工程项目责任矩阵法管理指南

1、一、工作清单 2（一）工作清单的定义 2（二）工作清单的设计框架 2（三）工作清单的建立 2二、责任矩阵 3（一）责任矩阵的定义 3（二）机关管理责任矩阵的内容 3（三）机关管理责任矩阵的作用 5（四）责任矩阵的建立 5三、岗位责任书 6（一）岗位责任书的构成和编制 6（二）岗位考核 8四、 术语解释及其他 9五、 MRT项目管理经验试点工作专题会议纪要10编制说明MRT 项目管理经验试点工作已经推行了一年时间， 在这期间， 试点单位中铁四局、五局、大桥局、上海局高度重视，把国外项 目管理经验与国内项目管理实际相结合，勇于实践，大胆创新， 积 累了宝贵的经验。为了便于下一步试点工作的稳步推进，

2、 结合MR顾目管理经 验试点工作座谈会要求， 对前期试点经验进行了提炼总结， 升级 为 工程项目责任矩阵法，供各单位在今后试点过程中参考。考虑到国内项目管理工作的实际情况， 将大项产品清单改造 为工作清单， 工作清单的建立要以满足工作的实际需要为度， 不 再按照技术产品、组织产品、管理产品、社会产品分类建立。责 任矩阵作为试点工作的核心，做好这项工作就必须有工作清单， 工 作清单和责任矩阵分为管理类和作业类两大类， 责任矩阵和工 作清单的建立要以满足工作的实际需要为宜， 协调好两者之间的 关系。中铁四局、五局、大桥局、上海局仍处于扩大试点过程中， 其 他各工程局也将启动试点工作。 管理指南中的

3、有关内容仍需要 各 工程局在下步试点过程中结合自身实际继续探索， 希望大家不 断 拓展思路，不断总结提高。对于各级机关部门和非施工企业， 责任矩阵法也可借鉴应用。 由于编写时间仓促， 对项目管理的认识和经验有限， 如有错 漏之处，敬请多提宝贵意见。一、工作清单（一）工作清单的定义 工作清单是为完成公司、 项目、实体工 程的管理和作业任务，相关部门和员工需要完成的所有工作任务的集合。（二）工作清单的设计框架 按照项目管理的实际情况， 结合工 程项目精细化管理相关办法的要求，拟定项目部机关管理工作清单设计框架、 项目部专业 管 理工作清单设计框架、 项目部作业类工作清单设计框架等三类 工 作清单的

4、设计框架。附件 1 项目部机关管理工作清单设计框架（模板）附件 2 项目部专业管理工作清单设计框架（模板）附件 3 项目部作业类工作清单设计框架（模板）（三）工作清单的建立 工作清单是项目管理的基础性文件， 通 过分解项目部的各项工作任务，使项目管理全过程目标明确、条理清晰，确保工作任 务不重不漏，重点突出，为明确职责分工奠定基础。1. 工作清单建立的原则 一是动态调整的原则。要定期对工作 清单的实现进行评价，并依据项目客观环境、 合同要求的变化进行相应调整。 二是广度、 深 度适中的原则。要把握好工作清单的“细度” ，所有的工作任 务均要全面涉及，却也不能事无巨细。 “过粗”容易使工作任务

5、遗漏，“过细”将会制约工作效率。2. 工作清单的类别从工作内容来看， 项目部层面， 工作任务主要是指项目部基 础管理工作和建筑产品交付过程中需完成的各类作业任务。 因此， 工 作清单的类别主要包括： 项目部机关管理工作清单、 项目部专 业 管理工作清单、项目部作业类工作清单。附件 4 项目部机关管理工作清单（模板） 附件 5 项目部专业管理工作清单（模板） 附件 6 项目部作业类工作清单（模板） 附件 7 项目部部门工作清单（模板） 附件 8 项目部员工岗位工作清单（模板）3. 机关管理工作清单建立的过程 工作清单的建立是一个反复修订， 不断完 善的过程，需要经 过由“由上至下由下至上再由上至

