dwqn%cjy中国证监会现行规章、规范性文件目录(1)

1、dwqn%cjy中国证监会现行规章、规范性文件目录 (1) 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：2007 年 12 月 17 日】 【来源：法律部】 【字号：大 中 小】（截至 2007 年 10 月 31 日）一、综合类 职责 01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法（1998 年 2 月 28 日 证监19986 号）02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理 的通知（ 2002年5月23日 证监公司字 200211 号） 03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002 年 10

2、月 31 日 证监发 200282 号）04、关于印发派出机构监管工作职责的通知（2003年 12月 5 日 证监发200386 号）05、关于转发关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知的通知（2005 年 4 月 22日 证监办发 200515 号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年 7月 1日 证监基金字 2005113 号）07、关于印发对证券公司自营、 资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知（2005年 11 月 3 日 证监办发 200576 号） 08、关于贯彻落实证券法全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年 1月 18日 证

3、监机构字 20067 号）立法 09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年 5月 15日 证监发200328 号）许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年 7月1日 证监发200462号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004 年 7月 15 日 证监法律 20048 号）检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度 （1999 年 7 月 21 日 证监机构字 199965 号 ）13、证券公司检查办法 （2000 年 12 月 12 日 证监机构字 2000281 号 ）14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法（2001 年

4、 1 月 10 日 证监发 20016 号 ）15、上市公司检查办法 （2001 年 3 月 19 日 证监发 200146 号 ）16、上市公司董事长谈话制度实施办法 （2001 年 3 月 19 日 证监发 200147 号 ）调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知（2001 年 6月 24日 证监发200191 号 ）18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005 年 9 月 27 日 证监法律字 20058 号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005 年 12 月 30日 证监会令第 28 号）20、关于查询

5、、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005 年 12 月 30 日证监会、人民银行 证监发 2005132 号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知（2006 年 3 月 2 日 证监发 200617 号）22、证券市场禁入规定（ 2006年 6月 7日 证监会令第 33号）23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006 年 11 月 22 日 审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发 200667 号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007 年 4 月 18 日 证监法律字 20078 号

6、）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年 5月 18日 证监会令第 45号）复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年 11月 25日 证监会令第 13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004 年 1 月 18 日 法制办、证监会 国法20045 号）政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（ 2005年 4月 12日 证监发 200528 号）29、中国证券监督管理委员会信访工作规则（试行） （2005年 7月 14日 证监发 200570 号）其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法（1999 年 4 月 21 日

7、 证监机构字 199926 号）31、关于报送外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表的通知（1999 年 12月 28日 证监机构字 1999160 号 ）32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005 年 2 月 1 日 证监信息字 20051 号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日 证监信息字 20055 号）34、创业投资企业管理暂行办法（ 2005 年 11 月 15 日 国家发改委、科技部、财政部、商务部、人 民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局 发改委令第 39 号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月 20日

8、证监会令第 44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月 21日 人民银行、银监会、证监会、保监会 人民银行令 2007 第 2 号）二、发行类首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定（1994 年 2 月 1 日 体改委、证券委 体改生 199415 号）02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（1997 年 7月 28 日 证监交字 199714 号）03、关于停止发行内部职工股的通知 （1998 年 11 月 25 日 证监发字 1998297 号） 04、关于转发西安证券监管办公室 关于制止在证券交易场所擅自进行募

9、股活动的通知 的通知 （1999 年 10 月 13 日 证监办发 199950 号 ） 05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001 年 1月 20日 证监发行字 200113 号 ）06、首次公开发行股票并上市管理办法（2006年 5月 17日 证监会令第 32号）再融资07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 证监公司字 200045 号）08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001 年 11 月 21 日 证监发 2001144号）09、上市公司证券发行管理办法（ 2006 年 5 月 6日证监会令第 30

10、号）10、上市公司非公开发行股票实施细则（2007年 9月 17日 证监发行字 2007 302 号） 辅导11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（2001 年 9 月 10 日 证监发 2001111 号 ）12、首次公开发行股票辅导工作办法 （2001 年 10 月 16 日 证监发 2001125 号 ）保荐13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见（2001 年 3月 17日 证监发 200148 号）14、证券发行上市保荐制度暂行办法（ 2003 年 12 月 28 日 证监会令第 18 号）15、关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法 有关事项的通知 （2004年

