经济学组织与管理课件

1、经济学组织与管理,1,经济学、组织与管理,保罗米尔格罗姆 约翰罗伯茨 著 费方域 主译,经济学组织与管理,2,第一章 组织的重要性,一 商业组织 二 现代企业的组织策略 三 变化的东欧经济 四.建设社会主义 五. 组织的成功与失败的样式,经济学组织与管理,3,一 商业组织, 通用汽车公司的危机与变革 1920年，通用汽车公司因不向个部门征收积压存货的费用，造成了巨大的库存积压，从而导致了财务危机。各部门缺乏协作，其资源和能力在浪费。,经济学组织与管理,4,1.产品多样华与设计写作 它们占领不同的细分市场，而不是自相竞争 。斯隆恩的市场细分策略做的决定要多得多，需要不断收集和评价的信息多得多。

2、2.通用公司的多部门结构 新的组织将是多部门的结构，多部门的产生不仅使得通用公司能以新的策略成功地进行竞争，而且也为生产线的不断扩大提供舞台。,经济学组织与管理,5,丰田 在20世纪50年代早期，丰田还是一家专门为日本市场服务的小汽车制造商，与巨大的美国对手相比，丰田资源匮乏，规模微小。不可能与其对手相竞争。,经济学组织与管理,6,1.适时生产 （1）生产以及运送的工作指令 （2）防止过量生产和过量运送 （3）进行“目视管理”的工具 （4）改善的工具,经济学组织与管理,7,2.与外界供应商的协作 要实现地存货，组织的其他部门必须强调可靠性，对机器故障快速作出反应，与供应商保持快速和密切联系，稳

3、定的生产计划，以及替代存货缓冲功能的其他特征。丰田强调可靠性是与他在营销中强调这一点相适应，他初期规模小，因而使用柔性设备，而这又与他经常更换型号的设计这一点很适应。,经济学组织与管理,8,哈得孙湾公司 1670年5月2日，经英国国王查尔斯二世的皇家特许，成立了作为合股公司的哈得孙湾公司（The Hudsons Bay Company）。该公司被批准垄断哈得孙湾地区的所有贸易。这是一个方圆150万平方英里的巨大地区，该公司法定的全部垄断权名义上包括该地区的所有商品交易，但实际上该公司主要是以欧洲的制成品换取当地居民的动物毛皮，特别是海狸皮。,经济学组织与管理,9,1.哈得孙湾公司的组织 公司的

4、管理由其中一名成员领导下的伦敦某个股东委员会来执行。在17世纪和18世纪，这些老爷们没有一个亲自到过公司实际经营的地区，他们经常对该地区的情况一无所知。他们雇用了一些人员来进行北美的贸易，并支付他们一样的薪水。这些雇员执行的总体策略和经营决策的许多细节均是由伦敦做出的。,经济学组织与管理,10,当然，伦敦与哈得孙湾之间的联系在航海时代是极其缓慢的，特别是，哈得孙湾在一年中大部分时间都是封冻的。因此，自消息的呈报至收到管理层的答复，通常需要15个月的时滞 。 2.哈得孙湾公司的重组 哈得孙湾公司只有在它模仿了西北公司的策略和结构的重要方面之后，才能够与其进行有效的竞争。,经济学组织与管理,11,

5、(四)西北公司 1.西北公司的问题 西北公司在法律上立足不稳（它违背了皇家垄断），而且技术绝对处于下风。,经济学组织与管理,12,2.西北公司的成功 西北公司利用了一种颇为有效的组织结构和策略，使其与顾客的联系比哈得孙湾公司更为密切，使其更能对变化的条件做出灵活且有效的反应，也使其雇员能更积极地去创新、更努力地去工作。这一策略和结构不至于抵消了这个老牌公司的巨大的成本劣势。,经济学组织与管理,13,二 现代企业的组织策略,1.所罗门兄弟公司与投资银行业 所罗门兄弟(Salomon Brothers)，华尔街的著名投资银行，1910年成立，1990年代末被旅行者集团并购(现属花旗集团)。1910

6、年，三个所罗门兄弟与人合伙组建了所罗门兄弟公司。与同期华尔街上其他公司不同，所罗门兄弟公司专职于债券业务。,经济学组织与管理,14,2.债券交易与所罗门兄弟公司的文化 与当时其他参与债券业务的公司不同，所罗门公司十分强调债券交易，并在交易中获得不菲利润，更与众不同的是所罗门公司总是力争在其交易的债券上充当做市商角色，通过做市来确立市场地位和获得利润。经过不断地发展扩大，所罗门公司逐渐成为美国债券市场的核心公司。,经济学组织与管理,15,3.业绩-薪水机制 由于奖金可能是巨额的百万美元的奖金并不稀奇，奖金通常是总收益的三分之二故奖金制度是该企业重要的激励机制。,经济学组织与管理,16,4.股票所

7、有权 所罗门公司成功的一个重要原因是重视债券交易，所罗门企业文化中也向来有喜爱挑战风险的进取精神，但是随着公司的辉煌和规模迅速膨胀，这种精神异化为一种过度个人英雄主义，或者所谓的“杰出人类”思想（elitism），所罗门公司的职员们对公司逐渐淡化了归属感。,经济学组织与管理,17,三 变化的东欧经济,近期回顾 所罗门兄弟公司报酬机制的改革只是在单个企业水平上对结构和激励计划的试验。20世纪80年代后期和90年代早期东欧的变革则是宏观水平上的更为剧烈的试验，在哪里，整个经济都在重新设计。,经济学组织与管理,18,四.建设社会主义,1.棘轮效应 “棘轮效应”最初来自对前苏联计划经济制度的研究，美国

