双体系安全培训

1、.1 .2 .3 重大安全事故重大安全事故 .4 .5 .6 .7 .8 国务院安委办2016年10月9日印发关于实施遏制 重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患 排查治理双重预防机制的意见，要求坚持风险预 控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一 步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度 和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方 专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自编自 控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管 有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局， 提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故 的坚强基础。 .9 危险 源 风 险 控 措 施 制 作 业 活

2、 动 事 故 安全控制 关口1 隐 患 排 查 治 理 安全控 制关口2 .10 .11 .12 .13 .14 .15 .16 .17 .18 .19 .20 .21 .22 双重预防机制介绍双重预防机制介绍 术语 风险分级管控隐患排查隐患治理 风险越大，管控级别 越高；上级负责管控 的风险，下级必须负 责管控，并逐级落实 具体措施 指生产经营单位组织安全生产管理人员、工 程技术人员和其他相关人员对本单位的事故 隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按 照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患 信息档案的工作过程 隐患治理就是指消除或控制隐患的 活动或过程。包括对排查出的事故 隐患，应当按照事故

3、隐患的等级进 行登记，建立事故隐患信息档案， 并按照职责分工进行监控治理。 指按照风险不同级别、所 需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程。 度等因素而确定不同管控 层级的风险管控方式 .23 风险分级管控和隐患排查治理双体系作为 安全系统管理的两个核心环节，在职业健 康安全管理体系、安全生产标准化建设中 均有明确要求并作为其基础关键环节存在 。其核心理念也是运用PDCA模式与过程方 法，系统的进行风险点识别、风险评估与 管控措施的确定，并对各个过程制定规则 、原则，进行过程控制并做到持续改进。 双重预防体系双重预防体系 双重预防机制介绍双重预防机制介绍 .24 .25 风险分级管控体系

4、隐患排查治理体系 双重预防机制介绍双重预防机制介绍 .26 在风险辨识，隐患排查过程中制定管控措施（工程技术、 管理、教育培训、个体防护、应急处置），并进行分级管 控（厂级、车间级、班组级、岗位级）。 风险点识别 危险源辨识 分级管控措施 隐患排查治理 在风险管控实施后，企业排查人员根据危险因素进行隐 患排查治理，编制隐患排查检查表。在检查出隐患后， 应给出建议整改措施。 事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改 通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。 应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行 辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动 ，并充分考虑不同状态和环境

5、带来的影响。 对全过程进行风险点辨识，形成风险点名 称、所在位置、可能导致事故类型、风险 等级等内容的基本信息。 隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、 不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措 施要求等信息向从业人员进行通报。 风险分级管控与隐患排查治理工作方案风险分级管控与隐患排查治理工作方案 .27 清单 资料收集完毕，根据资料进行准 备。将图纸、工艺流程图、设施 设备、职工岗位清单作为基础依 据，其它文件辅助，进行初步单 元划分，识别材料所体现的风险 点及其危险因素，进行现场风险 辨识。 现场识别完毕，与风控小组人员 进行梳理，查漏补缺，确保风险 点辨识全面，无遗漏。若有遗漏 或不确定的

6、地方，应再次进行辨 识，直至全面辨识风险点。 在辨识完一个风险点后随即将其 所存在危险因素全部辨识。完成 后进行下一风险点辨识，识别完 毕，与企业风控小组人员梳理， 查漏补缺，确保危险因素辨识全 面，无遗漏。若有遗漏或不确定 的地方，应再次进行辨识，直至 全面辨识风险点。 JHA+LS分析作业活动风险等级； SCL+LS分析设备设施风险等级； 重大风险判定准则。 公司级、车间级（部门级 ）、班组级、岗位级 管控措施：工程技术措施、管 理措施、培训教育措施、个体 防护措施、应急处置措施 .28 双重预防机制交付成果双重预防机制交付成果 风险点、危险源统计表 风险点、危险源评价记录、分级管控清单

7、风险分级管控管理制度 隐患排查治理管理制度 区域风险告知牌 设备风险告知卡 隐患排查治理台账 隐患排查项目清单 各记录表格 风险分级管控体系建设报告 隐患排查治理体系建设报告 .29 双体系的运行效果 每一轮危险源辨识和评价后，应使 原有的管控措施得到改进，或增加 新的管控措施来提高安全可靠性 根据改进的风险控制措施 ，完善隐患排查项目清单 ，有针对性的进行隐患排 查治理 完善重大风险场所、部位的警示标识 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识 ，安全技能和应急处置能力进一步提高 .30 .31 .32 .33 .34 .35 危险源的存在，就意味着风险的存在，因此，危险源是 风险的源头。有了风