11、1月2日 证监发 2004 1 号）16、关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知（2004 年 12 月 31 日 证监发行字 2004167 号）17、保荐人尽职调查工作准则（ 2006 年 5月 29 日 证监发行字 200615 号） 发审委18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年 2 月3 日 证监发行字200215 号）19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004 年 1 月 20 日 证监发20049 号）20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006 年 5 月 9 日 证监会令第 31 号

12、）21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年 5月 18日 证监发200651 号） 发行与承销22、超额配售选择权试点意见 （2001 年 9 月 3 日 证监发 2001112 号 ）23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006 年 8 月 14 日 证监机构字 2006192 号）24、证券发行与承销管理办法（ 2006年 9月 17日 证监会令第 37 号）证券公司发行证券25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序（2001 年 3 月 2 日 证监发 200133 号）26、证券公司债券管理暂行办法（ 2003 年 8 月 29

13、 日 证监会令第 15 号 2004 年 10 月 18 日关于 修改证券公司债券管理暂行办法的决定 证监会令第 25 号修正）27、证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年 8月 29日 证监发行字 2003106 号）28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字 2003106 号） 境外机构发行债券29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（2005 年 2月 18日 人民银行、财政部、国家发改委、证监会 人民银行公告 2005 第 5 号 ）公司债券30、公司债券发行试点办法（ 2007 年 8 月 14 日 证监会令第 49 号）31、关

14、于实施公司债券发行试点办法 有关事项的通知 （2007年 8月 14日 证监发2007112 号） 三、上市公司类信息披露和财务会计01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所 ）有关问题的通知 （1996 年7月 29日 证监会字 19961 号）02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999 年 12月 2 日 证监公司字 1999138号）月 10 日 证监公司字 200142 号 ）（2004 年 1 月 6 日 证监会计字 20041 号 ）11 日 证监公司字 200552 号）证监会令第 40 号）2007年 8月 13日 证监发2007111 号）20

15、07 年 8 月 15 日 证监公司字 200712803、前次募集资金使用情况专项报告指引（2001 年 404、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 05、上市公司与投资者关系工作指引（2005 年 7 月06、上市公司信息披露管理办法（ 2007 年 1 月 30 日 07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（ 08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（ 号） 并购重组09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001 年 8 月 17 日 证监公司字200188 号）10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001 年

16、9月30日 证监发 2001119号）11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001 年 10月 8日 对外贸易经济合作部、证监会 外经贸资发 2001538 号）12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001 年 12月 10日 证监公司字2001105 号 ）13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005 年 6 月 16 日 证监发 200551 号）14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年 6月 16日 证监发 200552 号）15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005 年 12 月 31

17、 日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部 2005 年第 28 号令）16、上市公司收购管理办法（ 2006 年 7 月 31 日 证监会令第 35 号）17、关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年 8 月8 日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令 2006年第 10 号）18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007 年 7 月 17 日 证监发200793 号）19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007 年 7 月 17 日 证监发200794 号）2002 年 11 月 1 日 证监

18、会、财政国有股转让20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（部、经贸委 证监发 200283 号）21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8 月 5日 商务部、财政部、国资委、证监会 商务部公告 2003 年第 25 号）22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年 6月 30日 国资委、证监会 国资委令第 19 号）23、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年 6月 30日 国资委、证监会 国资发产权2007108 号） 公司治理（1999 年 5 月 6 日 证监公司字 199922 号） 关于在上市公司建立独立董事制度的指导

19、意见 上市公司治理准则（ 2002年 1月 7日 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范25、26、27、28、（2001 年 8 月 16 日 证监发 2001102 号） 证监会、经贸委 证监发 20021 号）（2004 年 12 月 7 日 证监发 2004118 号 ）（试行）（2004 年 12 月 20 日 证监信息字 20045号）29、关于发布上市公司高级管理人员培训工作指引及相关实施细则的通知 （2005年12 月22日监公司字 2005147 号）上市公司股权激励管理办法（试行）（ 2005 年 12 月 31 日 证监公司字

20、2005151 号） 上市公司股东大会规则（ 2006 年 3 月 16 日 证监发 200621 号）上市公司章程指引（ 2006年修订）（ 2006 年3月16日 证监公司字 200638 号） 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007 年 4 月 5 日30、31、32、33、24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知号）35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知 36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订） 37、关于执行亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法 日 证监公司字 20036 号）38、关于做好股份有限公

