卫生政策研究成果应用的影响因素研究

1、山东大学博士学位论文卫生政策研究成果应用的影响因素研究姓名：刘冬梅申请学位级别：博士专业：社会医学与卫生事业管理指导教师：袁长海20060522山东土学博士学位论文卫生政策研究成果应用的影响因素研究博士研究生：刘冬梅导师：袁长海教授中文摘要一、研究背景：当前中国总的科技成果的转化状况不容乐观，医药科技成果利用率不足。，东省系统“八五”期间医药卫生科技成果的推广应用情况的调查表明，平均推广率为，真正产生经济效益的成果仅占。从软科学来看，成果转化状况也不令人满意。据报道，从到的年中，安徽省每年取得的软科学成果大约有项，能直接应用于经济、社会决策过程的只有：右，能；带来社会经济效益的约占，能够产生中

2、长期经济社会效益的仅为右。对于目前卫生政策成果的应用率国家还没有权威的统计。但从文献上看，许多的：政策成果并没有得到应用，因为许多卫生政策研究的建议没有被采纳或落实。：圳政策研究成果的转化也已成为当前世界卫生组织（）、全球发展络（）及英国海外发展学院（）等国际组织关注的热点问题之一。卫生政策研究成果属于医药卫生的软科学成果，卫生政策成果的应用者主要是卫生政策制定者。在卫生政策研究者、研究课题资助者及卫生政策制定者之问，从研究立项到成果应用整个过程中，有许多因素影响研究成果的转化推广。本研究的研究目的是：通过卫生政策研究案例的定性调查，深入探讨当前影响卫生政策研究成果转化与应用的主要影响因素，提

3、出相应的政策建议，提高卫生政策研究成果的影响和被利用的程度。二、研究方法：（一）研究对象的选择选择济南市、北京市、成都市的省及以上卫生科研单位的研究人员和政府部门的科研管理官员为调查对象。山东太学博士学位论文（二）资料收集方法本研究主要采用了个人深入访谈方法及文件分析方法。首先制定访谈提纲，然后对访谈员进行培训，让其掌握基本的访谈技巧，并进行了预访谈，根据预访谈的结果对访谈提纲进行了修订。本研究共访谈研究人员名，政府机构科研管理官员名，共访谈课题个，每个课题访谈，十左右。在征得被访淡对象同意的情况下，进行了录音。每次访谈结束后，访谈人员要对访谈的内容进行检查并予以补充，以提高访谈的质量。访谈结

4、束回来后，访谈员立即听着录音对访谈笔记进行整理，详细记录访谈的内容，并做出访谈小结。文件分析主要是收集与研究成果利用密切相关的官方文件并进行分析，是研究成果利用的重要证据。（三）资料分析方法课题成果应用的影响因素从两方面来进行分析，一方面是从课题利用的过程来进行分析，另一方面是从政府部门的佐证来进行分析。从社会环境、课题的研究质量、研究者方面的因素、政策制定者方面的因素及其他影响因素五个方面来研究影响卫生政策成果利用的因素。在分析的过程中采用了四种方法即连续接近法、举例说明法、比较分析法以及流程图方法。在参考、和的政策研究成果利用的测量标准基础上，结合中国的实际情况，制定了本研究卫生政策成果利

5、用的测量标准。测量标准包括客观测量标准和主观测量标准。客观测量标准是：（）有关键领导人（如国务院总理、国家计生委主任、省委书记等）对研究成果的明确批示。官方文件全部或部分采用研究成果提出的建议。被邀请参与有关文件的起草或对政策文件草稿征求意见研究者被邀请参与对政府官员有关政策的的培训或指导（）有政府部门出示的研究成果的应用证明。（）在研究人员与决策者交流研究的政策建议时，决策者有明确的利用建议的态度。主观测量标准：研究人员对课题利用的满意度。山东史学博士学位论文（四）卫生政策研究利用影响因素作用机制模型通过对重要影响因素的分析确定了卫生政策研究利用影响因素作用机制模型对研究者推广成果的激励机制

