招商证券营销人员管理者任职资格标准关键识别点-20091210

1、招商证券营销人员管理者任职资格标准关键识别点标准要素区域经理督导经理总督导级别定义全面掌握并精通某一方面的 经纪、理财等业务知识和技能。具备 基本的管理技能 ，能够 独立带领团队 开展客户营销业务，完成 督导经理 下达的市场指标，负责 团队绩效的提升 。对其考核更看重团队绩效而非其个人绩效。熟练掌握 较深入的管理知识和技能。能根据分公司或营业部的营销业务规划与营销策略， 制定所辖区域的月度和季度营销方案。通过 督导区域经理开展工作， 分解分公司或 营业部下达的业务指标至区域经理。能够采用创新性 的营销方式或方法，促进业务指标的完成。熟练掌握并灵活运用 多种管理方法与技巧。具备战略性眼光，有较强

2、的市场洞察力 ，依靠人格魅力和个人影响力开展工作，能够针对所辖地区制定较全面的市场规划 ，形成业务指标并分解至各区域， 督导各区域完成业务指标。学历要求时限要求大专及以上本科及以上入司三个月以上（含三个月）入司半年以上（含半年）本科及以上入司 1 年以上（含1 年）基本要求 资格要求素质严重客户投诉事件执业行为规范性证券从业资格（含通过证券经纪人专证券从业资格（含通过证券经纪人专证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试） +基金销售资格期货从业项考试） +基金销售资格。项考试） +基金销售资格。资格。不得有严重客户投诉事件不得有严重客户投诉事件不得有严重客户投诉事件1.合规1.合规1.合规2.认

3、证期内执业行为违规扣分必须少于10 2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10 2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分分分从事区域经理岗位的工作满3 个月且达到相从事督导经理岗位的工作满3 个月且达到相从事总督导岗位的工作满3 个月且达到相应绩效要求应绩效考核要求。绩效考核要求。应绩效考核要求。1. 遵守公司制度规定和社会道德规范，对工作具有较强的责任心。2. 只承诺能够做到的事，并坚决兑现自己的承诺，对自身无法实现的要求诚实地说明实际情况。诚实守信3. 当效益与诚信原则发生冲突时，或者在外部压力下仍能够坚持诚信原则，不以利益为驱动误导、隐瞒、欺骗客户和公司。4. 在任何情况下，能够坚持保守

4、公司机密。1. 不需要他人督促，自觉地完成工作任务，并主动投入更多的努力去从事工作。主动性2. 主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人解决问题。3. 主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。1. 认同企业文化，热爱公司，热爱本职工作，遵守各项规章制度。责任心2. 本着对工作认真负责的态度努力完成工作任务，并能够确保较高的工作绩效。3. 将帮助团队成员学习和成长视为自身应尽的责任和义务，愿意奉献自己的力量。素质1. 具有帮助和服务客户、满足客户需求的愿望，渴望去了解客户的真正需求。2. 能够换位思考，主动站在客户的角度考虑问题，并主动与客户保持沟通，跟

5、踪了解客户的问题、要求和不满，对客户的问题做出快速的客户导向反应和解决。3. 主动搜集客户的需求信息，并对信息进行整理和分析，挖掘客户潜在需求并对客户的利益发展提供建议。1. 具有想去理解他人的愿望，能够体会他人的感受。人际理解2. 通过对他人的语言、动作等理解分享他人的观点。3. 能较好地把握他人没有表达的疑惑和情感。1. 在自己的知识领域内，不断地改进工作方法，提高工作效率。创新意识2. 在超过自己知识领域内，能够提供优良的理念、方法和工具。3. 能够创造性的提出专业的理念、方法和工具。证券从业资格（含通过证券经纪人专证券从业资格（含通过证券经纪人专证券从业资格（含通过证券经纪人专知识技能

6、项考试） +基金销售资格期货从业行业知识项考试） +基金销售资格。项考试） +基金销售资格。资格。法律法规管理相关知识营销知识了解国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识，包括但不限于：证券法证券经纪人管理暂行规定证券业从业人员资格管理办法证券业从业人员资格管理实施细则（试行）中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法证券业从业人员执业行为准则1. 掌握 目标管理知识1. 掌握 任务管理知识2.2.掌握 流程管理知识掌握 战略管理知识掌握 冲突管理知识1.3.3.掌握 绩效管理知识掌握 瓶颈管理知识掌握 常用管理方法和技巧2.4.4.

