反垄断法工程硕士课件

1、单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士1 一、反垄断法的产生与功能 二、反垄断法规制的垄断行为 张蕾 北京工业大学法学学科部 2010年4月 第三部分 反垄断法 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士2 一、反垄断法的产生、发展与功能 （一）垄断的概念与组织形式 （二）反垄断法的产生 （三）反垄断法的发展 （四）反垄断法的功能 （五）反垄断法中的“相关市场” 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士3 （一）垄断的概念与组织形式 垄断是通过不合理的企业规模或竞争 者数量以及对竞争者实行控制等方式，排 除竞争的行为。 为法律所禁止的垄断 l私人垄断（不禁止国家垄断） l以不当手段获得垄

2、断地位 l取得市场优势地位的企业限制竞争 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士4 垄断的组织形式 l卡特尔生产同类产品或提供服务的企业签 订的限制彼此之间竞争的协议。参加者在企业 生产、销售、法律上均保持独立。 l辛迪加同一生产部门的企业在原材料采购 和产品销售上达成的协议。参加者在生产与法 律上保持独立，但在原材料采购与销售上失去 独立地位。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士5 托拉斯在生产上有密切联系的企业， 从生产到销售实行全面合并。参加者在生产、 销售与法律上失去独立地位。参加者成为股 东，按股权分配收益。 康采恩不同部门的大企业，以其中实 力雄厚的大企业为核心形成的垄

3、断联合，通 常不仅包括生产部门，还包括运输、商业、 金融与服务等行业。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士6 （二）反垄断法的产生 垄断形成 自由竟争原则 遭到破坏 破坏了市场的正常秩序 以自由竟争为基本原则 的民法难以调整垄断 形成之后的经济关系 经济危机+战争 危机整个资产阶级的利益 资产阶级 国家出面 干预经济 经济手段 法律手段 反垄断法反垄断法 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士7 (三)反垄断法的发展 第一阶段（早期）结构主义 第二阶段（中期） 结构主义+行为主义 第三阶段（后期） 结构主义+行为主义+经济效益+消费者利益 第四阶段（当代） 结构主义+行为主义+经济

4、效益+消费者利益+国 家利益 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士8 （四）反垄断法的功能 l抑制垄断行为，维护公平竞争 l保护消费者利益 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士9 （五）反垄断法中相关市场 垄断市场支配地位市场份额相关市场 相关市场 经营者在一定时期内就特定商品或服 务进行竞争的商品范围和地域范围。 l商品（服务）市场 l地域市场 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士10 l相关产品市场 能够与某种产品（服务）发生竞争 关系的同类或具有替代关系的产品或服 务的市场。 l相关地域市场 具有竞争关系的产品或服务所在的 地理区域。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法

5、工程硕士11 二、反垄断法规制的垄断行为 （一）垄断协议 （二）滥用市场支配地位 （三）经营者集中 （四）行政性垄断 （五）反垄断法执法 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士12 （一）垄断协议 垄断协议 以限制彼此之间竞争、共 同获取超额利润为目的的排除、限制竞 争的协议、决定或者协同行为。 垄断协议的方式 l协议 l决定 l协同行动 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士13 1.横向垄断协议(卡特尔) 横向垄断协议处于相同生产阶段、具有竞争 关系的经营者之间订立的限制竞争协议。 表现形式 l价格卡特尔(统一定价) l数量卡特尔(限制产销量，人为造成供不应求) l地区卡特尔（划分

6、地域市场） l技术卡特尔（限制技术开发、新技术应用、新产品 开发等 ） l联合抵制卡特尔（如抵制新的竞争对手进入市场等） 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士14 2.纵向垄断协议 纵向垄断协议位于不同生产阶段的上下游企 业达成的相知竞争协议。 表现形式 l限制转售价格协议-限制销售商转售商品的价格 l独家销售协议-限制销售商销售其他竞争者的商 品 l知识产权许可中的限制性协议-限制使用中的新 技术开发等 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士15 3.混合垄断协议(串通招投标) 串通招投标经营者在招投标过程中恶意通 谋，排除或限制竞争的行为。（串通招标与串 通投标） 表现形式 l价

7、格上串通 l非法获取或泄露标书中保密信息 l商业贿赂 l其他损害竞争者和社会公共利益的行为 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士16 4.垄断协议的豁免（除外制度） 可豁免的垄断协议在特定情况下，经过有关 部门批准、可以获得豁免的垄断协议。 可豁免的法定情形 l新技术卡特尔 l标准化卡特尔 l中小企业卡特尔 l公益卡特尔 l经济危机卡特尔 l对外贸易卡特尔 l其他 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士17 适用除外制度应注意的问题 l不严重限制相关市场和损害消费者利益 l不是秘密共谋，应当公开 l必经一定程序：申请审核批准 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士18 （二）滥用