8、经济学家杜生贝利后来使用了这个概念。这一理论认为，对于消费者来说，增加消费容易，减少消费则难。因为一向过着高生活水平的人，即使实际收入降低，多半不会马上因此降低消费水准，而会继续保持相当高的消费水准。即消费“指标”一旦上去了，便很难再降下来，就像“棘轮”一样，只能前进，不能后退。,经济学组织与管理,19,价格由政府确定，并长期保持不变。因此他们与成本几乎毫无联系；当出现短缺时无法调节需求。 琐碎的中央计划和广泛的垂直流动替代了市场经济特征的分散决策、横向联系、和以价格为指导,经济学组织与管理,20,2.东欧剧变 (l)历史原因。东欧各国共产党执政后，都照搬苏联模式，并在很大程度上受制于苏联，苏

9、联强使东欧国家在内外政策上同它保持一致。东欧各国实际上没有取得独立自主的权利。(2)内部原因。在经济上，大多数国家发展缓慢，改革成效不大，同西欧国家的差距越拉越大。经济困难导致经济危机，诱发政治危机和民族矛盾。在政治上，由于严重破坏了民主和法制，东欧各国的党和政府脱离了群众。(3)苏联因素。戈尔巴乔夫的改革给东欧国家“松绑”，他的建设“人道的、民主的社会主义”纲领和对外政策的“新思维”，推动了东欧各党的改组、分裂和蜕变。,经济学组织与管理,21,五. 组织的成功与失败的样式,1.研究组织不是关注权力在各级部门如何分配，而是关注如何协调激励人们将事情做好。 2.组织与企业战略，是技术，成本和需求

10、同样重要地决定着企业成功与否的。,经济学组织与管理,22,3.在这些故事中成功的竞争者，它们的优势部分来源于他们在市场中所采取的策略，但更多地是来自它们创新的组织结构与政策，特别来自于战略与结构的匹配。 4.激励与授权是互补的：各方都使对方更有价值。互补型的评估成功组织的各部分如何组合起来的以及它们如何与公司战略相适应是组织分析中最具挑战性又最有收获的部分之一。,经济学组织与管理,23,5.我们研究协作：什么需要协作，怎样在市场上和在公司内进行协作，单位间密切协作的选择有那些，系统中的各部分是如何配合起来的。 6.我们还研究激励与驱动：什么需要驱动，为什么需要激励，市场和企业是如何提供他们的，

11、还可能有哪些种类的激励机制，为使激励机制有效需要做些什么事情。,经济学组织与管理,24,第二章 经济组织与效率,一.对经济组织的透视 二.效率 三.协调与激励的任务 四.交易费用分析 五.财富效应、价值最大化与科斯定理 六.组织的目标 七.人类动机与行为模式,经济学组织与管理,25,第一部分是关于经济组织的基本问题，也就是协调并激励员工以一致的并能提高全体员工共同利益的方式来工作的问题。前一章讲叙了一些例子，说明了我们所考虑的问题与机构的范围。 第二章更详细地讲叙了这一观点，把焦点引向个人与交易、效率的概念、交易费用的本质及分类等。,经济学组织与管理,26,一.对经济组织的透视,经济组织是人们

12、所创立的一种实体，人们在这种实体中并通过这种实体相互作用，以达到个人和集体的经济目的。经济体系由人与组织的网络构成，低级组织通过高级组织联系起来。,经济学组织与管理,27,正式的组织 在次一级水平上的是传统上披看作为组织的实体，也是我们的主要议题：即公司、合伙企业、独资企业、工会、政府机关、大学、教堂和其他正规组织。这一水平上的组织的一个重要特征是其独立的法律身份，使其能够签订具有约束力的合同，可以向法院申请强制执行这些合同，并以其自身名义做这些事情，而与属于该组织的个人分离开来。,经济学组织与管理,28,组织和签约 这一签约能力对于组织的经济分析的一种方法来说是至关重要的。这一观点最初由阿曼

13、阿尔其安和哈罗德德姆塞茨提出的，在他们看来，一个组织就是有合同、协定和组织内各成员之间的理解所构成的结合体。 市场和等级制有时被认为是组织经济活动可供选择的两种主要形式实际上是组织签约的两种极端形式，市场以自发的讨价还价为特征，而等级制则以严格的权力层次为特征。,经济学组织与管理,29,组织的构架 虽然组织的法律方面是很重要的，但对组织架构的充分描述还涉及许多其他因素：资源和信息流动的格局，权力和控制关系及有效权利的分配，责任和决策权的划分，组织的日常工作与决策程序，吸引并留住人员和资源的方法，用以产生新观点、新知识并在组织内传播的方法，为反映和实施组织学习而对组织日常工作的改编，组织的既定目

14、标与所采取的战略及战术，以及用以把各成员的目标和行为与组织整体目标统一起来的方法。,经济学组织与管理,30,二.效率,我们假定人们主要关注的是一般的经济货物和服务。这样，经济体系就是根据他们经济需求来进行评判。 假定人们有他们福利尺度叫做效应函数，当且仅当一种情形比另一种情形带来更大效应时，他们会更喜欢这种情形，他们的经济目标就是使这种满足的尺度达到最大化。,经济学组织与管理,31, 效率的概念 所谓有效选择，我们指的是，就相关的人的目标和偏好来说，不可能有其它普遍偏好的选择。 效率原则不可能用于解决什么时候以一个人的利益代价帮助另一个是正当的或是值得道德问题。,经济学组织与管理,32,一种选

15、择的有效或无效总是与涉及到其利益的特定的某一组人密切相关，也与特定的某一组的选择紧密相关。因此，在应用效率的概念时，有必要弄清楚谁的利益要考虑，那些选择比认为是可行的。,经济学组织与管理,33, 资源配置的效率 资源的有效配置就是这样一种配置，除此之外，没有其他任何一种配置能在不损害一人的利益下使另一人受益。 首先，一个给定的资源组合通常有许多有效的配置。因此，对效率的要求并不能得出一个特定的结果。,经济学组织与管理,34,第二，经济活动所有的潜在利益都给予一个贪婪的完全自私的人，将会是有效的。因此，一种有效配置在道德基础上却难以称道。 再者，即使有效配置已经确定，还必须确保有关个人各尽其职以