6、卫生政策研究成果利用的影响因素作用机制模型注释：实线箭头表示促进作用；粗细表示作用大小；虚线表示阻碍作用三、主要发现和结论（一）促进研究利用的因素上级压力很大是研究成果应用的关键条件，决策者的需求、研究成果提出的政策建议与当时的政治环境相符合、决策者对研究质量的认可以及研究者与决策者的互动是研究成果应用的必要条件；而研究者与决策者有着良好的互信关系、决策者参与研究、决策者有与课题相关的工作经历都有利于研究成果的应用：其山东土学博士学位论文他影响因素如学术网络与媒体在促进研究成果利用方面也有一定作用。（二）不利于研究成果被应用的因素决策者对提出的政策建议有争论、新政策需要较多经济投入并预料政府不

7、能给新政策的执行足够的经济支持、研究者与决策者之间有矛盾或隔阂、建议的新政策重损害某利益集团的利益、新政策需要多个部门密切合作并预料这合作很困难等都不利于研究成果的应用。四、政策建议（一）改革现行的科研管理体制，明确卫生政策研究成果推广机构（二）对决策者的建议加强决策者特别是高层决策者应政策研究成果的培训，实现循证决策，将：卫生决策建立在科学的研究成果基石：上。卫生决策者应将卫生管理工作中遇到的迫切需要解决的问题作为课题，向研究者招标或委托给相应的研究人员，使研究人员的研究课题更加适合决策者的需求。在条件允许的情况下，积极参与有关的：！生政策课题的研究工作，主动与研究人员沟通信息。建立激励政策

8、，促进者对卫生政策研究成果的应用。把研究成果应用列入政绩考核，对成功应用研究成果者给予物质和精神上的奖励。密切关注当前的卫生政策研究成果。二研究者送来的研究报告，应认真阅读，十二主动来沟通信息的研究人员应积极与其进行交流，对于有应用价值的政策建议予以积极采纳。决策者应经常到基层了解实际情况，并注重与工作相关专业知识的学习，这样有利于对科研成果政策建议的理解，促进研究成果的利用。（三）对研究者的政策建议在选择研究题目时，要紧密结合当前社会和卫生管理工作中迫切需要解决的问题进行研究，增强研究课题的实用性。在条件允许的情况下，努力争取决策者参与研究，在研究前或研究过程中征询他们的意见。对课题的设计、

9、研究方法、资料收集要求科学、准确无误，研究结果有效可靠，提出的政策建议应适应当时社会政治环境的要求，具有可行性山东土学博士学位论文和可操作性。课题完成后，尽可能对课题进行鉴定或论证，并尽可能邀请有关的决策者参加。课题完成后，研究者应主动将研究报告或摘要寄给或送给有决策权的关键领导，征求其对研究成果应用的意见。积极地利用各种机会开发决策者。研究者在与决策者接触时，应积极地向其介绍自己的研究成果，争取尽快让研究成果进入政府决策。积极争取与决策者保持良好的互信关系（四）对研究机构的建议建立相应的激励研究者推广其研究成果的激励制度，如果研究成果进入政府决策，研究机构应该给予相应的物质和精神奖励。改革当

10、前的对研究人员绩效的考核办法，将成果应用指标纳入到研究人员的绩效考核中去。（五）对政府科研管理部门的建议政府在招标课题时，在资助条件里，应有对课题成果应用的要求，要求产出的科研成果获得应用，政策成果进入政府决策，并应配有相应的成果推广经费，使国家投入的大量科研经费产生效益。规范科研成果的管理，建立科研成果的管理信息系统，将有关课题的信息包括研究技术报告收集起来，把：口生政策研究成果推荐给相应的决策部门。加强各级政府科研管理部门的沟通，使得科研成果能够共享，避免重复研究，避免资源浪费。组织决策者参加科研设计、课题研究和课题鉴定。积极鼓励卫生政策研究人员推广研究成果，在成果推广的过程中，充分发挥作

11、为研究者和相关决策者之问的桥梁作用。五、本研究的创新点本研究首次对我国卫生政策研究成果被应用情况进行深入定性调查，给出了成果的影响和被利用程度的测量方法，系统分析了各影响因素的作用及相互关系，确定了卫生政策成果应用的重要决定因素，建立了我国卫生政策研究成果利用模型，并通过案例进行了详细说明，为促进卫生政策研究成果的转化和制定有山东土学博士学位论文关政策提供了决策依据。六、本研究的不足：由于受客观条件的限制，本研究仅对课题的首位研究者进行了访谈并收集了相关的研究成果的利用证据，未能对每一个课题的应用者进行访谈；由于受经费限制，对没有被应用的课题方淡的数量较少。关键词：卫生政策研究成果利用影响因素

