广西2015年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题

1、广西 2015 年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 下列 _属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D. 对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月2. 一般来讲，政府债券与公司债券相比， _。A .公司债券风险大，收益低B.

2、公司债券风险小，收益高C. 政府债券风险大，收益高D. 政府债券风险小，收益稳定3. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A .基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险 控制能力很重要B. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任进行基C. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额， 金资产的投资管理D. 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来4. 基金销售业务的风险主要包括 _。A .合规风险B. 操作风险C. 技术风险D. 不可抗力风险5. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A .银行理财产品B. 银行储蓄存款

3、C. 基金D. 券商集合计划6. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A .投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B. 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C. 开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换7. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。A .根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B. 依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C. 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF与上市开放式基金（10F）等D. 根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型

4、基金与公司型基金8. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A 长期性原则B. 针对性原则C. 强制性原则D. 致性原则9. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年48%,则该公司股票的理论价格为 _元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8010. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A .证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金管理暂行办法D. 开放式证券投资基金试点管理办法11. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_A .投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B. 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C. 基金账户只能用于基金、国

5、债及其他债券的认购及交易D. 每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户12. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括A .无风险等级B. 低风险等级C. 中风险等级D. 高风险等级13根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A .认股权证和备兑权证B. 认购权证和认沽权证C. 美式权证和欧式权证D. 股权类权证和债权类权证14. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是A .基金合同B. 基金代销协议C. 基金托管协议D. 基金招募说明书15. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，A. 5B. 10C. 15D. 2016. 在基

6、金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A .基金合同B. 基金招募说明书元/股，必要的收益率为予以存档备查。C. 基金托管协议D. 基金年度审计报告17. 基金产品的风险等级一般不包括_。A .高风险等级B. 中风险等级C. 低风险等级D. 无风险等级18. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括A 基金宣传推介材料的形式B. 基金宣传推介材料的用途说明C. 基金管理公司督察长出具的合规意见书D. 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件19. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修

7、改 的介质上保存年。A. 3B. 5C. 10D. 1520. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A 防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D. 防范、减少基金会计核算中的差错21根据运作方式的不同，基金可以分为_。A .圭寸闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 公募基金和私募基金D. 主动型基金和被动型基金22. 基金运作费用包括_。A .申购费B. 审计费C. 信息披露费D. 分红手续费23. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括 等步骤。A .合格

8、境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII基金产品的申请及核准C. 经营外汇业务资格申请，D. 基金份额发售24. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A .公开管理原则B. 实质管理原则C. 成本控制原则D. 质量控制原则25. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备查。B. 10C. 15D. 2026. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A .佣金B. 过户费C. 经手费D. 证管费27基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 申购期间对申购费用提供优惠政策C. 采取

9、抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准28. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A .了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你的价值 D. 了解你的服务29. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A .证券市场基础知识B .证券投资基金C. 证券发行与承销D. 证券投资基金销售基础知识30. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值

10、增长率为_。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%31. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A .募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B. 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C. 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D. 货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定32. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A .债券持有期限B. 债券发行期限C. 利息转让期限D. 债券有效期限33. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A .机构证券B.

11、商业票据C. 金融证券D. 货币证券34. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A 高久期高信用债券基金B. 高久期低信用债券基金C. 低久期高信用债券基金D. 低久期低信用债券基金35. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是_关系。A 债权债务；信托；所有权B. 所有权；债权债务；所有权C. 所有权；债权债务；信托D. 债权债务；所有权；信托36. 首次公开发行股票的定价方式是_。A .询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D. 市价折扣方式37. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A 采用部分延期赎回，并

12、立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B. 接受全额赎回C. 暂停接受赎回申请D. 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告38. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A 金融股权B. 金融期货C. 金融互换D. 结构化金融衍生工具39. 基金产品风险等级应当至少包括。A .低风险等级B. 中风险等级C. 无风险等级D. 高风险等级40. 在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点

13、以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。A .产品B. 费率C. 渠道D. 促销41. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A .人员推销B. 持续营销C. 营业推广D.公共关系42. 下列各项中，不是基金营销特殊性的主要体现。A 服务性B. 专业性C. 持续性D. 广泛性43. 承购包销和_等方式。A. 私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行44. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C. 募集期间对认购费用打折D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准45. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A .基金申请报告B. 基金合同草案C. 基金托管协议草案D. 招募说明书草案46. 开放式基金的投资者在 T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+347. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得