16、实现有效配置。,经济学组织与管理,35, 组织的效率 结果或配置的效率并不是组织之研究的重要概念。相反我们所关心的是组织本身的效率。我们假定，人们所关心的基本目标是组织所产生的结果，而且组织是以这些成果为基础加以评判的。,经济学组织与管理,36,效率作为实证原则,效率原则：如果人们能够有效地共同加以协商、并能有效地实施其决策，那么经济活动的结果将趋于是有效的至少对协商各方来说将是有效的,经济学组织与管理,37,为此，必须时刻牢记协商，实施及执行应是有效的这一条件，这一点非常重要。本书分析的一个焦点在于给予有效协商、实施和执行的概念以特定意义，以及确认并分析这些前提可望成立或不成立的条件。什么因

17、素影响着有效协商的可能性？什么因素促成或障碍着计划的实施和协议的履行？,经济学组织与管理,38,三.协调与激励的任务,经济世界中一基本现象是，如果人们加以合作，使其经济活动专业化，然后互相交换其所需的货物和服务，那么他们可以生产更多的东西。于是产生了组织问题，因为当人们成为需要交易的专业生产者时，其决策和行动就需要加以协调以获取这种合作的效益，而且人们还必须具有完成合作活动中自己的任务的动力。,经济学组织与管理,39, 专业化 专业化需要协调 对信息的需求 做到有效协调和调整的一个关键问题是，为确定资源的最佳用途和适当调整所需的信息并非每个人都可以自由地获取。,经济学组织与管理,40,有两种可

18、能的解决办法，要么把分散的信息传给一中央电脑或计划人员，由其解决资源配置问题。要么建立一种更为分散的体系，该体系不需要太多的信息传递，相应地，至少把有关经济活动的计算和决策留给具有相关信息的人。 第一种办法的问题在于在吸收所有可利用资源、减少联系和成本的同时，及时作出决策。分散化所面临的挑战是要保证分别所做的决策要产生一致的协调的结果。,经济学组织与管理,41, 取得协调的组织方法 不同的组织结构会以不同的方式取得协调，并产生不同的结果。 通过市场和价格体系的协调 市场经济的特征在于企业通过市场相互作用，但在企业内部活动却是通过计划和等级结构明确协调的。 市场中的激励机制 组织要么就必须发挥才

19、智，利用资源以使个人利益与社会或组织目标紧密统一起来。,经济学组织与管理,42,四.交易费用分析,科斯认为，做交易会有费用，而这些费用又因交易的性质及其完成的方式的不同而各具不同。因此当交易在市场中进行效益最大时，他便会在市场中进行；当公司内部或者其他规范组织内进行能使交易费用最小时，便会在公司内部或其他组织内进行。,经济学组织与管理,43, 交易费用的类型,协调费用 需要确定价格和交易的其他细节； 需要使潜在的买卖双方互知对方的存在和位置。 需要把买卖双方聚集一起来做交易。,经济学组织与管理,44, 激励费用,第一种是由于信息不完整和不对称而产生的费用。如效率工资。 第二种产生于有缺陷的承诺

20、。,经济学组织与管理,45, 交易的各个方面,资产的特征 频率和周期 不确定性与复杂性 履行情况的困难性 与其他交易的联系性,经济学组织与管理,46,交易费用研究法的局限,其基本观点经济活动和组织均是以最大限度地减少交易费用之和是成问题的。 第一，经济活动的全部费用可以表示生产费用与交易费用之和，其中前者仅取决于技术和投入，后者仅取决于交易的组织方式。这一说法是成问题的。,经济学组织与管理,47,第二问题并不在交易费用这一概念本身，而是在于有效机构最大限度降低交易费用这一观点。因为对任何资源配置问题一般都有许多不同的有效解决办法。所以效率自身不足以成为可靠的标准以作出非常具体的预测或明确的解释

21、。,经济学组织与管理,48,五.财富效应价值最大化与科斯定理,结果表明，有一定简化假定，即无财富效应的条件，能完全解决这一问题。当这一条件得以满足时，只有一种行为格局能与效率匹配，这种格局是能使交易产生的总价值得以实现最大化的格局。,经济学组织与管理,49, 财富效应,由于财富增加而使选择发生变化，称为财富效应。 无财富效应 当三个条件成立时，就一系列可能的决定来说，对某一决策者我们说不存在财富效应,经济学组织与管理,50,第一，给定两个任意决定y1和y2，有一确定数量的货币x美元，足以补偿决策者由y1转为y2或由y2转化y1。 第二，如果决策者起初得到一笔额外的财富，那么补偿其有y1转化为y

22、2所需要的金额并不受影响。 第三，决策者必须有足够的货币来消化由不受偏好的选择转化为偏好的选择所造成的财富减少。,经济学组织与管理,51,价值最大化,价值最大化原理：在其偏好表现出无财富效应的一组人中的资源配置，只有当有关各方的总价值得到最大化时，才使有效的。而且，对任一无效配置而言，均存在令所有各方严格偏好的另一总价值最大化的配置。,经济学组织与管理,52,等值指数 令代表决策者的货币财富，y代表与决策有关的其他所有影响或特征。如果不存在财富效应，那么就总有一笔等值现金vy可归于y之中，从而决策者的效用函数可写成ux,y=x +vy。换句话说，通过给决策者x的财富加上一等值现金vy ，我们得