6、下”三个阶段。即由公司 或 项目部决策层对工作任务依据工作分解结构技术进行大项分 类， 由职能部门根据专业分工对工作过程进行分解， 公司或项目 决策 层专题讨论、审核把关，提出修改意见，职能部门及员工根 据意 见最终修订完善，形成一段时间内相对固定的工作清单。二、责任矩阵（一）责任矩阵的定义 责任矩阵是以表格形式将工作任务分 配、落实到工作任务执行的相关职能部门和岗位，并明确表示出其角色、职责和工作关 系。（二）机关管理责任矩阵的内容 责任矩阵是以工作清单为 纵列，以执行工作任务的职能部门和岗位为横排， 通过工作任务与职能部门、 岗位正交， 形成责任 矩阵。责任矩阵建立了工作任务与职能部门和岗

7、位的对应关系， 明确表述每一项工作任务由谁负责， 每个职能部门和岗位在整个 管理中所担任的角色。 责任矩阵为执行者标识出每一个职能部门 和岗位在执行过程中所承担的责任。 对责任矩阵横向检查， 可以 确保任何一项工作有部门或人员负责； 纵向检查， 可以明确每个 职能部门和岗位所负责的全部工作事项。 运用工作分解结构技术， 建 立工作清单， 工作清单的深度要繁简适中， 满足管理需要为度。 让执行者充分认识工作责任， 并且建立履行工作责任意愿， 培养 履行责任的能力。 确保执行者完成工作， 按照规定交付工作成果。 建立必要的责任追索记录，实现工作绩效可以考核。1. 工作定岗：通过责任矩阵保证每项工作

8、的管理、执行分配 到相应的职能部门和岗位； 确保所有的工作所要求的职能部门和 岗 位齐全，做到有人主责、有人辅责、有人审核等等。2. 职能部门和岗位定岗：通过责任矩阵，将工作任务全部授 予职能部门和岗位， 使工作内容的无缝衔接到工作责任的无缝衔 接，从而达到工作内容与职能部门和岗位的无缝衔接， 实现职能 部 门和岗位对工作目标、责任范围、交付成果、执行过程达成共 识。3. 岗位责任。 员工充分认识工作责任， 并且建立履行工作责 任的意愿，培养员工履行责任的能力。项目部、部门、员工认识 岗位职责的尺度包括： 明确组织目标、 机构目标、 机构工作范围、 个人工作范围；上 / 下游工作、上 / 下级

9、工作；横向工作及衔接、过程要求、交付要求、时间要求，并且始终关注组织目标实现。（三）机关管理责任矩阵的作用 1. 列出需要完成的工作任 务，将工作任务具体分配、 落实到 相关的职能部门和岗位，使工作任务分工一目了然。 2. 列出了参 与工作任务的职能部门和岗位名称， 清楚地显示 出执行工作任务的职能部门和岗位的角色、 职责和相互关系， 避 免责任不清而出现推诿、扯皮现象。3. 有利于公司、项目部管理层从宏观上看清工作任务的分配 是 否平衡、适当，以便进行必要的调整和优化。（四）责任矩阵的建立 责任矩阵是工作清单应用的延伸 , 通 过对工作任务进行分解 , 确保每一项工作都能落实到职能部门和岗位

10、，做到职责清晰。1. 责任矩阵的建立原则 一是将工作任务分解到具体的职能 部门和岗位，确保工作无遗漏。二是明确管理层级，确保职责分工界定清晰。三是要根据 工 作实际进行动态调整， 避免因机构或人员变动导致工作遗漏或 责 任不清。2. 责任矩阵的类别 责任矩阵既要与工作清单结合应用， 又要 协调好责任矩阵和工作清单这个“姊妹对”的关系。项目部层面，责任矩阵主要是 对项目部机关管理工作清单、 项目部专业管理工作清单、 项目部 作业类工作清单进行职责划分。 因此，责任矩阵的类别主要包括： 项 目部机关管理责任矩阵、 项目部专业管理责任矩阵、 项目部作业类责任矩阵。附件 9 项目部机关管理责任矩阵（模

