QCSG216002-2017L10预警事项处理流程描述

1、 Q/CSG216002-2017/L10-1公司总部预警事项处理流程 10财务部资金处资金监控与风险管理岗监控本单位资金风险。 财务部资金处资金 监控与风险管理岗 20若发现本单位出现一级监控异常，向业务经办人提出处理意见并报备资金处负责人；若发现 本单位出现非一级监控异常，则由资金监控岗提出处理意见并上报资金处负责人审批。 财务部资金处资金 监控与风险管理岗 30资金处负责人判断资金监控及风险管理岗提出的处理意见是否合理可行，对二级预警事项审 批并报向财务部负责人报备，对于三级预警事项审核后提交财务部负责人审批。 财务部资金处负责 人 40财务部负责人判断资金处负责人提出的预警信息处理意见

2、是否合理可行，并向财务部分管领 导报备。 财务部负责人 50业务经办人按照处理意见及时进行处理，并将处理结果反馈资金监控及风险管理岗。 业务处理人 60资金监控及风险管理岗对业务经办岗的预警事项处理结果进行确认。 财务部资金处资金 监控与风险管理岗 相关表单: 编号 表单名称 Q/CSG216002-2017/B26 预警事项处理审批表 Q/CSG216002-2017/L10-2分子公司本部预警事项处理流程 10财务部资金管理岗监控本单位资金风险。 财务部资金管理岗 20若发现本单位出现一级监控异常，向业务经办人提出处理意见并报备资金科负责人；若发现 本单位出现非一级监控异常，则由资金监控岗

3、提出处理意见并上报资金科负责人审批。 财务部资金管理岗 30资金科负责人判断资金管理岗提出的处理意见是否合理可行，对二级预警事项审批并报向财 务部负责人报备，对于三级预警事项审核后提交财务部负责人审批。 财务部资金科负责 人 40财务部负责人判断资金科负责人提出的预警信息处理意见是否合理可行，并向财务部分管领 导报备。 财务部负责人 50业务经办人按照处理意见及时进行处理，并将处理结果反馈资金管理岗。 业务经办人 60资金监控及风险管理岗对业务经办岗的预警事项处理结果进行确认。 财务部资金管理岗 70若为三级预警信息，则将异常信息报上级单位备案。 财务部资金管理岗 80公司总部资金监控及风险管

4、理岗对下属各单位三级预警信息处理结果登记备案。 公司总部财务部资 金处资金监控与风 险管理岗 相关表单: 表单名称 编号 Q/CSG216002-2017/B26 预警事项处理审批表 Q/CSG216002-2017/L10-3分子公司所属各单位本部预警事项处理流程 10财务部资金管理岗监控本单位资金风险。 财务部资金管理岗 20若发现本单位出现一级监控异常，向业务经办人提出处理意见并报备资金主管；若发现本单 位出现非一级监控异常，则由资金监控岗提出处理意见并上报资金主管审批。 财务部资金管理岗 30资金主管判断资金管理岗提出的处理意见是否合理可行，对二级预警事项审批并报向财务部 负责人报备，

5、对于三级预警事项审核后提交财务部负责人审批。 资金主管 40财务部负责人判断资金主管提出的预警信息处理意见是否合理可行，并向财务部分管领导报 备。 财务部负责人 50业务经办人按照处理意见及时进行处理，并将处理结果反馈资金管理岗。 业务经办人 60资金管理岗对业务经办岗的预警事项处理结果进行确认。 财务部资金管理岗 70若为三级预警信息，则将异常信息报上级单位备案。 财务部资金管理岗 80分子公司财务部资金管理岗对下级各单位三级预警信息处理结果登记备案。 分子公司财务部资 金管理岗 相关表单: 编号 表单名称 Q/CSG216002-2017/B26 预警事项处理审批表 Q/CSG216002

6、-2017/L10-4分子公司所属单位下辖单位预警事项处理流程 10资金管理岗监控本单位资金风险。 资金管理岗 20若发现本单位出现一级监控异常，向业务经办人提出处理意见并报备财务组组长；若发现本 单位出现非一级监控异常，则由资金监控岗提出处理意见并上报财务组组长审批。 资金管理岗 30财务组组长判断资金管理岗提出的预警信息处理意见是否合理可行，并向财务部分管领导报 备。 财务组组长 40业务经办人按照处理意见及时进行处理，并将处理结果反馈资金管理岗。 业务经办人 50资金监管理岗对业务经办岗的预警事项处理结果进行确认。 资金管理岗 60若为三级预警信息，则将异常信息报上级单位备案。 资金管理岗 7