工程总承包项目风险管理流程

1、工程总承包项目风险管理流程15 21 风险识别风险识别是根据风险的来源等特征对风险因素进行统计，并对风险的各种影响因素分类，最后汇编成册。风险识别工作由控制部组织其他各部门的专业人员进行。(1)风险识别范围和原则要求全面地了解总承包项目面临的各类风险事件及其可能发生的概率和损失的严重程度。了解各种风险发生后果的详细状况。综合项目的实际情况和财务承受能力，选择效果最佳、经费最少的识别方法，及时而清晰地为项目经理提供完整的决策信息。风险的识别必须是一个连续动态的过程。(2)风险识别程序各部门填写 “风险源排查表 ”和 “初步风险清单 ”，报控制部。控制部组织相关人员对上报的 “风险源排查表 ”和

2、“初步风险清单 ”进行核查、评审。风险识别最终建立“风险目录摘要 ”，风险管理工程师将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急。15 2 2 风险评价风险评价是对总承包项目各阶段风险因素可能造成的影响进行定性、定量分析，并估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，找到项目的关键风险，为重点处理这些风险提供科学依据，以保障工程的顺利进行。(1)风险评价职责风险评价工作由控制部组织其他各部门的专业人员进行。控制部负责组织相关人员对各部门上报的“风险评价报告”进行核查、评审、汇总，再提交项目经理审批。职业健康安全管理评价由HSE 部组织进行并上报控制部。总承包项目施工过程的风险评价工作，由施工部

3、组织相关部门和分包商在施工前根据作业规模、风险程度完成 “风险评价报告 ”并上报控制部。其他各部门完成相应的风险评价任务并将“风险评价报告”上报控制部。(2)风险评价程序各部门组织各自人员，依据法律法规要求、合同规定、总承包项目部方针目标及其企业标准等，提出判别准则。对已确定或已识别的风险进行分类和整理，并将每类风险按潜在可能性、影响范围、可能发生时间和后果严重性等进行确认。对全部确认的风险事件进行综合分析计算和评价，确定评价项目的风险等级等。最终形成项目 “风险评价报告 ”。具体评价程序如图15-1 所示。15 2 3 风险响应风险响应指为减少或消除风险因素而制定方案，决定采取对策的过程。风

4、险响应贯穿于项目控制的全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。(1)项目前期在项目前期控制部要编制“风险管理计划 ”，并报项目经理审批。风险管理计划是对项目风险管理的内容、方法与步骤作出安排与说明，用于指导总承包项目的风险管理工作，主要包括以下内容：风险管理的方法、工具和数据信息来源；风险管理小组人员岗位和职责：风险管理的费用；实施风险管理过程的频率和时间；风险报告格式和内容要求；风险应急预案、替代方案的内容和格式。(2)项目实施阶段风险发生时执行应急预案，必要时执行替代方案。及时采取措施以控制风险的影响，降低损失。同时，必须保证项目的顺利实施，如迅速恢复生产，按原

5、计划保证完成预定的目标，防止项目中断和成本超支。 具体风险响应程序如图 152所示。(3)风险应对策略1)公平的风险分配风险的分配与权利的分配是相关联的。如果业主和EPC总承包商之间有一个清楚的风险分配，这样的分配既有利于减小合同风险又可以提高总承包企业业绩。合理的风险分配对降低一些特殊工程的交易成本来说也很有效。风险分配的原则如下：责、权、利的平衡；风险分配给容易控制的一方；对于难以预计的风险，应由业主承担；应符合国际工程惯例。2)风险应对手段应对风险可从三方面考虑：改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险后果的大小。风险应对手段如下：风险回避：放弃或中止某项活动，或对一些目标放松要求。当风

6、险可能导致损失频率和损失幅度极高，且对此风险有足够的认识时，这种策略才有意义。风险转移： 将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上。风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。风险削减： 设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接收的临界值。风险自留：由EPC 总承包商自己来承担风险。这一方法主要运用于控制那些风险损失较小、其它风险控制方法均不可行、 EPC 总承包商能够承担的风险。风险利用 EPC 总承包商可以利用风险事件获得损失补偿，甚至获利。3)在项目不同阶段的应用合同谈判前： 风险回避手段表现为主动放弃该项目或改变项目目标。风险削减手段表现为组建联营体等。合同

7、谈判阶段：风险回避手段表现为通过修改、补充合同中的有关规定或条款来解决，还可能通过增设保值条款、增设风险合同条款、增设有关支付条款来解决等。风险转移手段表现为财务型非保险转移(如免责约定、保证合同)，保险。合同实施阶段： 风险转移手段表现为控制型非保险转移，如分包等。风险削减手段表现为严格控制由于设计引起的变更等。风险自留手段表现为EPC 总承包商通过建立内部意外损失基金、从外部取得应急贷款或特别贷款等基金筹措方式对自留风险进行处理等。风险利用手段表现为索赔、通过市场调剂外汇、赚取外汇差价等。对于项目中出现的进度管理的风险，要及时对进度计划进行调整和优化以应对。工程变更引起的费用管理的风险，通

8、过加强费用控制以应对。15 2 4 风险监控风险监控就是跟踪己识别风险、监视剩余风险和识别新风险，保证风险计划的执行，并评估风险响应有效性的过程。风险监控工作由控制部组织其他各部门的专业人员进行。(1)风险监控的范围和原则全面监控各类风险的原有状态改变与否，并做出趋势分析。风险监控涉及到选择替代对策、应急预案、采取纠正措施，或修改项目风险管理计划。持续开展风险识别、风险评价、风险响应，包括风险监测在内的整个风险管理过程。(2)风险监控程序总承包项目风险监控的内容主要包括：持续开展总承包项目风险的识别和度量；监控项目潜在风险的发展；追踪项目风险发生的征兆；采取各种风险防范措施；应对和处理各种风险事件，消除或缩小风险后果；管理和使用项目不可遇见费用；调整项目风险管理计划等。控制部应定期汇总其他各部