8、险，就需要进行风险管控。在风险 管控过程中，由于工作环境、设备设施本身运行环境与 条件，企业内部管理，人员素养等原因，风险管控会出 现失效的的情况，这种失效所形成的的缺陷或漏洞形成 的过程或者状态就是隐患，隐患积累或量变到一定程度 ，会产生质的变化，这种变化可能通过设备或工作环境 的一个具体的缺陷或漏洞，或一个事件来变现出来，这 是“隐患”就转换为“明患”被认识或有可能被认识。不 同的风险管控环节都存在这个“隐患”，“隐患”越多 ，风险的偶然性变成必然性的机会就大，风险程度就增 加，事故发生的可能性就增大，当某个隐患变成事故的 触发点，串起整个事故链条时，风险就变现了。 危险源、事故隐患、风险

9、与事故的关系危险源、事故隐患、风险与事故的关系 .36 弗兰克弗兰克. .伯德风险控制理论伯德风险控制理论 .37 企业层面双体系工作开展企业层面双体系工作开展 .38 一、双体系开展的准备工作一、双体系开展的准备工作 1 1：制定工作方案（计划）；（三页纸）：制定工作方案（计划）；（三页纸） 2 2：成立领导小组（企业负责人任组长）：成立领导小组（企业负责人任组长） （安全、办公室、企管、机电仪、生产等（安全、办公室、企管、机电仪、生产等） 3 3：成立工作小组：成立工作小组 （包括车间各专业管理员、班组长、操作工）（包括车间各专业管理员、班组长、操作工） 红头文红头文 件形式件形式 4 4

10、：培训（分层次，分时段；拍照片，签到表）：培训（分层次，分时段；拍照片，签到表） 5 5：制度建设（业务工作制度：如风险管控制度、隐患排查制：制度建设（业务工作制度：如风险管控制度、隐患排查制 度；培训制度；奖惩制度等）度；培训制度；奖惩制度等） 6 6：确定危险源辨识所用的方法；：确定危险源辨识所用的方法； 7 7：确定风险评价采用的方法（：确定风险评价采用的方法（LECLEC） .39 二、风险分级管控二、风险分级管控 .40 1、风险分级管控系统实施要点 .41 .42 .43 .44 .45 .46 .47 .48 .49 .50 .51 .52 作业条件危险性分析法（LEC） 作业条

11、件危险性分析评价法（简称LEC） 。L(likelihood，事故发生的可能性)、 E(exposure，人员暴露于危险环境中的频 繁程度)和C(consequence，一旦发生事故 可能造成的后果)。给三种因素的不同等 级分别确定不同的分值，再以三个分值的 乘积D(danger，危险性)来评价作业条件 危险性的大小，即:D=LEC。D值越大 ，说明该作业活动危险性大、风险大。 .53 事故事件发生的可能性（事故事件发生的可能性（L）判定准则）判定准则 分值分值事故、事件或偏差发生的可能性事故、事件或偏差发生的可能性 10完全可以预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或

12、在现场 没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生 此类事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统 或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过 任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未 有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统 或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异 常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监 测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监

13、测、保护措施；或员工 安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1实际不可能 .54 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则 分值分值频繁程度频繁程度分值分值频繁程度频繁程度 10连续暴露2每月一次暴露 6每天工作时间内暴露1每年几次暴露 3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露 .55 发生事故事件偏差产生的后果严重性（发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则）判定准则 分值 法律法规 及其他要求 人员伤亡 直接经济损失 （万元） 停工公司形象 100 严重违反法律法规 和标准 10人以上死亡，或50 人以上重伤 5000以上 公司 停产 重大国际、国内影 响 40 违反法律法规和标

14、准 3人以上10人以下死亡， 或10人以上50人以下 重伤 1000以上 装置 停工 行业内、省内影响 15 潜在违反法规和标 准 3人以下死亡，或10人 以下重伤 100以上 部分装 置停工 地区影响 7 不符合上级或行业 的安全方针、制度、 规定等 丧失劳动力、截肢、骨 折、听力丧失、慢性病 10万以上 部分设 备停工 公司及周边范围 2 不符合公司的安全 操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服1万以上 1套设 备停工 引人关注，不利于 基本的安全卫生要 求 1完全符合无伤亡1万以下 没有 停工 形象没有受损 .56 风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限 320320 A/1 级 极