12、山东上学博士学位论文：；“，；，：（），（），山东土学博士学位论文：，；，山东土学博士学位论文，：，山东土学博士学位论文：一山东土学博士学位论文；，山东上学博士学位论文：，山东支学博士学位论文，：，：，山东土学博士学位论文卫生政策研究成果应用的影响因素研究博士研究生：刘冬梅导师：袁长海教授研究背景科学研究的最终目的是为经济建设和社会发展服务，而科技成果只有经过推广应用这一必不可少的重要环节刁靖转化为生产力，才能达到真正服务于经济建设和社会发展的目的。一、科技成果及转化的涵义：科技成果是科技人员应用科学的理论、思想和方法，借助先进的手段，研究的具有科学性、先进性和系统性，对科技进步及经济发展具有

13、促进作用，且通过鉴定、审定或认定的新理论、新方法、新技术、新产品等。科技成果分类，目前还没有统一标准。根据成果的研究目的、手段和方式，可分为基础性成果、应用性成果和软科学成果。基础性成果。这些成果基本上不能直接转化为现实生产力，往往是其它科技活动的理论基础，对科学研究具有一定的指导作用。应用性成果。这类成果又可分为工艺性成果和可物化成果。：艺性成果（如栽培、饲养技术等），很难取得直接的经济回报。可物化成果（如新农药等），这类成果转化的直接经济效果比较显著。软科学成果。这类成果是由自然科学和社会科学交叉所产生的，表现形态有规划研究、战略研究、开发研究、对策研究、政策研究、管理方法研究、模型研究、

14、相关研究等种类型，一般具有综合性、多功能性和多效益性，主要是通过进入党政部门决策进行转化，并且不同时期的转化具有不同的表现形式。但是，目前还难以确定一个统一的转化衡量标准。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产铺、新工艺、新材料，发展新产业等活动。所谓推广，就是一个逐步扩展的动态过程。是将成果传播出去，并帮助人们掌握、采用这些知识、信息和技术的动态过程”。山东土学博士学位论文二、卫生政策成果及应用的涵义政策是为达到一定目的，各种组织（包括国际社会、国家、政党、部门）在特定时期用以规范或指导人们行动的一系

15、列法律、法规、条例、措施等的总称。卫生政策指由政府或权威机构以人民健康为根本利益依据，制定并实施的关于卫生事业发展的战略与策略、目标与指标、对策与措施的总称“。卫生政策研究成果主要是为卫生部门的决策提供科学依据，属于软科学研究成果，它主要是通过进入政府有关卫生部门决策进行应用，表现在为卫生政策制定的各个阶段的决策提供依据。这对于我国：卫生管理和卫生政策的制定具有重要的意义。它是卫生管理工作由经验管理转变为科学管理的基础。我国正在实行经济体制改革和对外开放政策，并且已成为的成员。为了适应新形式的需要，我国原有的政策、规章甚至法律必须进行调整。由于贫富差距加大和：！生费用的快速增长，穷人支付不起医

16、疗费，要求卫生服务公平的呼声也越来越高。卫生部门的决策者在制定新政策时也更多地考虑人权、公平、减少贫困和卫生服务费用的控制。这需要更多科学的卫生政策研究结果来为政策的制定提供依据。三、国外关于卫生政策研究成果利用的研究现状世界卫生组织年的世界卫生报告卫生研究：知识为了更好的健康，已经对卫生研究促进健康和健康公平做了详细的叙述。从的年报告中获悉，已经启动了一个广泛的卫生研究系统分析项目。这个项目中的一个课题就是重点评价卫生研究成果的利用。这个课题受研究政策雨运营部门委托，对相关卫生研究成果在政策制定过程中的利用问题进行了回顾，在此基础上推荐了成果利用评价的适当方法。全球发展网络（）成立之初，就把