7、掌握 学习型组织建设知识掌握 管理决策知识掌握 流程优化方法和技巧3.5.5.掌握 情绪及压力管理知识掌握 变革管理知识掌握 团队管理与沟通技巧4.6.6.掌握 企业文化建设知识掌握 人力资源管理专业知识掌握 心理学基本知识5.7. 掌握 组织行为学基本知识7. 掌握 非人力资源经理的人力资源管理知识8. 掌握 人力资源管理专业知识1. 熟悉 市场营销基本理念和理论知识；2.1. 熟练掌握并灵活运用市场营销基本理念、理论知识；熟悉 营销推广要点、 常用营销方式、 工具和营销推广要点、常用营销方式、工具和方法；2. 熟练掌握并灵活运用方法；营销推广模式及竞争对策；3.3. 熟练掌握并灵活运用熟悉

8、 营销推广模式及竞争对策；各种谈判技巧。4. 熟练掌握并灵活运用4. 熟练掌握 谈判技巧。1. 熟悉 经纪业务目标客户群特征；2.熟悉 智远理财系列服务内容与申请、使用流程；1.熟悉 经纪业务目标客户群特征；2.熟悉 智远理财系列服务内容与申请、使用流程；3.熟悉 股票、 债券、基金、 期货等金融产品知识；3.熟悉 股票、债券、基金、期货、权证等金融产品知识；4.产品知识熟悉 公司理财产品知识，如：基金宝、股票星等；4.熟悉 公司理财产品知识，如： 基金宝、 股票星等；5.掌握 竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等；6.熟悉 证券投资分析专业知识。5.掌握 竞争对手产品及服务特征、交易

9、通道、IB 业务知识。佣金政策等；7.熟悉 投资银行业务知识、期货6. 熟悉 证券投资分析专业知识。1. 熟悉 公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；公司知识2. 熟悉 与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；3. 熟悉 公司各项与客户经理有关的日常管理制度。1. 熟练掌握 招商证券全能版、手机证券的下载安装、系统功能及操作技能；技能要求2. 熟练掌握 OA系统、 TGA系统等内部支持系统的使用；3. 熟练应用Word、 Excel 、 PowerPoint等常用办公软件。1. 协助 督导经理制定营销方

10、案，参与 所属区域1. 根据分公司或营业部战略目标，制定 营销1. 根据分公司或营业部的营销业务规划与营督导 各区域完成业的营销活动的实施；业务规划与营销策略，并销策略， 制定 所辖区域的月度和季度营销方2. 熟练掌握 营销技巧和谈判技巧， 能够 主导 本案，组织实施并监督执行；务指标；2. 具备营销战略性眼光、较强的市场洞察团队的营销活动，制定相应的营销策划方案，2. 能熟练应用多种营销技巧与谈判技巧，或采，能根固化行为营销能力并组织实施；取创新性的营销策略和方式力，拥有 高超的营销技巧和谈判能力，促进业务指标的及时调整 营3. 能运用各种公关技巧 ，独立 对所负责区域营完成据行业及市场动态