21、司终止上市后续工作的指导意见（ 号）（2000 年 3 月 13 日 证监公司字 200019 号）证监发 2001147 号 ）2003 年 3 月 18（2001 年 11 月 30 日 修订）的补充规定（2004 年 2 月 5 日证监公司字 20046监公司字 200756 号） 上市、退市（1999 年3月 9日 证监公司字 19991934、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知证监公司字 200692 号）2006 年 11 月 7 日 证监会、公安证监发 2006128 号）2007 年 2 月 28 日 证监公司字 200725 号）关联交易、资金往来和担保39、

22、关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996 年 7 月 24 日 证监上字 19967 号 ）40、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000 年 6 月 6 日 证监公司字 200061 号 ）41、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月 28日 证监会、国资委 证监发 200356 号）证监会、银监会 证监发 200512042、关于规范上市公司对外担保行为的通知 （2005年11月14 日 号）43、关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年 5月 26日44、关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（ 部、人民银行、国资委

23、、海关总署、税务总局、工商总局、银监会45、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（股权分置改革46、关于做好股权分置改革试点工作的意见 （ 2005年 5月30日 证监会、国资委 证监发 200541 号）47、关于进一步做好股权分置改革工作的通知（2005 年 6 月 9 日 证监发 200546 号）48、关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月 23日 证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部 证监发 200580 号）49、上市公司股权分置改革管理办法（ 2005 年 9月 4日证监发 200586 号）50、关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005

24、年 10 月 26 日 商务部、证监会 商资发 2005565 号）51、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（ 2006年 8月2日 证监发 200687 号）52、关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知（2006年 9月 26日 证监发 2006112 号）四、外资股类 境外上市 01、关于批转证监会关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告的通知（1993 年4月 9日 证券委 证委发 199318 号）02、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994 年 1 月 13 日 证监会、外管局 证监发字19948 号 ）

25、03、关于执行到境外上市公司章程必备条款的通知（1994 年 8 月 27 日 证券委、体改委 证委发199421 号）04、关于境外上市公司 1995 年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知 （1995 年 3 月 29 日 证 券委、体改委 证委发 19955 号 ）05、关于落实国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知若干问题的通知（1998 年2月 22日 证监19985 号）06、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（1999 年 3月 26日 证监发 199918 号）07、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999 年 3 月 29 日

26、 经贸委、证监会国经贸企改 1999230 号 ）08、境外上市公司董事会秘书工作指引 （1999 年 4 月 8 日 证监发行字 199939 号） 09、关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999 年 7 月 14 日 证监发行字 199983 号 ）10、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年 8月 5日 外管局、证监会 汇发200277 号）11、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年 7月21日证监发200467号）12、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007 年 3 月 28 日 证监国合字 200710 号

27、）B股13、关于发行 B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994 年 1月 6日 证监函字19941 号 ）14、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996 年 5 月 3 日 证券委 证委发 19969 号）15、关于 B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998 年7月17日 证监国字 199816 号）16、申请发行境内上市外资股 （B 股）公司报送材料标准格式 （1999 年 3月 25日 证监发 199917 号）17、关于企业发行 B股有关问题的通知 （1999 年5月19日 证监发行字 199952 号）18、关于境内上市外资股（ B股）公司非上市外资股

28、上市流通问题的通知 （2000 年9月 1日 证监公 司字 2000140 号 ）19、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001 年 2月 21日 证监发 200122 号）20、境内上市外资股 （B 股） 公司非上市外资股上市流通的办理程序（2001 年 2月 22 日 证监发200124 号 ）五、信息披露规范公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则01、第 2号年度报告的内容与格式（ 2005年修订）（ 2005年12月15日 证监公司字 2005141 号）02、第 10 号上市公司公开发行证券申请文件（ 2006 年 5 月 8 日 证监发行字 20061 号） 0

29、3、第 11号上市公司公开发行证券募集说明书（2006年 5月 8日 证监发行字 20062 号）04、第 1号招股说明书（ 2006年5月18日 证监发行字 20065 号）05、第 9号首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月 18日 证监发行字 20066 号）06、第 15 号权益变动报告书（ 2006 年 8 月 4 日 证监公司字 2006156 号）07、第 16 号上市公司收购报告书（ 2006 年 8 月 4 日 证监公司字 2006156 号）08、第 17 号要约收购报告书（ 2006 年 8 月 4 日 证监公司字 2006156 号）09、第 18 号被收购公司