17、研究和政策之间的联系作为一个重要问题。它是全球发展网络年波恩年会和年东京年会集体讨论的主题，并于年启动了研究项目。这个项目分为三个研究阶段，在第一阶段，完成了文献回顾，形成分析工作框架，从发展中国收集并分析了份个案研究资料。第二个阶段是加强对研究如何转化为政策的了解，形成实用技术、工具，帮助推进有关研究成果利用的政策和措施的实施。本研究项目就属于这个阶段的一个子课题。第三个阶段是提供有关卫生政策成果利用的信息和培训。英国海外发展学院（）认为，如果政策研究成果在决策中能获得较好的山东土学博士学位论文转化，就能挽救很多生命、减少贫穷和提高生活质量。例如，在坦桑尼弧一项有关家庭常见病的调查结果在卫生

18、服务改革的过程被采用，在年一年间，婴儿死亡率在两个地区降低了还多。相反，尽管的病因、传播途径及干预措施已经相当明确，每年投入研究的经费高达亿美元，但由于一些国家的政府对研究成果提出的政策建议落实不力，导致在一些国家的危机已经在逐步加深，这说明在研究与决策之问还存在一些障碍。为此，海外发展学院进行了一项名为的研究，与全球发展网络（）合作进行研究，主要目的是如何让决策者更好地利用政策研究成果，研究者如何让自己的研究成果进入决策，怎样增进研究者和决策者之间的关系”。由此可见，世界卫生组织、全球发展网络及英国海外发展学院等国际性组织，正在通过国际问的协作来共同探讨这个主题，这说明如何促进政策研究成果进

19、入决策，已成为当今世界共同关注的主题。四、当前我国卫生政策成果转化的现状自从改革开放以来，有许多政策研究。卫生政策研究者都希望自己的研究能被决策者应用，但他们大多数都失望了”。卫生政策研究成果被利用的比率是多少没有权威的统计和调查研究，从文献上看，诸多卫生政策研究的政策建议都没有被落实，医疗费用飞涨、医疗市场混乱，药品虚高定价、医生吃药商回扣、政府对卫生系统投入不足、管理不善等问题继续存在，国务院的一项研究说明，卫生改革基本不成功”。当前中国总的卫生科技成果的转化状况也不容乐观。据有关专家统计，二十世纪八十年代发达国家对科技成果的利用率，美国为，日本为一，而我国仅有一。世纪九十年代美国己接近，

20、日本也达到以上，我国仍不足，医学科技成果的利用率更低，不足。对山东省卫生系统“八五”期间医药卫生科技成果的推广应用情况的调查表明，平均推广率为，但事实上真正产生经济效益的成果仅占”。根据文献报道，有许多因素影响研究结果的应用。（）成果缺乏适用性。目前，较为突出的问题是科研单位拿不出足够为市场急需而技术上可行的技术产品，而一心要“填补空白”，却未考虑产品的市场需山东土学博士学位论文求；进一步追溯到科研管理方面，科研立项审查存在着一定的缺陷，缺乏对应用性课题日后走向市场的相关因素的论证审查，造成大量低水平重复性研究。成果鉴定流于形式，不符合回避原则，结论缺乏公正性、科学性，成果的质量正益受到人情、

21、人际关系等因素的影响。（）科技人员重视推一应用不够，缺乏必备素质。医学科技界的知识分子们长期活动在高等学府、科研所、医院这些相对封闭的环境，认为从事推广转化：作属低层次交易，因此，虽人才密集，但缺少懂技术、善经营管理的型人才。（）需方缺乏技术开发创新的动力。我国处于市场经济建立初期，竞争还缺乏有序性和规范性，使一些需方可以不通过创新而谋求追加利益。另外，由于技术开发周期长、风险大，领导任期内难以见到效益，使一些领导产生短期行为。（）激励政策不完善、不落实。政策是分配和调整人们利害关系的杠杆与手段，然而现行的职称晋升条件仍以完成教学任务、诊疗任务及课题项目、论文发表多少而定论，尚未把成果推广应用

22、作为晋职指标之一，这种晋升政策助长了重研究、重临床轻推广转化的意识。此外，对科技转化中的专项经费至今仍无一个统一的政策规定，这些也构成转化的困难因素。（）科技管理队伍素质偏低。目前，科技管理人员的文化知识和管理能力普遍较低，学习和提高的机会不多“。从整个软科学来看，成果转化状况也不容乐观。据报道，从到的年中，安徽省每年取得的软科学成果大约有项，能直接应用于经济、社会决策过程的只有左右，通过运用能带来社会经济效益的约占，能够产生中长期经济社会效益的仅为左右。但作为研究者来说，总是想努力吸引决策者的注意并应用自己的研究成果，由于各地区社会经济发展速度的不同，在某些情况下某些政策研究者的成果也能引起

