研发国际化趋势下我国技术创新模式选择_百度文库

1、研发国际化趋势下我国技术创新模式选择 跨国公司是全球研发的驱动者。 全 球研发开支在过去的几年中迅速增 长, 2002年接近 6770亿美元。而跨国公司的研 发开支几乎占全球研发开 支总额的一半 ,工商研发开支至少占 2/3。外国子公司在 许多东道国的研 发活动中发挥了较为重要的作用。 1993-2002 年,全球外国子公司 的研发 开支从大约 300 亿美元上升至 670亿美元。外国子公司的研发开支在发展 中国家工商研发开支总额中的比重从 1996年的 2%上升至 2002年的 18%。 跨国公 司在我国的 R&D 投资始于 20世纪 90年代初 ,发展极为迅速。截至 2004年底,跨国 公

2、司在中国设立的研发机构约有近 700 家,累计投入研发 金额近 40亿美元。一、跨国公司研发国际化的影响首先是积极影响 ; 1. 技术示范效应。也称为传染效应。跨国公司研发 机构进入 东道国特定行业后 ,其先进的生产工艺与管理技术和现代的商业 模式为企业创造了 较好的获利能力 ,同时也对同行业中的东道国企业产生 了示范效应。 2.市场竞争效 应。 跨国公司研发机构进入东道国以后 , 刺激 了东道国企业的竞争意识 ,加剧了市 场竞争,促进当地厂商更加有效地使 用现有资源 , 推动东道国企业技术和工艺水平的 提高。 3.前后向关联效应。 跨国公司与当地供应商、分包商、销售商的实质性交 易可产生前后

3、向关联 效应 ,东道国关联企业在与跨国公司的交易活动中在技术能力 与管理经验 等方面获得的额外好处 , 形成了跨国公司对当地企业的重要溢出效应。 4.人力资本流动效应。跨国公司海外投资项目的有效运转 ,往往和东道国人 力资源 的开发结合在一起。母公司不仅向子公司提供专有权、机器设备、 技术专家及管 理人员, 而且还给子公司所雇佣的东道国员工提供了多方面、多层次的学习机会。一旦这些员工离开跨国企业去当地企业就职或自办企业,他们在跨国公司学习的技术、管理、营销知识就会扩散至本地企业。 其次是消极 影响1. 加大东道国对跨国公司技术的依赖性。技术依赖常常导致发展中东道国在制定国内技术发展战略时丧失主

4、动权。尽管跨国公司开始在发展中 东道国设立自己 的研发机构 ,但短期内 ,其研发活动仍然高度集中于跨国 公司的母国国内。由于国外 跨国公司的技术廉价而且可以迅速获取 ,出于 成本和技术产业化进程的考虑 ,许多东 道国企业摒弃了新技术和新工艺的 研发 ,转而采取直接购买跨国公司技术的方式。 这样,东道国往往容易陷 入“落后依赖更落后 更依赖”的恶性循环。2. 挤占东道国创新资源。 跨国公司在海外设立研发机构 , 往往出于获取 东道国 技术创新资源的目的。一方面 ,跨国公司研发机构的大量进入占用 了东道国有限的 创新资源 ,包括知识信息、高新技术人才、研发基础设施 等等 ;另一方面 ,大量国内 人

5、才向跨国公司研发机构的流动加速了东道国 向跨国公司的逆向技术溢出。3. 工资溢出效应。 跨国公司在研发国际化中会大幅度抬高本土研发人员 的工 资水平 ,从而总体上抬高东道国的研发活动的人力成本。二、我国技术创新模式结构的现状我国是发展中大国 ,在技术实力方面与发达国家仍存在较大差距 ,中 国的技术创 新之路任重而道远。现阶段中国的产业发展、企业特征、技术 特征等各方面呈现 多样性,与之相适应 ,我国现阶段的技术创新模式是以 三种技术创新模式并存、模仿 创新占有较大权重的模式结构。现阶段的技术创新模式已经产生了一些问题 ,需要引起高度重视。（一 对跨国公司技术的依赖性增强我国部分产业已经成为跨国

6、公司技术锁定的重点对象 ,从汽车、家电 到电脑、 通讯设备等都可以发现 “技术锁定”的踪迹。我国在关键技术上 自给率低 ,对外技术 依存度在 50%以上,而发达国家在关键技术上的对外 依存度都在 30%以下 ,美国和日 本则在 5%左右。特别是航空设备、精密仪 器、医疗设备、工程机械等具有战略意 义的高技术含量产品 ,关键技术的 自给率较低 , 80%以上尚依赖进口。此外 ,在重大 装备制造业中 70%的数控 机床、 76%的石油化工装备、 80%以上的集成电路芯片 制造装备和 100%的光 纤制造装备为国外产品所占领。中国汽车工业协会的统计显 示, 2004年全 国销售轿车、轻客合计 249

7、0611辆,其中自主品牌仅占 25%,而自主开 发 的产品所占比例仅占 5% 。我国 DVD 机的产量如今已占世界市场的 90%,但 DVD 生产企业并没有掌握该产品的核心技术和标准。（二 来自国外的专利申请与授权数量占有较大的比重1985年 4月 -2006年 6月, 国内的发明专利申请量 497437件, 国外的 发明专利 申请量 479214件,各占申请总量的 50%左右。但是 ,在同期,国 内的发明专利授权量 也比国外要少得多 ,国外发明专利授权量达 167547件, 比重为 62.87%, 而国内发明 专利的授权量只有 98968件, 比重为 37.23%。 也就是说,在我国,技术含