30、董事会报告书（ 2006 年 8 月 4 日 证监公司字 2006156 号）10、第 19 号豁免要约收购申请文件（ 2006 年 8 月 4 日 证监公司字 2006156 号）11、第5号公司股份变动报告的内容与格式 （2007年修订）（2007年 6月28日 证监公司字 200798 号）12、第3号半年度报告的内容与格式（ 2007年修订） （2007年6月29日 证监公司字 2007100 号）13、第 23号公开发行公司债券募集说明书（ 2007 年 8月 15日 证监发行字 2007224 号）14、第 24 号公开发行公司债券申请文件（ 2007 年 8 月 15 日 证监发

31、行字 2007225 号）15、第 25号上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007 年9月17日 证监发行字2007 303 号）公开发行证券的公司信息披露编报规则16、第 5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000 年 11月 2日 证监发200076 号）17、第 6号证券公司财务报表附注特别规定 （2000 年 11月 2日 证监发200076 号）18、第 8号证券公司年度报告内容与格式特别规定（2000 年 12月 21日 证监发 200080 号）19、第 10号从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001 年 2月6日 证监发200117 号

32、）20、第 11 号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001 年 2 月 6 日 证监发 200117号）21、第 12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001 年 3 月 1 日 证监发 200137 号）22、第 14 号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001 年 12 月 22 日 证监发 2001157号）23、第 17 号外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002 年 3月 19 日 证监发200217 号）24、第 18 号商业银行信息披露特别规定（ 2003 年 3 月 19 日 证监会计字 20033 号）25、第 20 号证

33、券公司发行债券申请文件（ 2003 年 8 月 29 日 证监发行字 2003106 号）26、第 21 号证券公司公开发行债券募集说明书 （2003 年 8月 29 日 证监发行字 2003106 号）27、第 22 号证券公司债券上市公告书（ 2003 年 8 月 29 日 证监发行字 2003106 号）28、第 19 号财务信息的更正及相关披露（ 2003 年 12 月 1 日 证监会计字 200316 号）29、第3号保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日 证监发行字 2006151号）30、第 9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订） （2007

34、 年 2月 2日 证监会计字20079 号 ）31、第 15 号财务报告的一般规定（ 2007 年修订） （ 2007 年 2 月 2 日 证监会计字 20079 号 ）32、第 13号季度报告内容与格式特别规定 （2007 年修订）（2007年3月 26日 证监公司字 200746 号）33、第4号保险公司信息披露特别规定（ 2007年8月28日 证监公司字 2007139 号） 公开发行证券的公司信息披露规范问答34、第 2号中高层管理人员激励基金的提取 （2001年6月29日 证监会计字 200115 号）35、第 5 号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001 年 11

35、 月 7 日 证监会计字200160 号）36、第 6号支付会计师事务所报酬及其披露（ 2001年12月 24日 证监会计字 200167 号）37、第 3号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（ 2006年 4月 10日 证监会计字 20068 号）38、第1号非经常性损益（ 2007年修订）（ 2007年2月2日 证监会计字 20079 号）39、第 7号新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露（2007年2月 15日 证监会计字 200710 号）六、市场交易类 证券交易所01、证券交易所管理办法 （1997年11月 30日国务院批准 1997年12月 10日证券

36、委发布 根据国 务院关于修改证券交易所管理办法的批复2001年 12月 12日证监会令第 4 号重新公布）02、关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）（1997 年11月19日 证监交字 199721 号）03、关于加强证券交易所会员管理的通知（1998 年 6 月 5 日 证监交字 199812 号）04、关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知（1998 年 12 月 7 日 证监 199857号） 05、关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知（1999 年 5 月 4 日 证监市场字 199921 号）06、关于转发上海证券交易所 关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理

37、的通知 的通知 （1999 年5月27日 证监市场字 199922 号）国债交易07、关于坚决制止国债券卖空行为的通知（1994 年 5 月 20 日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第 20 号 ）08、关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见（2000 年 7月 11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发 2000232 号）09、关于开展国债买断式回购交易业务的通知 （2004年4月8日 财政部、人民银行、 证监会 财 库 200417 号）10、关于贴现国债实行净价交易的通知（2007 年 3 月 12 日 财政部、人民银行、证监会 财库200721 号）登记结算11、关于加强