23、到一个个人的福利指数，可以称为价值指数。,经济学组织与管理,53, 价值最大化的逻辑,总价值只取决于y，而不取决于利润份额x。当我们把利润份额x1和x2加以变动时，两者的各自效应将有变化，但总效应保持不变。,经济学组织与管理,54,这一结果可非常直观看出：总价值增加，就总可能以一种方式加以分配而使每个人收益。,经济学组织与管理,55,价值最大化的应用,当价值最大化原理适用的时候，价值分配问题与价值创造问题是可以分离的。,经济学组织与管理,56, 科斯定理,科斯定理：如果各方对自己来说达成一有效协议，且其偏好不具财富效应，那么，他们所同意的创造价值的活动y将不取决于各方的谈判力量，也不取决于谈判

24、开始时各方所拥有的资产。只有效率决定着活动的选择。其他因素只能影响费用和利益的分配x。,经济学组织与管理,57, 交易费用研究法与其他观点,马克思主义理论家认为，组织安排是潜在的权利关系和阶级利益的反映。 哈佛工业组织学派的学者们和反托拉斯主义们试图把这种安排解释为企业试图提高其操纵所售产品及所购投入或劳力之价格的能力。,经济学组织与管理,58,六.组织的目标,传统经济学和管理学课本假定企业追求的是利润最大化；更一般的，把定义完好的目标给予组织，并以这些目标为目的推断组织行为。在本书中我们有时候也利用这种假说，即在把组织作为有目的的实体来看待。,经济学组织与管理,59,但是在更多的情况下，我们

25、并不认为组织本身具有其意欲实现的目标。相反，我们只是认真地把组织决策和行为看作是自利的人们针对意在影响其行为的激励所作的战略性的相互作用的结果，或是集体或管理人员为调和受决策影响之各方面的利益所作的努力的结果。,经济学组织与管理,60, 利润最大化,由于企业主中的某些人也是其企业的顾客或其投入供应者，故而这些人可能会希望企业在与其打交道时，不去追求利润的最大化，而给与他们较优惠的价格和条件。 企业的许多决策将涉及支出与收入，但二者都是陆陆续续的且不确定。,经济学组织与管理,61,由于企业决策者并非仅有的对企业受益有索取权的人，所以他们可能会希望自己拥有权利的那部分收益最大化，而不是全部收益。

26、其他目标与利益关系人的利益 企业实际的政策和做法将代表以管理人员为中介的一种政治性调和。,经济学组织与管理,62,第三章 用价格协调和激励,第二部分是有关协作的，即有通过市场中价格这只看不见的手所进行的协作，也有通过经理们看得见的手所进行的协作。,经济学组织与管理,63,第三章着重探讨了价格体系在使互不知情的人们的分散行为走向一致的作用。我们也考察了价格体系的不足，但不同寻常地把重点放在了对理解管理在组织中的作用不可缺少的规模经济和范围经济之上。,经济学组织与管理,64,第四章探讨了协作问题的另一条出路；本章我们把价格体系与其他协作体系做了比较，找出了决定着各种体系相对用处的情景因素。在本章我

27、们还深入考察了行为之间互补的重要性，以及把成功的组织作为相互支撑各部分所构成的紧密体系来考察的必要性。,经济学组织与管理,65,内容提要,一、价格与协调 二、福利经济学基本原理 三、市场制度下的激励和信息传递 四、新古典模型和组织理论 五、在组织内应用价格体系,经济学组织与管理,66,一、价格与协调,随着专业化的出现，对人们活动进行计划和协调的需要显得更加 迫切。 本节的主要目的，是开始建立新古典市场模型，他一直是一个核心的经济模型，用来研究在没有中央计划的条件下，市场是如何实现高度协调的。,经济学组织与管理,67,经济组织问题，正如通过新古典的角度所看到的，就是向整个经济范围内的人们提供他们

28、作出内在相关的也就是说，作为有效的整体计划的一部分决策所需的信息，并激励他们完成经济计划中自己的部分。,经济学组织与管理,68, 单一目标与单一稀缺资源,本章的目的是要研究，简单的价格体系能在多大程度上解决经济组织的协调问题。 首先，我们通过一个例子道路维护来求解最佳组织问题；在这个例子中，只有一个目标救护生命和一种有限的资源工作人员和工作时间。,经济学组织与管理,69,有两个问题使得计划的选择过程变得非常困难。第一，因为并非所有计划都能立刻加以总结，所以不能对它们进行比较以选出最佳计划。第二，由于要考虑的计划繁多，所以估算和决定是否接受某项决策时，要牵涉到一些地方部门的工作人员。 为了解决这

29、个问题，,经济学组织与管理,70,二、福利经济学基本原理,福利经济学的基本原理 如果P，B，S，I，O为价格清单和竞争性均衡的计划，那么由此产生的配置就是有效配置。,经济学组织与管理,71,三、市场制度下的激励和信息传递,价格体系不仅能指导资源的有效使用，而且还有其他良好的特性。给定价格，消费者被引导只去做最有利与他们的事情，企业被引导只去做最有利于他们所有者的事情。,经济学组织与管理,72,四、新古典模型和组织理论,市场失灵 (1)不完全竞争市场。垄断产生的原因：物质技术条件、人为的和法律的因素以及地理位置、稀缺资源等。垄断造成的后果：产品价格高于边际成本，从而资源配置缺乏效率。此外，垄断还

30、可能造成其他的社会成本。如，完全垄断厂商缺乏降低成本和进行技术革新的动力，寻租行为等。,经济学组织与管理,73,市场的信息效率,在实际的市场体系中，所传递的信息不仅限于价格。企业试图了解消费者偏好和计划，从而他们能够有针对性地进行产品设计、预测他们的生产设备承担的需求。,经济学组织与管理,74,(2)公共物品。公共物品具有非排他性和（或）非竞争性。非排他性和非竞争性产生免费乘车者问题。,经济学组织与管理,75,(3)外部经济影响或外在性。外在性是指未经交易由一方对他人强加的经济影响。后果是使得社会成本与私人成本（或者说社会收益与私人收益）二者出现差异。与社会最优相比，正的外在性导致产量生产不足

