco-Partner 认证后期管理,50,;.,3-2.定期 Monitoring 为确认向三星电子供应的部件的有害物质管理状态，对各产品、部件定期实施环境有害性检测 3-2-1

33、. 运营方法 由CS经营中心主管，并定期对产品及部件实施有害性检测 3-2-2. 对不合格合作公司的措施 对产品、部件进行Monitoring结果，取消不合格合作公司的Eco-Partner认证，并在其改善期间实施P/O Block, 部件 : 为构成三星电子产品而入库的部件,. Eco-Partner 认证后期管理,51,;.,3-3.Eco-Partner 认证更新评估 第一次获得Eco-Partner认证的合作公司在有效期限内进行更新评估才可以继续保持认证。但是，在有效期限内如果发生有关环境物质不合格事件时可随时取消认证。 3-3-1.认证的有效期限 3-3-2.评估对象及评估主体, 属

34、于SQCI评估对象的合作公司在评估的时候实施更新评估, 其他行业进行Eco-Partner认证时，有害性检测结果不合格的合作公司的有效期限为1年,. Eco-Partner 认证后期管理,52,;.,3-3-3. 评估内容 有别于Eco-Partner认证评估内容，以工程管理及产品管理项目为中心实施评估,. Eco-Partner 认证后期管理,3-3-4. 按照获得分数运营等级制 - 按照获得的分数对重新认证评估有效期限划分等级，以此来鞭策合作公司持续进行有关对应有害物质规定的活动，并最终引导其日常化 - Penalty : 如果连续2次获“C级”停止6个月交易，连续3次“C级”则终止交易,

35、53,;.,3-3-5. 对不合格的合作公司的措施,. Eco-Partner 认证后期管理,54,;.,. 改善Worst部件源流方案 1. Wire 2. 注塑 3. 印刷( 墨水 ),55,;.,1. Wire,1-1. Worst部件流入途径及问题,制造PVC Compound（Wire .,1-3. 重点管理事项,. 改善Worst部件源流方案,57,;.,2. 注塑,2-1. Worst部件流入途径及问题,在制造Color Master Batch时使用的颜料里人为的使用Pb 由于重新使用Resin而引起的污染,2-2. 改善对策,注塑/模压 合作公司,Resin 原材料 制造业合

36、作公司,三星电子 (GBM、法人),Color Master Batch 入库时，各Lot别进行XRF 检测或者要求Data 原材料入库时树立及实行环境有害性检测Process 对所有基本库存进行XRF 检测后销毁含铅的Color Master Batch 供应Color Master Batch时提出各Color、Lot的检测Data (XRF, ICP Data) 除了合作公司本身的粉碎产品之外禁止使用再利用Resin 树立及实行Scrap使用管理标准 粉碎机管理Sheet、各材质管理标准、使用量管理 由于再利用Resin出线问题时进行严惩 所有Color Master Batch使用部件进行XRF检测 用于体现Resin原材料Color的颜料中禁止使用无机颜料并仅限与三星电子认可的Resin厂商进行交易,. 改善Worst部件源流方案,5