23、决策者对相关研究的兴趣并转化为当地的新政策。如控制医疗费用增长的“总量控制，结构调整”的政策、“计划生育优质服务”研究和“知情选择”研究、有关合作医疗、医疗保险、社区卫生服务的许多研究等。本研究的目的就是通过卫生政策研究案例的定性调查，深入探讨当前影响卫生政策研究成果转化与应用的主要影响因素，提出相应的政策建议，提高卫生政策研究成果的影响和被利用的程度。山东点学博士学位论文研究方法一、研究对象的选择选择济南市、北京市、成都市的省及以上卫生科研单位的研究人员和政府部门的科研管理官员为调查对缘。本研究的卫生政策包括卫生部门的政策、计划生育政策和医疗保障政策。本课题访谈的研究机构包括国家卫生经济研究

24、所、国家计划生育科研所、中国医学科学院、山东大学、山东省社会科学院、山东省医学科学院、四川大学、成都东华生殖健康科研所、四川省疾病控制中心、四川省计划生育科研所。重点调查的科研管理机构包括国家计划生育委员会科技司、山东省卫生厅科教处。对每个主要卫生政策研究者访谈其已经完成的一个课题。访谈的课题既包括利用很好的和比较好的课题，也包括利用一般的、比较差和没有利用的课题。本文界定的政策研究课题是通过对调查资料进行分析，课题提出了新的政策建议或对现有政策提出改进建议，以解决某个或某些问题。所以要求被选中的课题都必须有政策建议，要求某级政府或各级政策采纳。从理论上说，对一个课题最理想的调查应该是从研究者

25、和决策者两方面进行，但在课题研究早期就发现许多应用相关研究成果的决策者已经退休、调离，寻找他们的难度很大，即使找到，由于问隔时间长，他们对课题当时应用的情况大多已经淡忘。而课题的研究人员对自己课题的应用情况、与决策者的接触情况、决策者对自己课题的反应情况（包括当时的态度、话语、举行的会议等）记忆比较清晰、深刻。所以，我们只通过研究人员来问接了解决策者对课题的反应。二、资料收集方法本研究使用个人深入访谈和文件分析方法收集资料和成果应用证据。深入访谈有利于了解许多有关研究利用的细节和原因，追踪研究者和使用者之间的联系过程。对于个人深入访谈，我们首先制定访谈提纲，然后对访谈员进行培训，让其掌握基本的

26、访谈技巧，并进行了预访谈，根据预访谈的结果对访谈提纲进行了修订。每个课题访谈小时左右。访谈结束后，访谈人员要对访谈的内容进行检查补充，以提高访谈的质量。在征得被访谈对象同意的情况下，我们进行了录音。访谈结束回来后，访谈员立即根据录音对访谈笔记进行整理，详山东土学博士学位论文细记录访谈的内容，并作出访谈小结。文件分析主要是与研究成果利用密切相关的政府官方文件，是研究成果利用的重要证据。主要包括：政府下发的官方文件、政府有关的工作报告、有关的法律、条例和规章制度、会议纪要、通知、政府领导人的批示、政府出示的有关应用证明、讲话等。三、资料分析步骤：录入计算机将录音笔的录音和现场笔记全部输入计算机，存在磁盘上，变成可以随时调用、不断复制、任意组织和无数次处理的文件。在录入时，对录音文件不做任何的修改，使录入后的文本与原始记录在内容、文字、时问、前后顺序等完全一样。对资料进行编码本研究应用的编码方式有三种：即开放式编码、轴心式编码和选择式编码。开放式编码是先设置一些主题，同时，将最初的代码或标签分配到资料中，以便将大量零散的、混杂的资料转变成不同的类别。轴心式编码着重发现和建立类别之问的各种联系，包括因果关系、时问关系、语义关系等。在轴心式编码过程中，思考原因和结果、阶段乖过程，并寻找将他们聚合在