证券投资学试题复习题

1、第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货券C .商品证券和无价证券 D .虚拟证券和有券6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以, 收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A.正比B反比 C.不相关 D.线性二、多选题3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有 （）。A.商业汇票 B .商业本票 C .银行汇票 D .银行本票5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行 人有一定收入的请求。这类证券有（）。A.银行证券

2、 B股票 C.债券D .基金证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）答案：一、1、A2、A3、C4、D5、C6、A二、1、BC2、ACD3、ABCD4、AB5、BCD6、ABC三、1、对2、错3、错4、错5、错6、对7、错 8、对 9、对 10、错第二章债券一、单选题1、债券是由（）出具的。A.投资者B .债权人C.债务人D.代理发行者5、贴现债券的发行属于（）。A.平价方式B溢价方式 C.折价方式 D .都不是二、多选题3、影响债券偿还期限的因素主要有（）A .债券票面金额 B .债务人资金需求时限C .市场利率变化 D .债券

3、变现能力6、债券的特征可以表现为（）A.偿还性 B .安全性 C收益性 D.流动性三、判断题3、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（）7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）答案：一、1、C2、A3、D 4、B5、C6、A7、D 8、B9、A 10、C二、1、ABCD2、ABD3、BCD4、ABC5、AC6、ABCD7、ABCD 8、ABCD三、1、错 2、错3、，对4、对5、错6、对 7、错8、对第三章股票一、单选题1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总 额的（）A .2 0 % B .2 5

4、 % C .3 0 % D .3 5 %5、蓝筹股通常指（）的股票。A.发行价格高 B .经营业绩好的大公司C .交易价格高 D .交易活跃二、多选题2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）A.普通股股票 B .优先股股票 C.记名股票 D .不记名股票4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）A .公司经营状况 B .宏观经济因素C .行业因素 D 投资者心理因素二、判断题4、公众股是指社会公众股部分。（）5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）答案：1、D2、C3、A4、A5、B1、ABCD2、AB3、ABD4、ABCD1、对2、对3、

5、错4、错 5、错第四章 证券投资基金一、单选题3、契约型基金反映的是（）。A .产权关系B所有权关系 C .债权债务关系 D .信托关系5、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。A .市场供求B基金资产总值C .基金单位资产净值 D .基金收益二、多选题4、货币市场基金的投资工具包括（）。A.股票B银行票据 C.商业票据 D .短期国债6、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。A.成长型基金 B .收入型基金C .成长及收入型基金 D .平衡型基金三、判断题5、基金托管人是基金资产的名义持有人。（）8、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）答案：一、1

6、、C2、A3、D4、C5、C6、B7、B8、A二、1、ACD2、BC3、CD4、BCD5、BC6、ABCD三、1、对 2、对3、对4、错5、对6、对7、错8、错9、错 10、错第五章金融衍生工具一、单选题5、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。A .市场价格B .买入价格 C .卖出价格 D .协议价格6、金融期货的交易对象是（）A.金融商品B .金融商品合约 C.金融期货合约 D .金融期权7、可转换证券实际上是一种普通股票的（）A.长期看涨期权 B .长期看跌期权 C.短期看涨期权 D .短期看跌期权二、多选题4、认股权证的三要素是（）A.认股价格 B认股期

7、限 C.认股数量 D .认股方式8、可转换公司债券的特征是（）A .具有公司债券和股票的双重特征B .投资者可自行选择是否转股C .转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D .转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权三、判断题1、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易 方式。（）5、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（）答案：一、1、B2、D3、A4、B5、D6、C7、A8、B二、1、ACD2、ABCD3、ABD4、ABC5、ABC 6、CD7、AB8、ABC三、1、对2、错3、对 4、对5、对6、对7、对

