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文档简介

1、投行类业务内控经验 |单选题（共2题 匸根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，处于后续管理阶段的投资 银行类业务，证券公司对外披露文件无需 履行内核程序的有（）o （10分） B）年度资产管理报岂 D）公司年报 投行类业务内控经验 |单选题（共2题） 2.根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，证券公司担任受托管理人 应当经（）审议通过乜（10分） A 投行业务委员会 投行业务负责人 内核机构 D.：风险管理委员会 |多选题（共5题） 3根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，证券公司应当建立投资银 行类业务三道内部控制防线，其中第三道 防线包括（）。（10分） T业务部

2、石质控 内核机构 合规部门 风险管理部门 投行类业务内控经验 |多选题（共5题） 4关于证券公司投资银行类业务内部 控制指引（征求意见稿）的起草说明 对当前证券公司投行类业务存在的主妾问 题进行了梳理总结，包括（）.（10 分） 业务承做管理较为粗放 发展 风险管控让位于业务 B 对投资银行类业务内部控制的車视不够*内部 控制建设良莠不斉 合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度 有所不足 内部控制执行不到位，有效性有待提离 I多选题（共弓题 5根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，未通过内核程序的投资银 行类项目，不得存在下列行为（）O （2分） 提交辅导验收申请材料 对外出具财务顾

3、问专业意见 对外提交备案材料 对外披露相关文件 0 推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公幵 转让 投行类业务内控经验 |多选题（共5题） &根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，内核表决应当至少满足以 下条件（）0（10分） A参加内核会议的委员人数不得少于5人 参加內核会议的委员人数不得少于7人 和来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委 “员总人数的1/3 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委 员总人数的1/3 至少有1名合规管理人员参与投票表决 |多选题（共5题） 7根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，证券公司投资银行类业务 内部控制应当遵循（）原则。（忆分） 健

4、全 统_ 合理 制衡 独立 投行类业务内控经验. |判断题共3题） 8根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，证券公司子公司幵展投资 银行业务的，可以根据子公司业务实际情 况单独制定一套不同的执业和内部控制标 准庁（）（10分） 对 Q错 I判断题（共3题） 9根据证券公司投资银行类业务内部控 制指引要求，项目组应当为每个投资银 行类项目编制单独的工作日志，按照时间 顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并 作为工作底稿一部分存档备查。（） （10 分） O对 投行类业务内控经验 |判断题（共3题） 根据证券公司投资银行类业务内部 控制指引要求，证券公司应当建立针对 各类投资银行类业务的问核制度，明确问 核人员、目的、内容和程序等

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