38、会员结算风险管理若干问题的通知（1999 年 5 月 28 日 证监市场字 199924 号）12、关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知（2000 年3月 17日 证监市场字 20003号）13、关于规范证券开户代理业务有关问题的通知（2000 年 3 月 27 日 证监市场字 20004 号）14、关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知（2000 年 5 月 8 日 证监市场字 20008 号 ）15、证券登记结算管理办法（ 2006 年 4 月 7日 证监会令第 29 号）16、证券结算风险基金管理办法（ 2006 年 6 月 16 日 证监会、财政部 证监发 20066

39、5 号）机构投资者17、关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知 （2002 年 7月 11 日 证监市场字 20023 号）18、关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004 年 9 月 10日 银监会、证监会 银监发 200461 号）19、保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004年 10月 24日 保监会、证监会 保监会令 2004年第 12 号）20、关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知（2005年 2月 7日 保监会、证监会 保监发 200513 号）七、证券公司类 公司及分支机构设立、变更 01

40、、关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998 年 9 月 7 日 证监机字 199819 号）02、关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999 年 3 月 16 日 证监机构字 199913 号 ）03、关于进一步加强证券公司监管的若干意见（1999 年 3 月 16 日 证监机构字 199914 号）04、关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（1999 年 8 月 30 日 证监机构字 199992 号）05、关于清理规范远程证券交易网点的通知（1999 年11月 1日 证监会、工商局 证监机构字1999123 号 ）06、财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（

41、2000年5月 24日 证监会、财政部 证监机构字 200096 号）07、关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000 年 6 月 21 日 证监机构字 2000131 号）08、关于清理规范证券营业网点问题的通知（2000 年 10 月 11 日 证监机构字 2000235 号）09、关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知（2000 年 11 月 14 日 证监机构字 2000264号）10、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（2001 年 5 月 21 日 证监机构字 200180 号）11、关于证券公司增资扩股有关问题的通知（2001 年11月 23日 证监发20011

42、46 号）12、证券公司管理办法 （2001 年 12 月 28 日 证监会令第 5 号）13、外资参股证券公司设立规则（ 2002 年 6 月 1日 证监会令第 8 号）14、关于实施外资参股证券公司设立规则和外资参股基金管理公司设立规则有关问题的通知 （2002 年 11 月 18 日证监会、对外贸易经济合作部 证监发 200286 号）15、关于证券公司变更持有 5%以下股权的股东有关事项的通知（2006年 6月 22 日 证监机构字2006117 号）公司治理与内部控制16、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）（1998 年3月5日 证监信字 19982 号）17、关于加强证

43、券营业部风险防范工作的通知（1999 年 7 月 5 日 证监机构字 199956 号 ）18、关于做好证券公司内部控制评审工作的通知（2001 年 10 月 4 日 证监机构字 2001202 号 ）19、证券公司治理准则（试行）（ 2003 年 12 月 15 日 证监机构字 2003259 号）20、证券公司内部控制指引（ 2003 年 12 月 15 日 证监机构字 2003260 号）21、关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（2003年12月15日 证监机构字 2003261号）人员22、证券业从业人员资格管理办法（ 2002年 12月 16日证监会令第 14号）23、关于

44、印发证券公司高级管理人员诚信经营承诺书的通知（2005 年 2 月 16 日 证监机构字200522 号）24、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年 11月 30日 证监会令第 39号）25、关于实施证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法有关问题的通知（2006 年11 月 30 日 证监机构字 2006300 号）业务26、关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994 年 6 月 14 日 证监发字 199478 号）27、境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996 年 10 月 23 日 证监 19965号）28、证券经营机构证券自营业

45、务管理办法（1996 年 10月 23日 证监19966 号）29、关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知（1999 年 7月 17 日 证监机构字 199963 号）30、关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知（1999 年 11 月 25 日 证监机构字 1999142 号 ）31、网上证券委托暂行管理办法 （2000 年 3 月 30 日 证监信息字 20005 号）32、证券公司网上委托业务核准程序 （2000 年 4 月 29 日 证监信息字 20006 号）33、关于证券经营机构从事 B股业务若干问题的补充通知 （2001 年 2月 23日 证监会、外管局 证 监发 2001

46、26 号）34、客户交易结算资金管理办法 （2001 年 5 月 16 日 证监会令第 3 号 ）35、关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知（2001 年 10 月 8 日 证监发 2001121号）36、关于调整证券交易佣金收取标准的通知 （ 2002年 4月4日 证监会、国家计委、 税务总局 证 监发 200221 号）37、证券公司客户资产管理业务试行办法（2003 年 12 月 18 日 证监会令第 17 号）38、关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知（2004年8月30日 证监机构字 2004105号）39、关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（200