31、；负的外在性导致产量生产过多。,经济学组织与管理,76,规模报酬是指，当投入要素价格水平与当前技术水平不便条件下，所有投入要素按同一比例变动，产出的变动状况。,经济学组织与管理,77,范围经济是指，当一个企业能用同一个要素投入组合X，生产两种或两种以上的产出y1,y2.yn时，这种多种产品的生产带来的效益，如单位成本节省等，就叫做范围经济。其原因在于，如技术、资源上的互补性，要素共享等。可以用生产转换线Y(y1,y2,.,yn)=h(X)来衡量。该式表示由相同要素投入组合X能够生产的所有产出Y的集合。如果它严格凹向原点，说明存在范围经济。,经济学组织与管理,78,五、在组织内应用价格体系,内部

32、转移定价通常出现在所需的投入品没有外部市场，或即使市场存在，却远非竞争市场的情况下。,经济学组织与管理,79,当企业内部产品存在竞争性外部市场，并且市场价格为P的时候，企业将它的内部转移价格设定为p,就可以实现总利润最大化。,经济学组织与管理,80,第四章 协调计划和行动,协调问题和解决办法的多样性 价格和数量：评价的脆弱性 节约信息及其传递的成本 协作和企业战略 管理、分权和协调手段,经济学组织与管理,81,一、协调问题和解决办法的多样性,本章所要协调的问题是带有设计属性和创新属性的问题。,经济学组织与管理,82,一、设计属性 带设计属性的问题的特点： （1）有大量关于最佳解形式，即关于变量

33、应该如何联系的先验信息。 （2）各变量之间不能建立正确联系的差错，会比其他差错的成本更高。,经济学组织与管理,83,带有设计属性的典型问题： 1、同步问题 同步问题的极端例子是划船比赛。在划船比赛中至关重要的是每个桨手在同一时刻划桨，而舵手解决了这种同步问题，每喊一声号子划一下桨。此时分散行动行不通，即价格体系在此类问题中不适用。 2、分派问题 分派问题的代表问题是救护问题，即救护车救人问题。在分派问题中，要完成一种以上的任务，而且必须要是一个人或一个单位只完成一项任务。协调问题是要确保每一任务都得到完成并且没有任务努力的浪费。在这类问题上若用价格体系协调会导致不必要的重复或高昂的延误。,经济

34、学组织与管理,84,带设计问题的解决办法: 带设计属性的问题会存在同样的问题重复出现的特点，针对重复出现的问题设计惯例，根据惯例解决问题可省去向上级汇报及工作延误的成本。通过设计良好的惯例，组织的每个组成部分能够更好的完成任务。 但这个办法也存在着自身的缺陷:当组织环境发生了变化，那么原来有效的同一惯例在新环境下就会变得妨碍效率，组织若要继续实现自己的目标就必须要修订原有的惯例。,经济学组织与管理,85,二、创新属性 带有创新属性的问题是指最优的资源配置依赖于身处组织内操作层次的职员所不能掌握的信息。 当涌现创新因素时，有效解决协调问题通常要搜集和创建所需要的信息，并把这些信息传递给组织的决策

35、者。这种任务需要由处在操作层次上并意识到问题存在的职员主动完成。 处理这类问题的一种有小途径是，培训组织成员使他们熟悉拟采纳的方法并使他们参与最终的决策。,经济学组织与管理,86,三、比较协调机制 确定的集权式控制系统并不需要向上层传递局部知识，但仍能迅速的获得合理的计划，并使操作职员清楚的交流他们期望做的事情。 分散式机制强调相互交流信息以支持局部决策，并且所需要的信息处在两个极端的集权形式之间。 机制的比较标准： （1）如果某些适宜的信息遗失或者表达不够准确，机制的绩效会恶化到什么程度。 （2）成本收益原理,经济学组织与管理,87,二、价格和数量：评价的脆弱性,为研究协调问题各种解决方案的

36、有效性，我们先考察稀缺资源配置这类标准的经济问题。配置资源的方式有价格机制和集权式数量计划机制。 即比较这两种机制： 一种是中央调度员简单的制定生产数量； 令一种是中央调度员试图通过价格信号，依赖部门经理选择恰当的生产数量，从而引导有关生产数量的决策。,经济学组织与管理,88,如果计划者的信息是完全的：课本表4.1，可以得到的结论是若计划者的信息是完全的，价格机制和数量引导都会导致同一个有效率的结果。 如果计划者的信息是不完全：课本表4.2和4.3得到的结论是不确定的。,经济学组织与管理,89,为了提供一个说明什么时候价格更起作用的较为一般的观点，我们转向数学公式标准。 当编辑收益函数的斜率小

37、于边际成本函数的斜率时，以价格为基础的协调体系所产生的损失将小于数量体系所产生损失；反之则反是。 在竞争市场理论中，企业的数量决策十一市场决定的价格及企业自身的成本为基础的，其相应比率为企业需求函数斜率与边际成本函数的斜率的比率，所以从竞争性企业的角度看，企业最好由价格体系引导。,经济学组织与管理,90,根据上述公式，我们得出规模收益不变和规模报酬递减型的企业所采取的协调控制方式： （1）规模报酬递减：价格控制或数量控制 （2）规模收益不变：数量控制 （3）规模收益递增：数量控制,经济学组织与管理,91,三、节约信息及其传递的成本,我们在讨论不同的协调方式时忽略了一种是分重要的成本，即以有助于