8、量高的发明 专利有 2/3 以上被外国占有 ,我国 要运用这些技术 ,就必须向外国支付高额的费用。 我国企业不得不将每部 国产手机售价的 20%、计算机售价的 30%、数控机床售价 的 20%-40%支付给 国外专利持有者。 我国国内专利申请与国外在质的方面依然存 在较大差距 , 国内专利申请集中的领域多为传统产业和劳动密集型产业 ,而国外专利 申 请集中的领域多为资本、技术密集型产业。（三 研发投入不足近 10年来, 我国研发投入增长很快。 据联合国教科文组织的全球研发 支出统 计, 我国研发投入占国内生产总值的比重有 1996年的 0.60%上升到 2004年 1.44%。但是 ,与一些国

9、家的横向比较看 ,我国的研发投入仍有差 距。（四 国内人才流失严重跨国公司提供的优厚待遇和科学的人力资源培训机制直接吸引了大批 国内研 发人才的加盟 ,导致国内人才大量流失 ,严重制约了我国自主创新 的发展。 1997 年 以后,着眼于中国巨大的市场和基础科学领域所蕴藏的杰 出人才 ,跨国公司开始在中 国实施 R&D 人才本地化战略 ,通过其在华设立 的 R&D 机构吸收了我国大量优秀的 科研人才。三、我国技术创新的目标模式与政策建议（一 我国技术创新的目标模式我国技术创新的目标模式必须顺应跨国公司研发国际化趋势 ,立足我 国国情和 资源禀赋状况 ,发挥跨国公司研发国际化对东道国技术创新的积

10、极影响 ,消除或减弱 其消极影响 ,实现我国技术创新的可持续发展。 我国技术创新的目标模式可以定义 为以自主创新为主、模仿创新与合 作创新为辅的模式结构。 其含义有两个方面 :一 是以自主创新为主。 一个 国家只有拥有强大的自主创新能力 ,才能在激烈的国际竞 争中把握先机、 赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域 ,真 正的核 心技术、关键技术是买不来的 ,必须坚持自主创新。同时 ,我国基本具备 自主 创新的条件 :国内人才和科技储备已有相当基础 ,科技人力资源总量 已达 3200 万人 , 研发人员总数达 105万人; 企业的研发能力有了明显增强 ,已经具备一定的自主创新能力

11、 ,生物、纳米、航天等重要领域的研发能力 跻身 世界先进行列 ;巨大的内需市场为自主创新提供了广阔的空间 ;以市 场为导向、以企 业为主体、产学研相结合的国家创新体系建设正在不断推进 ;国家在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新的政策体系正在 形成。 二是以模仿创新与合作创 新为辅。 模仿创新与合作创新是自主创新 的手段 ,其目的是实现自主创新。我国作 为一个发展中国家 ,必须承接国 际技术转移。在消化吸收国外先进技术基础上再创 新 ,是我国实现自主创 新的重要路径。在一定条件下技术可以引进 ,但技术创新能力 无法通过引 进直接获得。我国技术引进的教训是对引进技术的消化吸收不够。要 改变

12、这种被动局面 ,就必须加强对引进技术的消化吸收 ,在技术引进的基础上 自主创 新。此外 ,跨国公司研发国际化趋势为我国开展合作创新提供了良 好的外部条件。 我国通过合作创新积累技术创新能力 ,也是实现自主创新 的重要路径。但合作创新 的利益分配并不是均衡的 ,在与发达国家的合作 创新中我国可能会处于不利地位。（二 实现目标模式的政策建议1. 完善国家创新体系。要在培育自主创新能力的基础上健全我国的创新体系,创造鼓励自主创新的环境 ,形成有利于自主产业发展的氛围 ,建 立以企业为主体的技 术创新体系。要使企业成为研究开发投入的主体、技 术创新活动的主体和创新成 果应用的主体。据统计 ,目前全国规

13、模以上企 业开展科技活动的仅占 25%,研究开发 支出占企业销售收入的比重仅为 0.56%,大中型企业仅为 0.71%,只有万分之三的企 业拥有自主知识产权。 2. 加大政府科技投入。研发支出是对未来经济的投资。许 多国家都努 力增加研发投资。欧盟 2002年提出了到 2010年研发支出占 GDP 的比 重达到 3%的目标，巴西、印度等发展中国家确定了在未来若干年研发强度达到 2%的目标，而非洲国家表示在未来 5 年内研发强度达到 1%。这样就形成了 不同 国家根据本国经济能力把研发强度定在 “、3 1”的格局。 2、 应该看到， 我国的研 发强度离 2%尚有一定的差距。 3.制定和落实鼓励外

14、商 R&D 投资的政策。 20 世纪 90 年代以来，我国 制定了一系列鼓励外商投资的政策，推动了外商在中国的研发 投资。但从 政策的内容和落实情况来看，仍有需要完善之处。当前要抓好现行政 策的 落实工作，加大新政策的激励力度。例如，放宽对跨国公司研发投资方式、 股权比例以及业务范围的管制；鼓励跨国公司与当地企业、大学、研究机 构建立 合作开发联盟；引导在华研发机构从事核心技术的研发工作；选择 条件适合的地 点，按照跨国公司研发机构的特点设立研发园区。 4.加大知识产权保护力度。 我 国在知识产权保护方面做出了很多努力， 成立了知识产权局，但仍然存在执法体 系不完善，执法力度不够的情况。 因此，政府应统筹协调制度完善、法规制定、 队伍建设和舆论监督各个方 面的工作，使知识产权保护成为全社会的一种自觉行 为。建立