8、8、错 9、错 10、错第六章证券市场概述一、单选题4、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A .政府及其机构、金融机构、公司和企业B .中央政府、地方政府、公司和企业C .政府机构、中央银行、公司和企业D .政府机构、金融机构、财政部、公司和企业9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。A.直接融资E .间接融资 C .资本D .货币二、多选题4、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。A .ADR S B .基金 C .债券 D .股票7、证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人 B .证券投资人 C.证券市场中介机构 D .自律组织三、判断题1、证券投资者所承

9、担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）8、股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）答案：一、1、C2、D3、A4、A5、D6、D7、C8、B9、B10、A二、1、AB 2、BCD 3、BD 4、BCD 5、ACD 6、AB7、ABCD 8、AB三、1、错 2、对 3、错 4、错 5、错 6、错 7、对 8、错 9、对 10、对 第七章证券发行市场一、单选题1、以下不是证券发行主体的是（）。A.政府 B企业 C.居民 D .金融机构5、市盈率的决定因素有股票市价和（）。A.每股净盈利 B .每股净资产 C.股本总额 D .股东人数二、多选题1、证券发行市场由以下主体（）组成

10、。A .证券发行者 B .证券投资者 C .证券中介机构 D .有价证券4、证券发行方式按发行对象不同，可分为（）。A .私募发行B直接发行 C .间接发行 D .公募发行三、判断题2、股票发行的溢价部分应计入公司股本。()4、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。()答案：一、1、C2、D3、C4、D5、A6、C二、1、ABC2、ABD3、ABCD4、AD 5、ABCD 6、ABD三、1、错 2、错3、对4、对5、对6、错第八章证券交易市场一、单选题2、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。A .简单算术股价平均数B .加权股价平均数C .修正股价平均数 D .综合股价平

11、均数9、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。A .只需开设上海证券账户B .只需开设深圳证券账户C.分别开设上海和深圳证券账户D .不需开设账户二、多选题2、证券交易市场的特点主要有（）。A .参与者的广泛性 B .价格的不确定性 C .交易的连续性 D .交易含有投机性5、证券交易的三公原则是（）。A .公开 B .公平 C .公正 D .公允三、判断题2、在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。（）8、证券交易所决定证券每日的开盘价。（）答案：一、1、B2、B3、B4、D5、A6、A7、B8、C9、C10、B二、1、ACD 2、ABCD 3、ABC 4、ABCD 5、A

12、BC 6、ABD7、ABCD 8、AD 9、AC 10、ABC三、1、错 2、错 3、错 4、对 5、错 6对7、错 8、错 9、对 10、对 第九章有价证券的价格决定一、单选题6、 确定基金价格最根本的依据是（）oA.宏观经济状况 B.市场供求关系 C.基金单位资产净值 D.证券市场状况8、 可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。A.高于 E.低于 C.等于 D.不确定二、多选题3、现值一般具有的特征包括有（）。A.当给定终值时，贴现率越高，现值便越低E.当给定终值时，贴现率越高，现值便越高C. 当给定利率时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高D. 当给定利率时，

13、取得终值的时间越长，该终值的现值就越低6、（）是影响股票投资价值的内部因素。A.公司净资产 E.是否有主力机构在做庄C.公司盈利水平 D.公司的股利政策三、判断题3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。（）9、公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可 分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少， 股票的市场价格下降。（）答案：一、1、B 2、A 3、C 4、B 5、D 6、C 7、A 8、A 9、B 10、A二、1、ABD 2、ACD 3、AD 4、ABC 5、ABCD 6、ABC 7、AB

14、C 8、ABCD 9、BC 10、AD三、1、对 2、对 3、对 4、错 5、错6、对7、错 8、对 9、错10、对 第十章证券投资的宏观经济分析一、单选题2、以下不属于一般性货币政策工具的是（）A .法定存款准备金 B .再贴现政策 C .公开市场业务 D .直接信用控制8、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B .扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C .减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D .增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨二、多选题2、以