38、决策的形式收集、组织、储存、分析和传递信息的成本。,经济学组织与管理,92,（一）生产计划的信息要求 计划由中央制定，再由数量控制加以实施的体系中，信息需求量大。 价格体系相对来说信息需求少？ 答案是并不一定，因为中央宣布一个候选价格，各个单位以实验性的生产计划作为反映;然后中央根据将要生产的产出是太少还是太多而上调或下调价格。这个过程中也需要大量的成本。,经济学组织与管理,93,（二）判断信息的效率 1、赫维兹标准 该标准认为，如果一种体系通报的额外变量（除计划本身外）比另一种体系少，那么前者的运作所需要的信息传递就少于后者。如果在证明一个给定的计划为有效计划是，其他任何体系所利用的额外信息

39、均不比它的少，那么这个体系在信息方面就是有效率的。,经济学组织与管理,94,2、价格体系的信息效率 信息效率定理：假定关于最有资源配置并不存在任何先验信息，从而在任何一个单独的生产者或消费者所知道的情况给定的条件下，社会的有限资源的任何配置仍可能是有效率的；再假定每一个生产者仅对自身生产能力了如指掌，每一个消费者对其偏好及其初始拥有的各种产品的数量也十分了解，从而没有任何单独一个人拥有为计算有效资源配置所需要的信息；因此，利用扩展计划能够支持有效资源配置的任何体系，都必须传递，除了计划之外，每种不同的产品或资源至少需要一个额外的变量再减去1的次数。,经济学组织与管理,95,（三）带有设计属性的

40、计划 对带有设计属性的决策来说，存在关于有效选择性质的先验信息，而且有可能以少于价格体系所传递的信息来正式计划的最优性或近似最优性。带有设计属性的决策中之所以避免用价格协调，并不是由于应用价格体系存在理论上的不可能性，而是由于： （1）价格体系在该类问题上所需要的信息过多；（2）该体系过于脆弱，也就是说，不同步行为代价过高。,经济学组织与管理,96,四、协作和企业战略,企业战略决策通常都具有重要的设计属性。在任何好的战略中，都存在可预测的组装元素，是的紧密协调组织各个部分的行为显得格外重要。所有这些因素都不利于价格或其他十分分散的协调方式的利用，而青睐直接的信息传递和其他的更为系统化的更集中的

41、控制体系。,经济学组织与管理,97,（一） 企业规模、范围经济、核心竞争力 当存在规模经济时，一家企业的产出水平不可能只通过价格来确定，经营规模本身是一个设计变量。 （1）规模与结构：一家企业的预期经营规模将不止影响每个部分的规模，还决定着企业所采取的专业化程度。经营规模越大，企业越能支付起更为专业化的设备，更多的靠近客户的销售渠道，更多的工厂，以及更多的是职员适用于特殊条件的培训项目。较小的企业，其运作缺乏专业化的设备，可能更多的依靠供应商提供其许多部件。,经济学组织与管理,98,（2）范围经济 即使一家企业在任一产品市场中经营规模太小而不能享有规模经济，它仍然可以在生产数种产品中的部件上享

42、受规模经济，即企业享有范围经济。 范围经济就是一个企业可以同时生产多种产品，而成本要低于一组单一产品的企业。 范围经济需要与规模经济完全相同的协作。,经济学组织与管理,99,（3）核心能力 企业规模经济的另一种形式是企业的核心竞争能力。这种能力可以是在一系列的相关市场，或在利用一系列相关技术方面，获得设计与营销新产品所需要的推广专长。,经济学组织与管理,100,（二）互补性与设计决策 在一个生产过程中使用两种投入，如果一种投入的价格下降造成对另一种投入的需求增加，那么我们就说这两种投入是互补的。 更为宽泛的定义：如果有数种活动，其中任何一种活动的量有所增加（或者至少没有下降）会调高气体每一种或

43、的边际获利能力，那么，这几种活动是相互互补的。 互补性使活动之间存在着可预测的关系，各部件的搭配失调或组装的失调引致高的成本。,经济学组织与管理,101,（三）互补性、创新属性与协作失败 当存在互补性时，企业的战略的各个方面必须适当协调一使企业战略达到最优。 即使在不存在明确的战略计划的情况下，企业的各位经理也能调整自己和选择以互相适应，学会在自己的权限内如何最好的完成企业的目标。,经济学组织与管理,102,下图描绘的是统一企业的两个经理生产经理和营销经理的决策。营销经理决定向客户提供产品的品种数目，而生产经理则决定批量规模的大小。假定每位经理都试图使其决策能使企业整体利润最大化。 多样性 最

44、优批量规模曲线 最优产品 多样性曲线 批量规模 两条曲线的交点是内在一致的组合,经济学组织与管理,103,（1）分散决策和协作失败 当最优多样性是批量规模的减函数，同时最优批量规模又是多样数目的减函数时，产品的多样性和批量规模可能有多个不同的选择。在这些组合上，每位经理的选择都是在另一位经理的选择的给定的情况下，使企业的整体利润实现最大化的选择，着每一种组合都代表一种内在一致的战略。 这种战略的缺点：第一，互不协作的方式达到内在一致需要时间，而在这段时间内企业的运作就是低效率的。第二，没有理由断定经理们达到某个内在一致的组合就是最优组合。 （2）创新属性与战略协作 随着需求状况以及不同技术的成

45、本和生产率依存环境的变化，对每一种那个内在一致的战略的准确描述亦将发生变化。但是曲线上的微小变化有可能掩盖这样一个事实，既不同的内在一致的组合的相对获利能力已发生变化，故而实际的使利润最大化的战略已发生很大的变化。,经济学组织与管理,104,五、管理、分权和协调手段,组织产生的必要性：价格体系这种典型的分权式协调机制，或者因为过于脆弱，不善于应付不完全信息，或者因为需要的信息交流过多，所以表现并不理想。当价格体系失灵时，对效率的追求便意味着必须采取其他的机制。这些机制有时是对市场运作的补充，但更多的是建立起正式的组织从而在一些活动中取代市场的运作。 仅靠建立一种非市场形式的组织是不能解决协调问