47、4年 10月 12日 证监机构字2004131 号）40、关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（2004年10月22日 证监机构字 2004140号）41、关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（2005 年 1 月 28 日 证监会、人民银行 证监发 200515 号）42、关于转发证券公司证券自营业务指引，加强证券公司自营业务监管的通知（2005 年 11月 11日 证监机构字 2005126 号）43、证券公司融资融券业务试点管理办法（2006年 6月 30日 证监发200669 号）44、证券公司融资融券业务试点内部控制指引（2006 年 6 月 30 日 证监机

48、构字 2006124 号）财政部令第45、国债承销团成员资格审批办法（ 2006 年 7 月 4 日 财政部、人民银行、证监会39 号） 财务46、关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知（2001 年 4 年 12 日 证监机构字 200159 号 ）47、关于证券公司担保问题的通知 （2001 年 4 月 24 日 证监发 200169 号 ） 48、证券公司股票质押贷款管理办法 （2004 年11月 2日 人民银行、银监会、证监会 银发2004256 号）49、关于证券公司借入次级债务有关问题的通知（2005年 12月 13 日 证监机构字 2005146 号）50、证券公司风险控制指标

49、管理办法（ 2006年 7月 20日 证监会令第 34 号）51、关于调整证券公司净资本计算标准的通知（2007 年 8 月 21 日 证监机构字 2007201 号）信息报告和披露52、证券公司统计报表制度（ 2002 年 8 月 20 日 证监机构字 2002248 号）53、关于发布证券公司年度报告内容与格式准则 （2002 年修订） 及报送补充监管报表的通知 （2002 年 12 月 27 日 证监会计字 200216 号）54、关于证券公司执行 金融企业会计制度 有关事项的通知 （2004 年 1 月 5 日 证监机构字 20041 号）55、关于证券公司信息公示有关事项的通知（20

50、06年4月20日 证监机构字 200671 号）分类监管56、关于推进证券业创新活动有关问题的通知（2004 年 8 月 12 日 证监机构字 200496 号）57、关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知（2005年4月6日 证监机构字 200541 号）保护基金58、关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知（2005年 1月 28日 证监会、财政部 证监发行字 20055 号）59、证券投资者保护基金管理办法（ 2005 年 6月 30 日 证监会、财政部、人民银行 证监会令第 27 号）60、证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）（2006 年 3 月 7 日

51、 证监发 200620 号）61、中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006 年 5月 17 日 证监发200648 号 ）62、关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知（2006 年 7 月 12 日 证监发 200678 号）63、关于印发证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法 （试行） 的通知（2007年 3月 28日 证 监发 200750 号）风险处置64、个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004 年 11 月 9 日 人民银行、财政部、银监会、证监会 证监发 2004110 号）65、个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005年 1月 2

52、8日 证监会、人民银行、财 政部、银监会 证监发 200510 号）66、关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知（2005 年 5 月 23 日 证监办发 200528 号）67、关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知（2005 年 6 月 30 日 证监会、人民银行、财政部 证监发 200559 号）68、进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引（2006年4月21日 证监信息字 20063 号）2006年 6月 2日 人民银行、财政部、银监69、公布关于个人债权收购有关问题的补充通知的通知（会、证监会银发 2006189 号） 八、证券服务机构类会计师事务所

53、与资产评估机构01、关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知（1999 年 11月 16日 证监会计字 19996002、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000 年 6 月 10 日 财政部、证监会 财 协字 200056 号）03、注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定的补充规定（2003 年 7 月 30 日 财政 部、证监会 财会 200322 号）04、关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定（2003 年 10月 8 日 证监会、财政部 证监会计字 200313 号）05、会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制（ 200513 号

54、）06、关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2005 年 11 月 21 日 证监会计字2007 年 4 月 9 日财政部、证监会 财会 20076 号） 律师事务所07、律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月 9日 证监会、司法部 证监会令第 41号） 投资咨询和证券信息传播08、关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996 年 5 月 29 日 证监发字 199664 号）09、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997 年12月12日 证监会、新闻出版署、 邮电部、广电部、工商局、公安部证监 199717 号）10、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998 年 4 月 23 日 证监 199814 号 ）11、关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999 年7月27日 证