15、下措施属于紧缩的货币政策的有（）A .提高利率 B降低利率 C .减少货币供应量 D加强信贷控制8、货币政策对证券市场的影响是（）。A .利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降B .中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌C .中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌D .中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待 的方针三、判断题2、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（）5、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（）答案：一、1、C2、D3、C4、A5、D6、D7、A8、C

16、二、1、ABC 2、ACD3、ABC4、ACD5、ABCD 6、ABCD7、ABCD 8、ABCD三、1、错 2、对3、错4、对 5、对6、对7、对8、对；第十一章影响证券运行的行业状况分析一、单选题1、行业分析属于一种（）。A .微观分析 B .中观分析 C .宏观分析 D .三者兼有5、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。A .耐用品制造业 B .计算机业 C .食品业 D .公用事业二、多选题4、不完全竞争市场的特点有（）A .各种生产资料可以完全流动B .产品之间存在差异C .生产者对产品有一定的控制能力D .生产的产品属于不同的种类7、影响行业兴衰的主要因素有（）A .社会进步

17、B .技术进步 C .政府政策 D.产业组织创新二、判断题3、所谓市场结构就是指市场中不同行业的上市公司的组成情况。（）8、周期行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩 ;当经济衰退时，这些行业也相应衰落。（）答案：一、1、E2、C 3、B4、A5、A6、D 7、A8、D二、1、ACD2、ABD3、ABCD4、BC 5、ABD6、ABCD7BCD 8、ABCD9、AB10、AC三、1、错 2、对3、错4、对5、错6、对 7、对8、对9、对 10、错第十二章证券投资公司因素分析二、判断题1、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。答案是9

18、、 公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。答案 非10、 现金流量表中的投资活动现金流量指的是短期投资、长期投资所产生的现金流量。答案非三、单项选择题3、 用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A负债比率 B盈利能力比率 C变现能力比率 D资产管理比率 答案D8、公司营业利润与销售收入的比率是 A投资收益率 B销售净利率 C毛利率D营业收益率 答案C四、多项选择题1、 公司的相关利益者包括公司的 。A员工B债权人C顾客D供应商答案ABCD4、在对公司进行盈利分析时，应该剔除的产生公司盈利的因素是 A正常因素B偶然因素C临时因素D异常因素答案BCD第十三章证券投资技术分析概

19、述二、判断题2、 道氏理论认为股市千变万化，但却跟经济发展一样都存在着周期性的变化规律。答案：是6、成交量是某一交易日中成交的总交易额。答案：非三、单项选择题1、技术分析的理论基础是A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论答案：A3、 证券价格是技术分析的基本要素之一，其中是技术分析最重要的价格指标。A开盘价B收盘价C最高价D最低价答案：B四、多项选择题2、股价趋势从其运动方向看，可分为 A长期趋势 B上涨趋势C水平趋势 D下跌趋势答案：BCD3、市场行为最基本的表现A成交价B资金量C股指涨跌幅度 D成交量答案：AD第十四章 技术分析理论与方法二、判断题2、上下影线等长的十字星，称为转机线，常

20、在反转点岀现。答案：是6、MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。答案：是10、趋势线是衡量价格波动的方向，由它的方向可以明确地看岀股价的趋势。答案：是三、单项选择题1、 当开盘价正好与最高价相等时岀现的K线被称为 A光头阳线B光头阴线C光脚阳线 D光脚阴线答案：A2、K线图中十字线的出现，表明 A买方力量还是略微比卖方力量大一点B卖方力量还是略微比买方力量大一点C买卖双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义答案：C四、多项选择题1、趋势的方向有三种：A上升方向 B下降方向 C主要方向 D水平方向答案：ABD4、缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有 A突破缺口 B持续缺口 C终止缺口 D岛形缺口答案：ABCD第十五章主要的技术分析指标二、判断题4、 RSI的计算只涉及到收盘价。答案：是9、 MACD作为短线买卖指标很灵敏。答案：非三、单项选择题3、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）