46、题的。相反协调问题被转换成一个管理问题。,经济学组织与管理,105,（一）集中与分散 如果一项决策由单个人单独作出，那么该决策就是分散的。与此相对应，一项决策若有高层作出并传达或指示给个人，那么，该决策就是集中的。 问题的关键是要确定整体决策的哪些部分应留给个人、应穿打那些信息来帮助个人决策者、决策的哪些部分因给十斤重的、应由谁来做集中的决策、他们应该利用那些信息来源等。在既有集中决策又有分散决策的体系中，及总决策将定义分散决策的参数并对局部决策这施加限制。,经济学组织与管理,106,（二）管理在协调中的作用 管理在组织中的作用是要确保协调 （三）高级管理层的作用 高级管理层及其职员在公司内通

47、常通常起着决定和传达决策的作用。但是，这一作用在也很大程度上能够并且应当分散的利用局部的知识。,经济学组织与管理,107,第五章 有限理性与私有信息,前面两章讲的是协调问题，接下来讨论另一个中心问题：驱动因素。驱动问题的产生的原因，是每个人都有他自己的私人利益，这些很少能与其他个人的利益完全一致，也很少能与个人所属的团体的利益完全一致，更不可能与社会整体的利益完全一致。 驱动问题就变为了一个这样的问题，即对事情的安排尽可能使得自利的个人在采取行动时，不仅要正确考虑到决策者如何受到决策的影响，还要考虑到其他人是如何也受到影响的。,经济学组织与管理,108,完美的完全合同,原则上，完美的完全合同可

48、以解决驱动问题。 完全合同的要求： 首先，合同各方都必须遇见到合同期间所有可能发生的对他们来说是十分重要的相关事件，并且他们要使得合同规定的行为和支付适用于这些事件。 第二，合同各方必须愿意而且能够针对每一个可能发生的事件确定有效的行为过程和相应的制度，并达成协议。 第三，一旦达成合同，合同各方必须乐意遵守合同规定的条款。,经济学组织与管理,109,实际签约的问题： 有限的预见能力，不精确的语言，计算结果的成本和写出计划的成本，统称为现实的人的有限理性，意味着不是所有的可能事件都能得到充分考虑的。 即使未来可能发生的时间可以预见到和计划到，而且合同的承诺也能够得到执行，谈判一方在合同签订前可能

49、拥有的相关的私有信息，也会干扰达成价值最大化协议的可能性。,经济学组织与管理,110,有限理性与合同的不完全性,有限理性： 现实中的人们都不是先知先觉的，也不具有完全的远见。他们不可能精确的，不费代价的和迅速的解决任意复杂的问题，他们也不可能自由的和完善的进行相互之间的信息传递。 不可预测的事情：事前未考虑的可能事件，是不可避免的会发生的，因为在签约时，这些事件根本不可能想象的到。 算计与缔约的高成本： 语言的不精确,经济学组织与管理,111,合同对有限理性的反应,一种可能是签订带有总括条款的弹性合同，这种总括条款具有广泛的实用性。这就最大限度的减少了描述可能事件和行动的成本，并几乎杜绝了有关

50、事后需要采取什么行动的不确定性。 另一种可能是签订关系合同。对目标和目的，对广泛使用的总的原则，对在未预测的事件发生时进行决策的准则，对谁有什么行动权利以及现在可能采取的行动范围的边界，对一旦争议发生用来解决争议的机制等达成协议。,经济学组织与管理,112,隐合同：各方关于相互的关系具有未写明但共享的期望。这种共享的期望的重要性使得它们被称为隐合同。 合同不完全的影响： 承诺与违约：实现承诺可能是非常有价值的。因为它可以影响其他人对你的行为的期望，从而影响到它们所采取的行动。 事后的再协商：在某些情况下，事后对合同协商对双方都有利，因为一旦某些行动被采取或者深层次的信息被披露，当初签订合同时有

51、效的事情可能就不再有效了。,经济学组织与管理,113,投资与专用性资产： 专用性资产是指在某一特定的背景或关系中最有价值的资产。 专用性资产的一种重要的特殊形式是共专用性资产。两种资产，如果共同使用就最有生产力，而分开生产独立的产品或服务就会失去大部分价值，那么它们就是共专用性资产。 投资共专业性资产时，会出现这样的问题：投资的部分价值将取决于有自利行为的另一资产的所有者的行为。,经济学组织与管理,114,套牢问题：做出投资后，合同的每一方都担心将来会被迫接受不利的合同条款，或者担心已做出的投资会由于其他人的行为而贬值；这种一般性的商业问题称为套牢问题。 大规模的专用性投资使得资产所有者更容易

52、受到合同伙伴的机会主义行为的影响。 资产专用性与合同不完全性是套牢问题的核心。,经济学组织与管理,115,获取承诺： 当共专用性资产被视为一种因素考虑的时候，通常的反应是由同一个人或同一家企业同时拥有这两种资产。 另一种办法是通过非合同的手段获取承诺。 声誉的作用：关心声誉可能会对事后机会主义产生有效的约束，因为它可以克服违约或重新协商的诱惑；声誉的价值以及建立并维持一个好的声誉所发生的成本，取决于它是否经常被证明是有用的。,经济学组织与管理,116,私有信息与合同前机会主义,除了有限理性和承诺问题外，合同的低效率的另一来源是合同谈判时的私有信息。在出售货物的简单讨价还价情形中，卖方可能会夸大