15、其危 险 在采取措施降低危害前，不能 继续作业，对改进措施进行评 估 立刻 160160320 B/2 级 高度危 险 采取紧急措施降低风险，建立 运行控制程序，定期检查、测 量及评估 立即或近 期整改 70160 C/3 级 显著危 险 可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通 2年内治理 2070 D/4 级 轻度危 险 可考虑建立操作规程、作业指 导书，但需定期检查 有条件、 有经费时 治理 20 E/5 级 稍有危 险 无需采用控制措施，但需保存 记录 / .57 自判一级情况：自判一级情况： 1 1、违反国家法律、法规；、违反国家法律、法规； 2 2、发生过伤亡事故；、发生过伤

16、亡事故； 3 3、封闭作业超过、封闭作业超过9 9人；人； 4 4：高空作业没有固定施工平台；：高空作业没有固定施工平台； .58 .59 .60 .61 .62 .63 隐患排查治理：隐患排查治理： .64 .65 .66 .67 .68 .69 四：风险公告警示、文件归档 公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等 级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险 点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产 风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害 因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内 容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当 设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道 等。

17、同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告 知相邻企业单位。另外需公示职业健康风险点、职 业病分级管控清单。最后所有文件归档。 .70 全省安全生产异地执法检查标准手册 1.1 “两个体系”建设执法人员通用检查标准 序序 号号 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法 1 体系建 设 体系建设推 进情况 是否传达学习“两个体系”建设的文件（鲁政办字201636 号、鲁安 发201616 号、鲁安办发201610 号等）； 是否部署开展“两个体系”建设工作。 鲁政办字201636 号、鲁 安发201616号、鲁安办 发201610 号等 查阅相关会议记录、工作部 署资料

18、、两体系建设文件、 实施方案、购买服务合同等 2 风险管 控 风险管控制 度 是否建立风险管控制度； 是否以正式文件发布。山东省生产经营单位安全生 产主体责任 规定第二十九条 查阅风险管控制度文本、制 度汇编 风险分级 对排查出的风险点是否按规定进行分级（风险 分为重大、较大、一般和低四级）。 查阅风险辨识、风险评价及 风险分级等相关资料 3 隐患排 查 隐患排查 治理制度 是否建立排查治理制度； 是否以正式文件发布； 制度中是否包含排查频次、责任分工、重大 事故隐患判定标准、治理程序和要求等内容。 安全生产法第三十八条第 一款 查阅隐患排查治理制度文本、 制度汇编 隐患排查 项目清单 是否编

19、制与风险点、管控级别一致的隐患排查 项目清单（生产现场类、基础管理类）。 生产安全事故隐患排查治理体 系通则 查阅风险辨识、风险评价及 风险分级等相关资料，隐患 排查项目清单 事故隐患 排查 是否开展隐患排查； 各级各部门是否按职责分工及时间要求进 行排查。 山东省重大生产安全事故隐 患排查治理办法第七条 查阅隐患排查治理制度文本、 隐患排查治理台帐、各级各 部门隐患排查原始记录。 排查治理 情况记录 是否如实记录排查治理情况（排查时间、区 域、人员；隐患内容；治理情况、责任人）； 是否编造隐患排查记录。 安全生产法第三十八条第 一款 查阅隐患排查治理台帐，各 级各部门隐患排查原始记录， 现场

20、抽查2-3 处隐患治理情 况。 .71 全省安全生产异地执法检查标准手册 1.2 “两个体系”建设安全专家通用检查标准 序序 号号 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法 1 风险 管控 风险排查 是否开展风险排查（是否进行风险点、危险有害因素辨识，风险评价 及风险分级管控）；重大危险源及重点危险部位是否排查全面；风 险等级确定是否准确合理（重点风险分级见各行业风险管控实施指南）。 山东省生产经营单位 安全生产主体责任规定 令第二十九条 查阅风险点、危险有害因素辨识、 风险评价及风险分级管控等相关资 料，现场抽查2-3 个重点危险部位。 管控措施 对排查出的风险点