11、板）附件 10 项目部专业管理责任矩阵（模板）附件 11 项目部作业类责任矩阵（模板）附件 12 项目部部门责任矩阵（模板）附件 13 项目部员工岗位责任矩阵（模板） 3. 责任矩阵 的职责划分 责任矩阵中职能部门和岗位的管理职责一般分为 协助、控制批准、 提供数据、 执行、 处理、 主持、 参与、 保存、 检查 / 审计、 建议 / 启发、审阅 / 评论、起草等 12 种，常用的有 36 种，为使 管理职责更加清晰明了， 便于员工学习掌握， 现举例将管理职责 按照三种情况进行编制，即主责、辅责和审核，分别用符号“”“”和“”表示。为进一步体现公司机关与项目部之间的工作关联， 在项目部机关管理

12、责任矩阵、 项目部专业管理责任矩阵 和项目部作业类责任矩阵的横向中还可加入公司机关部门， 以实 现管理工作的有效对接。三、岗位责任书岗位责任书可分为部门岗位责任书和员工岗位责任书， 岗位 责任书的应用能使考核目标量化、标准化，使部门、员工充分认 识 工作责任，建立履职意愿，培养履职能力。（一）岗位责任书的构成和编制 岗位责任书的格式由项目部 相关部门负责制定， 项目经理负责批准执行。 岗位责任书格式力求简练， 须注明部门或者员工岗位名称、部门负责人或者员工岗位责任人； 责任书的内容主要包 括：1. 部门 / 员工岗位目标： （1）职能管理目标； （2）职业水准 目标；（3）提供服务目标。2.

13、部门 / 员工责任简述：依据工作清单和责任矩阵，以及履 行该责任的工作流程、约束条件、资源要求、基于对岗位责任的 充 分认识，提炼出该岗位责任，编写责任简述。3. 三条红线：部门或员工在履行职责过程中，绝对不可以违 犯的三个错误。4. 八项注意：部门或员工在履行职责过程中，绝对不可以失 误的八个注意事项。其中“三条红线” 、“八项注意”根据岗位各有不同。以财务 部为例，内容如下：三条红线 1. 不得利用职务之便侵占、私自挪用公司资金；2. 不得私设小金库，不得参与管理账外资金；3. 审批手续不全，不得付款。八项注意1. 在同一经济核算单元会计、出纳不能由同一人担任；2. 财务部必须保守公司的商

14、业秘密和财务秘密， 不得向无关 人员、机构泄露本公司的商业和财务秘密；3. 财务部要做好对内、对外关系的维护工作，与内、外机构 或人员保持良好的沟通；4. 财务部部门内员工要相互团结、相互包容，取长补短，共 同提高业务技能和工作水平；5. 财务部要按照规定及时向有关领导、 部门提供准确的财务 信息，以供决策使用；6. 财务部财务人员要坚持对工作日清日毕，做到“言必行、 行 必果”，提高工作效率；7. 财务部财务人员要做到实事求是， 对财务制度的执行要做 到公开、公平、公正，对内、对外提供财务信息要口径一致，避 免造成信息混乱；8. 财务部财务人员不做不利于公司团结之事， 不做损害公司 利益之事

15、。附件 14 部门 / 员工岗位责任书（模板）（二）岗位考核 部门领导须按月对部门所属的员工对照岗位 责任书进行岗位责任考核，项目经理对部门、部门负责人进行岗位责任制考核。 考 核内容分别是：1. 将员工对岗位责任的认识纳入考核范围。 主要目的是考核 员工是否充分认识到： （1）项目/ 部门目标；（2）项目/ 部门/ 岗 位 环境及变迁；（3）部门/ 岗位工作及责任范围； （4）工作流程 / 输 入/ 约束条件；（5）交付产品 / 产品交付的要求等。2. 考核员工履岗技能是否满足岗位工作要求。 主要包括：（1） 基本职业素养； （2）岗位专业技能； （3）操作 / 执行能力；（4） 团队协作