53、生产该货物的成本以图取得更高的价格，买方则可能压低该货物的价值以试图获得一个较低的价格。即使交易的发生是价值最大化的结果，这些扭曲也可能会阻碍双方协议的达成。,经济学组织与管理,117,当这些由激励造成的扭曲变得不可避免时候，我们在决定那种交易安排最为有效的时候，必须认识他们。一种安排或机制是激励有效的，如果在需要向各方提供激励以按任意计划形式采取行动的条件下，没有其他的安排或机制能够为所有各方带来更高的预期收益。,经济学组织与管理,118,即使只有两个人在讨价还价，在讨价还价中提供激励的成本也可能是相当高；而且，人数越多，成本就越大。问题是免费搭车：任何一个讨价还价者都可能会觉得，虚假披露或

54、拒绝贡献对最终决策几乎不会产生什么影响，但将使他或她的参与与成本保持在低水平。这种效应，随着讨价还价人数的增加而增大，从而使得多方协商称为一件特别困难的事情。,经济学组织与管理,119,度量成本与确定讨价还价地位的投资,各方在讨价还价中遭受的另一种成本是度量成本，他是为获得信息利益所产生的成本。通常可通过设计制度和惯例来最大限度地减少度量的机会或者减少它所产生的利益。 例如，迪比斯尔在钻石批发营销中所采取的非常做法，似乎就是用来减少评估钻石质量的机会和价值的。,经济学组织与管理,120,信号传递、甄别与自选择,除了定量配给外，市场对逆选择问题的其他反应还有甄别与信号传递。信号传递是某些个人以可

55、信的方式传递其私有信息的一种尝试。 例如，有天赋的工人会去接受教育，直至学历价值相当于它对他们生产率的直接贡献。 甄别是产品或合同被设计来吧他们分为不同的组别。,经济学组织与管理,121,第六章 道德风险与绩效激励,道德风险的概念 道德风险并不等同于道德败坏。道德风险是80年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。”或者说是：当决策者不完全承担决策的全部后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。道德风险亦称道德危机。,经济学组织与管理,122,道德风险对效率的影响,道德风险的确有损于人们达成互惠协议的能力， 并且确实经常

56、有碍于经济效率。 保险中的道德风险造成效率问题，是因为投保人 行为改变带来的额外收益经常不足弥补成本，出 现这种情况是因为被保险的决策者根本不考虑与 其决策相关的所有成本和收益。同时，保险的内 在性质也使得这种情况不可避免。 由于监督和实施适当行为存在困难或花费很大，才造成了道德风险问题。这些困难指的是合同的不完全性，因为，在合适的行为不能观察，因此合同不能被有效执行的情况下，很难缔结规定这些特定行为的合同。,经济学组织与管理,123,道德风险影响的范围,道德风险问题发生在这样的情况下，某个人的利益与集体利益不相一致，或者某报告不能容易地被核验，或者某行为难以精确地被监督，而企图采取无效的行为

57、或者提供扭曲的信息。,经济学组织与管理,124,委托代理关系,道德风险经常出现在委托代理关系中。其中不掌握私人信息的一方称为委托人，掌握私人信息的一方是代理人。在这样的委托代理分析框架中，委托人委托代理人从事某项工作，由于委托人无法直接观察代理人的行动，代理人在受雇后可能会选择不利于委托人的行动，就会产生道德风险问题。 双方都不是对方的代理人，而是一种平等的关系的情况下，同样会产生道德风险问题。,经济学组织与管理,125,案例研究：美国的储蓄与贷款协会危机,美国储蓄与贷款协会危机揭示了道德风险问题，以及它是怎样经常地与普通的商业交易纠缠在一起的情况。储蓄与贷款协会所有者与联邦保险机构的利益差异

58、是这样产生的：如果运行良好的话，所有者从高风险的投资中获益，但是，失败的损失却由保险机构来承担。当保险机构不能监督和控制储蓄与贷款协会时，这就会导致储蓄与贷款协会的经营层进行高风险的投资，是指参与欺诈，对纳税人来说，这种成本是很大的。对存款人资金的竞争，进一步强化了这种效应，这提高了对存款支付的利息，并迫使更多谨慎的储蓄与贷款协会经营者寻求高回报从而也是高风险的投资。,经济学组织与管理,126,其他的美国政府保险和担保计划,养老金担保公司 联邦农作物保险公司 政府全国抵押协会 学生贷款 私营保险计划：不那么严重。原因： 1.私营公司不可能长期承受巨额损失而不走向破产，而且它们通常也不可能依靠纳

59、税人来偿付他们在金融方面的失职。 2.私人部门不愿提供那些受社会所欢迎但由于道德风险而产生较高成本的保险计划。 3.私营公司的营利目的是与政府机构的目的完全不同。,经济学组织与管理,127,组织中的道德风险,道德风险与雇员怠工：雇佣关系中道德风险重要性的证据，在于企业频繁的给予雇员激励或者绩效合同。这些安排把对雇员的报酬与各种绩效标准挂钩，旨在激发努力、创造性、谨慎、勤奋、忠诚等等。企业并非对雇员所提供的东西提供报酬，而是采用它的一种代理。 案例分析：航空调度员,经济学组织与管理,128,管理人员的不当行为：众多小投资者分散持股造成了所有权与控制权的实际分离，任何单个的股东都没有实际的激励去监

60、督经理的行为以便确保他们和董事会对企业的经营符合所有者的利益。 敌意接管是指收购一家公司足够的股票以获得对该企业的控制权，而接管该企业的意图受到目标公司的高级管理层的变更以及提名新的董事会 毒丸条款是只对接管的防御措施。这些措施包括发行一些特殊的证券，以在公司猎食者获取的企业股份超过指定比例时给予这些特殊证券的持有者一定的权利。,经济学组织与管理,129,金融合同中的道德风险,许多企业是通过负债和权益的组合来融资的。股权持有者比企业的债权人更喜欢较高风险的投资，因为如果投资成功，股权持有者将获利丰厚，而债务持有者则只能得到承诺的固定偿付；如果投资亏损，部分损失就会转嫁到得不到充分偿还的债权人头