11、及发展趋势，销策略，确保业务指标的完成；销渠道的 维护 ，如例行拜访、节假日拜访等；3. 能够 在总督导的指导下，组织并实施 品牌推并通过其4. 对营销现场的物品进行管理，协调 相关资广活动， 以完成提升公司市场份额、3. 能够 独立组织 并实施品牌建设，增加业务源，以保证营销业务的顺利开展。收入等业务指标。个人魅力和影响力，对公司营销文化进行建设与宣导。1. 根据督导经理分解的业务指标，制定 本团队1. 按照分公司或营业部战略目标的要求，结工作目标， 确定 具体的工作方式和方法，完成合当前及可预见到的资源、时间、组织结构、业务指标；1. 根据分公司或营业部下达的业务指标，制定技术等限制条件，

12、 组织制定 清晰、明确、可2. 能够 组织工作所需资源及时到位，根据工作各团队 中短期工作计划，促进业务指标的完执行的 中长期营销计划 ，并监督执行；的优先顺序分配资源（包括人、财、物、信息成；2. 能够有效指导督导经理分解所辖区域的目标与计等），认真听取下属对工作实施的意见和建议，2. 将所辖区域的营销方案分解 成可执行的、 清营销计划，督导各区域完成业务指标；划管理能正确实施正向牵引；晰的阶段计划， 合理设立监控点， 并能 指导区3. 在授权范围内，根据营销目标，能够利力3. 指导 下属制定个人工作计划，并监督 其执域经理分解工作任务；用个人的影响力 整合、 协调及利用分公司或行，在执行过

13、程中 提供业务指导，促进业务指3. 按照工作计划，制定业务成本预算，挖掘、营业部内外部资源，以满足各区域的业务需标的完成；配置、协调和利用人、财、物、信息等资源，要，确保业务指标的完成；4. 深入分析 工作中易出现失误或问题的环节，通过预算管理，及时监控与评估工作活动。4. 能及时发现运作中存在的问题，并迅速采并设计相应的监控点及防范措施，定期对团队取有效措施进行调整， 组织分析 成功的经验工作进行评估、检查，及时进行调整或改进。与失败的教训。1. 根据业务需要， 建立 例会制度、 上下级沟通1. 在团队内 组织和推动 双向沟通，建立良好的1. 以强烈的使命感与责任感去推动企业文化建设，在实践

14、中 深刻理解 并积极传播公司机制；沟通机制；的愿景与核心价值观；2. 深刻认同 公司的企业文化，在团队中正向、2. 及时 有效传递、正确诠释 公司的文化导向，2. 通过各种方式、方法努力营造 有利于员工积极地进行传递 ；并在管理工作中 （特别是考核、 评价及奖励方成长和可持续发展的环境与团队合作氛围；团队管理3. 在团队中创造积极、 进取的氛围， 稳定、 引面）予以强化；3. 能积极主动协调和配合相关部门的要求，能力导和激励 下属开展工作， 当下属工作中有切实3. 在团队中树立正气，敢于承担责任、 善于倾组织和保证对公司主流程的支持和对相关需要或遇到困难时， 能过 主动提供 相关信息和听他人意

15、见与批评， 并能 公正处理 团队中下属部门的业务支持；援助；之间的矛盾；4. 能建立内部、外部网络来支持协作，开放4. 学习内、 外部标杆， 适时交流有关信息， 以4. 能为达成目标积极从他人那里获得支持 ，协共享信息和资源，激励组织内跨部门团队工利资源共享与相互启发，促进信息增值。调时间、资源、质量要求来完成组织目标。作的文化，努力促进组织运作效率的提高。1. 深入理解并严格执行国家法律法规、 行业1. 熟悉并严格执行 国家法律法规、 行业监管政监管政策及公司管理制度，能独立制定并组1. 严格执行 国家法律法规、 行业监管政策及公织实施可行性强、目标清晰的风险控制方策及公司管理制度， 能在指

