食品有限公司风险和机遇管理程序

1、风险和机遇管理程序QFSP-01 A/01 目的内、外部环境是公司质量管理活动的立足点和根本前 提。充分开展企业内、外部经营环境的调查和监测，确定与 本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期 结果的各种内部和外部因素，准确、及时地把握消费趋势和 顾客需求，认清本企业的优势和劣势，从而抓住机会，化解 威胁，实现质量管理体系与企业的环境变化动态匹配和优化 适应，促使企业在竞争中求生存、在变化中谋发展、在经营 中创效益，充分应对现状和把握未来。2 适用范围适用于通过本公司经营环境内、外部因素识别，评价经 营管理上面临的风险和机遇，制定应对措施的控制及企业的 经营环境变化、业务流程动态调整和

2、质量管理体系的持续优 化控制。3 术语和定义3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经 营活动的现实各因素的集合。包括企业的内部环境和外部 环境。3.2风险：“未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。”企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。3.3机会：指具有时间性的有利情况。3.4企业风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项 业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风 险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的 在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企 业实现目标的影响

3、程度和风险价值，给出风险控制的优先 次序并选择应对措施加以实施等。风险评估要采取定性与 定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、管理层访 淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。管理分析工具包括条件危险性分析法D=LEC ， SWOT 分析法、PEST 分析法、波特五力模型等，3.5 SWOT 来自麦肯锡咨询公司的企业战略及环境分析工 具，将对企业内外部条件各方面内容进行综合和概括，进 而分析组织的优劣势、 面临的机会和威胁的一种方法。 SWOT 分别代表企业优势( strengths )、劣势( weakness )、机会 ( opportunity )和威胁( thr

4、eats )。4 职责4.1 办公室负责组织本公司的内、外部环境分析与评价， 风险与机会应对措施的实施控制，业务流程动态调整和质 量管理体系的持续优化控制。4.2 销售部负责供方风险分析、质量风险分析。4.3 销售部负责市场经营风险分析。5 工作流程和要求5.1 公司需考虑的主要风险5.1.1 质量风险，例如：a 直接质量风险：产品和服务质量问题，导致退货、换货等风险。b 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它 财产权或人身权，应负民事赔偿责任。5.1.2 环境风险，例如：a 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影 响公司产品经营。b 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同

5、民族的人消费习惯不同。c 法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环 境的变动，以及个别地方的相关政策的变动会间接的影 响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。d 经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。5.1.3 经营风险，例如：A 物料供应：主要包括了物料的价格、质量和送货时间 的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物料数量以及质量上的不达标等。b 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他管 理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要 人员的离职等风险。c 设备：设备出现意外的故障，甚至损坏等。d 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供 应或销

6、售渠道不畅通等风险。e 法律纠纷：客户投诉等潜在的法律纠纷。5.1.4 市场风险，例如：a 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适， 没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得物料采购 大于实际需求，而增加公司的投资风险。b 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们 的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。c 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。5.1.5 财务风险，例如：a 融资 / 筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有 极大的不稳定性，增加偿还风险。

7、c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险 和长期资金投资风险。d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增 加了坏账的出现率。e收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投 资者进行收益分配不当而产生的风险。5.2风险和机遇识别时机包括质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景变化、相关方的需求和期 望变化等情况下进行风险识别。5.3 SWOT矩阵分析步骤5.3.1 环境因素分析。列举企业环境因子：要求列举企业的优势和劣势，可能的机会与威胁列举要求充分、准确5.3.2构造矩阵。将上述环境因子进行重点和优先排序， 对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的 影响因素优先排列出来，而将那些间接的、次要的、少许 的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。5.3.3 策略组合。将优势、劣势与机会、威胁的环境因子进行相互组合，形成 SO、ST、WO、WT策略，罗列出一系 列公司未来发展的可选择对策或策划出诸多行动方案。5.3.4 优选方案。对 SO、ST、WO、WT策略方案进行甄别和 选择，确定企业优先选择采取的具体计划与方案，并加以 实施。5.3.5 管理体系调整匹配。上述方案实