2019年证券交易《第七章资产管理业

1、2010 年证券交易第七章资产管理业务练习试题 总分： 136分及格： 0分考试时间： 120分 一、单项选择题（共 42题，每题 1分，共 42 分。以下备选答案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分） （1）限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票 等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 （），并应当遵循分散投资风险的原则。 （2）证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定 性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 （3）证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出 具无异议意见或者作

2、出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工 作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A.1,5B.3,15C.2,30D.6,60 （4）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过 该证券发行总量的（）。 （5）单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超 过该集合资产管理计划资产净值的（） A1%B 2%C3%D 5%（6）代理客户办 理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。 （7）证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券 账户报证券交易所备案。 （8）证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后 （）

3、日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予 以协助。 （9）证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是 ）。 (10) 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合 同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。 (11) 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划 推广有关的全部账户和资金。 (12) 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并 由()进行复核。 (13) 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使 集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理

4、合同的约定。 (14) 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍 办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供()。 (15) 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督 管理委员会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报 备。 (16) 证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产 管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等 作出详细说明。 (17) 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 )。 (18) 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()

5、。 (19) ()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 (20) 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。 (21)证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之 Ft 起()日 内，将签订定向资产管理合同报注腮地中国证券监督管理委员会派出机构备 案。 (22)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约 定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机 构备案。 (23) 证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查 年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国 证券监督管理委员会派出

6、机构备案。 (24) 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交 易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 (25)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产 管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证 券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()以下的罚款；情节严重 的，撤销相关业务许可。 (26)证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产 专项投资予特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格， 并处以()的罚

7、款。 (27) 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低 于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 ()的罚款。 (28) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人 民币()。 (29)客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进 行保管。 (30) 证券公司应当指定专人向客户如实披露其()，讲解有关业务规则和定 向资产管理合同的内容。 （31）专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备 案。 （32）根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理 计划中，客户无权享有的权

8、利有（）。 （33）为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。 （34）证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定 向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格 的证券公司，不得从事资产管理业务。 （35）下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。 （36）证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 ），并且不得超过 2 亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不 得超过证券公司净资本的（）。 （37）证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。 （38）下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。

9、（39）客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其 他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法 律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行 相应义务。 （40）证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法 合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向 （）报告。 （41）自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合 资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的 13 期 及投资组合情况。 （42）发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划

10、的持续运作产 生重大影响的情形，应于有关事实发生之 13 起（）工作日内以书面形式将有关 情况报告深圳证券交易所。 二、不定选项题（共 45题，每题 1分，共 45 分。以下备选项中有两项或 两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） （1）资产管理业务的主要类型有（）。 （2）证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 （3）以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。 （4）以下属于专项资产管理业务特点的有（）。 （5）证券公司从事资产管理业 务，应当符合的条件有（）。 （6）证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的 要求有（）。 （7）证券

11、公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 （8）关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 （9）证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交 的材料有（）。 （10）资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有 ）。 （11）证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 （12）下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 （13）客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 （14）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 (15) 在以下()情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代 为申请。 (

12、16) 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能 力，以及证券公司的()相匹配。 (17) 证券公司将委托资产投资于以下()发行的证券，应当事先将相关信息 以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在 指定期限内答复。 (18) 定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。 (19) 定向资产管理业务的内部控制措施包括()。 (20)证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()业务严 格分离、独立决策、独立运作。 (21) 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()

13、。 (22) 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有()。 (23) 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括 )。 (24)证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计 划。 (25) ()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有 重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 v/spanA托管银行B.证券交易所C.中国证券业协会 D.证券公 司 (26) 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的()以备 支付客户的分红或退出款项。 (27) 集合资产管理合同由()共同签署。 (28) 管理人以自有资金

14、参与集合计划时的特别约定包括()。 (29) 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理 计划中，客户主要享有的权利有()。 (30) 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()。 (31)证券公司开 展资产管理业务，禁止的行为有()。 (32)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有 )。 (33) 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账 户、独立核算、分账管理。 (34)()应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法 及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指 导。 (35) 证券公司违规开

15、展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出 机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有()。 (36)证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，没有违法所 得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。 (37) 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列()情形之一的，对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业 资格，并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。 (38) 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 (39) 证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。 (40) 下列关于定向资产管理

16、业务运作的基本规范表述正确的是()。 (41) 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主 要包括()。 （42）集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括 ）。 （43）集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。 （44）集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 （45）证券公司从事资产管理业务，违反试行办法和实施细则的有关 规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不 改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法 取消其资产管理业务资格。 三、判断题（共49题，每题1分，共49分。正确的作、表示，错误的用X 表示