16、导下制定 并组织实风险控制司管理制度， 监督 其下属执业合规行为和风险案；控制措施落实情况，并定期向上级主管反馈；施可行性强、目标清晰的风险控制方案；能力2. 能定期对所辖各团队的风险控制落实情况2. 具备 较高的市场风险灵敏度，根据市场及2. 能够具备 较强的风险意识 ，在工作中定期进行业动态，及时发现可能存在的风险点，并行风险评估， 提前做好预防措施。进行 分析总结， 发现风险点 ，及时向上级主管反馈，并 提出解决建议 。提供改进或预防方案，供上级主管决策参考。1. 能够通过 多种途径 获取收集、整理行业动1. 能明确信息分类、分级规则，便于信息的1. 能够 建立起个人或团队长期、 系统的

17、信息收态、市场信息、 竞争对手业务策略等工作相关快速查找与利用；信息，并及时进行反馈；集方法和渠道 ，及时、持续地获得有关客户/市场的动态信息， 并综合分析所有可能相关的2. 能明确信息收集原则、信息处理与利用规2. 能够 运用多种统计和分析工具对相关信息则等 ，以使团队内信息更流畅、更高效的共信息管理信息和不同观点， 分析结果能够为所在团队市进行针对性分析， 分析结果能够为营销工作提享，促进营销业务的发展；能力场营销决策提供依据；供重要信息支撑， 或者为所在团队市场营销决3. 从督导经理提交的各项指标（如区域内人策提供有价值的信息；2. 能过 快速准确地 从多种信息中 吸收有价值的信息 ，用

18、于市场营销业务管理与决策；员和网点变动情况、业务拓展成果、风险落3. 主动收集 并定期上报营销计划与报告，如工实情况及风险点等）中，总结分析、发现改3. 能够对区域经理提交的营销计划及报告进作计划、 日报、周报等， 以便于上级主管了解进点 ，并及时进行反馈。计划完成情况。行审核 ，指导并帮助其修改 。1. 能够 严格执行 公司的流程、 制度以及相关的管理要求， 并对所带团队成员的执行情况进行监督；1. 宣导和灌输流程化管理的理念，推动流程、1. 能敏锐地察觉外部环境变化，组织制定并2. 对与工作相关的业务流程的运作情况及管理制度的执行情况进行及时的制度以及相关的管理要求的严格执行；优化所辖区域

19、内流程与管理制度，有效促进监控 ，确保业务标组织绩效的提高；执行力与2. 身体力行 地组织和参与职权范围内流程、流程和管理制度得以正确的贯彻实施；准、制度的制定与优化，关注流程监控点的设2. 通过 审计与不断总结发现管理“瓶颈” ，流程、制3. 对流程中存在的问题及时进行讨论，提出修不断把成及时、有效地组织流程和制度的优化，消除度建设能置，推动团队成员理解并贯彻执行，改和完善的建议 ，向上级主管及相关部门及时及时进行固化；障碍；力功的已有效运作的成果提供反馈信息；3. 通过过程监控， 处理例外事件 ，并不断将例3. 能够 独立组织并实施流程优化项目， 可担4. 及时 评估并合理优化 工作流程和

20、管理制度，任项目经理。以保证其适用性；外管理规范化，促进管理的职业化发展。5. 总结 流程与制度建设中的成功经验与习惯，并提出业务与管理的优化建议 。1.根据分公司或营业部业务发展的需要，制1. 依据本团队内人员能力规划，以高度的责任定并积极组织实施营销人员管理者梯队培1. 根据公司营销人员管理者梯队培养计划，严感培养、 选拔、 推荐人才， 做好 后备管理者的养计划，在组织内部形成后备营销人员管理培养 ；格按照公司的标准选拔和甄别营销人员管理者资源池；者， 制定各团队人员能力规划；2. 根据业务需要和公司管理要求，2.能够对营销人员管理者的培养、使用、任定期 组织并实施 本团队内部培训；2. 能够通过多种方式的活动，营造良好的学习氛围， 培育学习型组织；用等 提出建设性建议 ；人才培养3. 能在工作中言传身教、3.善于通过各种方式和方法，引导 员工树立及时辅导， 必要时合能力理授权，在实践中