16、/ 沟通能力；（5）工作计划 / 统筹能力等。3. 考核员工职业观念 / 工作态度是否与公司倡导的文化理念 相匹配。主要包括：（1）观念/ 项目目标冲突是否存在； （ 2）私 利 与项目目标是否冲突；（3）项目意识是否明确；（4）组织观念 是否 正确；（ 5）是否遵守组织纪律；（ 6）工作态度是否端正；（ 7） 工作 是否认真负责； （8）工作是否勤勉等。四、术语解释及其他1.MRT 管理模式，实际上是一种管理方法、管理思路、管理 工具，可统称为“责任矩阵法” ；2. 工作分解结构技术是以交付成果为导向， 对项目要素进行 的分组，它归纳和定义了项目的整个工作范围，每细分一次代表 对项目工作更详

17、细定义。3. 项目部的上级机关要帮助项目部制定各类工作清单和责 任矩阵，逐步形成若干成熟模板。4. 不断创新完善部门和员工工作、绩效考核方法。中国中铁|有限公司专题会帼(59)中国中铁股份有限公司总裁办公室2015年8月4日研究马来西亚MRT项H管理经验试点I作7月29日，股份公司副总裁周孟波在总部机关主持召开专 题会议，研究马来西亚 MRT项目管理经验试点工作。 股份公司财 务部、安全生产部、成本管理部、工业设备部、采购管理部相关 负 责人，试点单位中铁四局、五局、大桥局、上海局分管工程项 目精 细化的公司领导、相关部门负责人及试点三级公司、 试点项 目部 有关人员参加了会议。会议先后听取了

18、中铁四局、五局、大桥局、上海局就试点组 织推进取得的成果、存在的问题以及下一步工作的意见和建议等 方 面情况的汇报。会议认为，各试点单位积极主动，卓有成效地 开展 了一系列工作：一是领导重视，各单位分管领导亲自抓，有 的单位 主要领导亲自督促与推进；二是组织有力，二、三级公司加大帮助、指导和服务力度，从组织培训、方案设计、学习观摩 等方面做了大量的工作；三是思路灵活，方式上创新， 尝试将产 品清单与管理工作清单相结合， 把海外项目的管理经验与国内项 目的管理实际相结合，大胆创新，大胆实践；四是及时总结，不 断完善，对大项产品清单和责任矩阵边试行边补充，多次改版， 对 12 项责任分类进行优化，

19、同时为了减轻工作难度，提高信息 化 水平， 部分单位研发了责任矩阵软件系统， 分专业制订了责任 矩阵模板，建立了产品清单数据库。与会人员各抒己见，进行了深入交流。会议认为，责任矩阵 的应用，理清了工作界面，职能交叉部分的分工更加清晰，使工 作 职责进一步明确， 有效减少了推诿扯皮现象， 对提高管理质量 有 明显效果；对MRT项目管理经验试点工作的认识也有了进一步 提高，对其管理精髓有了更深刻的理解，思路更加开阔。周孟波 副 总裁对各试点单位所做的大量工作给予了充分肯定， 特别是在 管理 方法上的创新给予了高度评价， 对下一阶段工作提出三个方 面的 要求。现纪要如下：一、对MRT管理模式的再认识

20、。 要进一步深化对 MR顾目管 理模式的认识，MRT项目管理模式是一种管理理念和管理工具， 并不是新生事物， 各单位要充分利用好这个管理工具， 努力使各 项管理工作达到事半功倍的效果。 MRT 项目管理模式就是精细化 管理精神的集中体现，是精细化的方向。通过前期实践的总结， 为了更好地适应项目管理工作实际， 对大项产品清单可进行再定 义，今后简化清单内容并将产品清单更名为工作清单。 建立责任 矩阵是试点工作的核心工作， 做好这项工作就必须要有工作清单， 责任矩阵和工作清单的建立要以满足工作的实际需要为度， 要协 调好责任矩阵和工作清单这两个“姊妹对”之间的关系。二、抓住重点，突出应用研究。MR顾目管