21、是否逐一制定具有针对性的管控措施（不得仅使用 遵守规章制度、操作规程等笼统描述）；制定的管控措施是否落实到 位。 查阅风险管控措施及分级管控资料； 抽查2-3个重点岗位，核对管控措施 落实情况。 风险公告 是否在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管 控措施、应急措施以及责任人；员工是否了解风险点的基本情况及防 范、应急措施。 查看风险公告情况；现场询问2-3 名 员工企业风险，管控措施及应急措 施的了解情况。 管控责任 是否明确风险点的管控层级；风险级别与管控级别是否一致（风险 越高管控层级越高，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能 导致严重后果的作业活动应重点进行管

22、控）。鲁政办字201636号、 鲁安发201616号、 鲁安办发201610 号 查阅风险管控分级文件资料。 风险告知 对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知卡（重大、较大风险）； 风险告知卡内容是否与本岗位风险内容相一致。 查阅风险评价及风险分级管控等相 关资料；抽查2-3 个重点岗位；查 看风险告知卡的设置及内容情况。 2 隐患 排查 隐患治理 对于排查出的隐患是否及时治理； 治理情况是否达到安全要求。 安全生产法第三十 八条第一款 查阅隐患排查治理台帐、整改计划； 现场抽查防范措施落实情况 暂时无法整改事故隐患是否制定治理方案及防范措施（落实整改措施、 责任、资金、时限和预案）； 防范

23、措施是否落实。 山东省生产经营单位 安全生产主体责任规定 第二十七条 查阅隐患排查治理台帐；重大事故 隐患治理方案制定情况 重大事故隐患 治理方案 是否制定重大事故隐患治理方案；治理方案内容是否符合要求（应 包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负 责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案）。 安全生产事故隐患排 查治理暂行规定第十 五条第二款 查阅隐患排查治理台帐、整改计划； 现场检查事故隐患情况 重大事故隐患 治理 是否存在对已发现的重大事故隐患未按规定治理情况。 山东省重大生产安全 事故隐患排查治理办法 第十一条第二款 查阅隐患排查治理台帐、整改计划

24、； 现场检查事故隐患情况 .72 全省安全生产异地执法检查标准手册 1.3 “两个体系”建设问题处置标准 序序 号号 检查项目检查项目检查内容检查内容问题描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据 1体系建设 体系建设推 进情况 未传达学习“两个体系”建设的文件； 未部署开展“两个体系”建设工作。 执法建议督促开展 鲁政办字201636 号、 鲁安发201616 号、鲁 安办发201610 号等 2风险管控 风险管控制 度 未建立风险管控制度； 以正式文件发布。 限期整改 山东省生产经营单位安全 生产主体责任规定第三十 六条 风险排查 未开展安全风险排查； 重大危险源及重点危险部位未排查全面

25、； 风险等级确定不准确。 限期整改 风险分级对排查出的风险点未按规定进行分级。限期整改 管控措施 对排查出的风险点未逐一制定具有针对性的 管控措施； 制定的管控措施未落实到位。 限期整改 风险公告 未在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险类别、 风险等级、管控措施、应急措施以及责任人。 限期整改 管控责任 未明确风险点的管控层级； 风险级别与管控级别不一致。 执法建议 鲁政办字201636 号、 鲁安发201616 号、 鲁安办发201610 号。 风险告知 对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知卡； 风险告知卡内容与本岗位风险内容不一致。 执法建议 .73 全省安全生产异地执法检查标准手册

26、 1.3 “两个体系”建设问题处置标准 序序 号号 检查项目检查项目检查内容检查内容问题描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据 3隐患排查 隐患排查项 目清单 未编制与风险点、管控级别一致的隐患排查项目 清单（生产现场类、基础管理类） 执法建议 生产安全事故隐患排查治理体 系通则 隐患排查治 理制度 未建立隐患排查治理制度； 未以正式文件发布。 限期改正立案处 罚 安全生产法第九十八条 制度中未包含排查频次、责任分工、重大事故 隐患判定标准、治理程序和要求等内容。 限期改正 安全生产事故隐患排查治理 暂行规定第三条、第八条、 第十条、第十五 事故隐患 排查 未按规定开展隐患排查； 各级各部门未按职责分工及时间要求进行排查。 给予警告责令改 正立案处罚 山东省重大生产安全事故隐 患排查治理办法第十九条 排查治理情 况记录 未如实记录排查治理情况； 编造隐