17、，不选、错选均不得分） （1）资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证 券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资 产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客 户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（） （2）证券公司为单一客 户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合 资产管理计划。（） （3）集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对 ”，也可以是 “一对多 ”。（） （4）证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资 格，无不良行为记录，其中，具有

18、 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资 基金管理从业经历的人员不少于 3 人。（） （5）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3 亿 （） （6）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人 民币 100 万元。（） (7) 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()(8)证 券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当 集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。() (9)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产 净值的 10%。() (10) 证券公司参与一个集合计划

19、的自有资金，不得超过计划成立规模的 5%，并不得超过 2 亿元。() (11)资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当 不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 (12)证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产 管理业务客户。() (13) 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细 记载、妥善保存。() (14) 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可 以混合存管，但财务必须相互独立。() (15)证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托 资产应纳入其破产财产或者

20、清算财产。() (16) 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。() (17) 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券 公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除 外。() (18)证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式 提供给他人使用。() (19) 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合 资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投 资品种。() (20) 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用 定向资产管理专用证券账户。() (21)证券公司应

21、当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向 资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()(22)证券 公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和 岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。() (23)证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范 围和投资限制等要求。() (24) 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔 离制度。() (25)集合资产管理计划投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或 证券

22、投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。() (26) 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划 的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。() (27) 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户 资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 (28) 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证 券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。() (29)托管机构应当按 照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计 划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称

23、。() (30)集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。() (31) 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托 管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。() (32)深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合 资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。() (33)集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过 该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量。() (34) 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事 宜，但法律、行政法规另有规定的除外。() (35)集合资产管理计划开始投

24、资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。() (36) 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定 的，应在 3 个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报 告调整情况。() (37)集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有 关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面 形式将有关情况报告深圳证券交易所。() (38)集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督 管理委员会批准后或解散、终止后的 5 个工作日内以书面形式向深圳证

25、券交易 所报告。() (39) 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支， 但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。() (40) 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员 会批准。() (41) 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。() （42）证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特 性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管 理计划。（） （43）资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制 定内部检查制度，不定期进行自查。（）

26、（44）证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督 管理委员会派出机构备案。（） （45）证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净 值最低标准。（） （46）证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托 资产属于其破产财产或者清算财产。（） （47）定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全 额交还客户，不得扣除相关费用。（） （48）上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托 管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（） （49）证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资 产

27、管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （） 答案和解析 一、单项选择题（共 42题，每题 1分，共 42 分。以下备选答案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :C (2) :C (3) :D (4) :B (5) :C 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或 资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同 意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资 产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的 3%（本解析由 中大 网校学员 v/a提供）（6） :57）

28、:A (8) :C (9) :B (10) :D (11) :A (12) :A (13) :C (14) :B (15) :B (16) :A (17) :A (18) :D (19) :B (20) :D (21) :B 13 / 20 (22) :B (23) :C (24) :C (25) :D (26) :C (27) :B (28) :B (29) :D (30) :B (31) :B (32) :A (33) :C (34) :B (35) :B (36) :C (37) :A (38) :D (39) :C (40) :B (41) :A (42) :B 15 / 20 二、不

29、定选项题（共 45题，每题 1分，共 45 分。以下备选项中有两项或 两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1) :A, C, D (2) :A, B, D (3) :A, C, D (4) :B, C (5) :A, B, D (6) :A, B, C, D (7) :A, B, C (8) :A, C, D (9) :A, B, D (10) :A, B, C, D (11) :A, B, C (12) :B, D (13) :A, B, C (14) :B, D (15) :A, C (16) :A, C, D (17) :A, B, C, D (18) :A, B, C,

30、 D (19) :A, B, C, D (20) :A, B, C (21) :A, B, C, D (22) :A, B, C, D (23) :A, B, C, D (24) :B, C (25) :A,B (26) :A, C (27) :A, B, C (28) :B, C, D (29) :A, B, C (30) :A, B, C, D (31) :A, B, D (32) :A, B, C (33) :A, B, C (34) :A, B, C, D (35) :A, B, C, D (36) :A, B, C, D (37) :A, B, C, D (38) :A, B (39) :A, B, C, D (40) :A, B, D (42) :A, D (43) :A,B,D (44) :C, D (45) :A, C, D 三、判断题（共49题，每题1分，共49分。正确的作、表示，错误的用 表示，不选、错选均不得分） (1) :1 (2) :0 (3) :0 (4) :0 (5) :0 (6) :1 (7) :1 (8) :