8、市场支配地位 市场支配地位是指经营者在相关 市场内具有能够控制商品价格、数量 或者其他交易条件，或者能够阻碍、 影响其他经营者进入相关市场能力的 市场地位。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士19 1.认定市场支配地位应考虑的因素 该经营者在相关市场的市场份额，以及相关 市场的竞争状况 该经营者控制销售市场或者原材料采购市场 的能力 该经营者的财力和技术条件 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度 其他经营者进入相关市场的难易程度 与认定该经营者市场支配地位有关的其他因 素。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士20 2.市场份额推定具有市场支配地位的标准 一个经营者在相关市场的

9、市场份额达到二 分之一的； 两个经营者在相关市场的市场份额合计达 到三分之二的； 三个经营者在相关市场的市场份额合计达 到四分之三的。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士21 注 意 有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的 经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定 该经营者具有市场支配地位。 被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证 明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有 市场支配地位。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士22 3.滥用市场支配地位的表现形式 . 不公平定价 不公平低价销售（倾销） 拒绝交易 指定交易 搭售 差别待遇 其他滥用行为 单击此处编辑母版标题样式

10、反垄断法工程硕士23 不公平定价具有市场支配地位的企业，以 不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购 买商品。 低于成本销售（倾销） 具有市场支配地位 的企业,没有正当理由，以低于成本的价格销售 商品。 拒绝交易具有市场支配地位的企业,没有正 当理由，拒绝与交易相对人进行交易。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士24 指定交易具有市场支配地位的企业，没有正 当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者 只能与其指定的经营者进行交易。 搭售具有市场支配地位的企业，没有正当理 由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交 易条件。 差别待遇具有市场支配地位的企业，没有正 当理由，对条件相同的交

11、易相对人在交易价格等 交易条件上实行差别待遇。 其他滥用市场支配地位的行为国务院反垄断 执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士25 （三）经营者集中 经营者集中经营者通过合并、资产购买、股 份购买、合同约定(联营、合营)、人事安排、技 术控制等方式取得对其他经营者的控制权或者能 够对其他经营者施加决定性影响的情形。其中， 合并是最重要和最常见的一种经营者集中形式。 经营者集中的后果：一方面，有利于发挥规模经 济的作用，提高经营者的竞争能力。另一方面， 过度集中又会产生或加强市场支配地位，限制竞 争，损害效率。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工

12、程硕士26 1. 经营者集中的表现形式 合并 新设合并与吸收合并 兼并与收购 通过股权与资产取得其他企 业控制权 合同控制联营、合营、供货、承包、租赁、 委托经营合同等 技术控制专利控制、专有技术控制等 人员控制董事兼任等 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士27 2 对经营者集中的控制 申报制度经营者集中达到国务院规定 的申报标准的，经营者应当事先向国务院 反垄断执法机构申报，未申报的不得实施 集中。 各国都规定了申报批准制度。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士28 必须申报的经营者集中的情形 l 参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围 内的营业额合计超过100亿元人民币

13、，并且其中至 少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额 均超过4亿元人民币； l 参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内 的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少 两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均 超过4亿元人民币。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士29 注 意 l 银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的 营业额标准，由国务院另行规定。 l 经营者集中未达到上述规定的申报标准，但按 照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集 中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的， 国务院商务主管部门应当依法进行调查。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士30 经营者集中无

14、须申报的情形 l 参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者 百分之五十以上有表决权的股份或者资产的； l 参与集中的每个经营者百分之五十以上有表 决权的股份或者资产被同一个未参与集中的 经营者拥有的。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士31 经营者集中的审查结果 l 经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效 果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营 者集中的决定。 l 经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明 显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国 务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予 禁止的决定。 l 对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机 构可以决定附加减少集中对

15、竞争产生不利影响的 限制性条件。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士32 国务院反垄断执法机构应当将禁止经营者 集中的决定或者对经营者集中附加限制性 条件的决定，及时向社会公布。 对外资并购境内企业或者以其他方式参与 经营者集中，涉及国家安全的，还应当进 行国家安全审查。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士33 （四）行政性垄断 行政性垄断行政机关和法律、法规授 权的具有管理公共事务职能的组织滥用行 政权力，限定市场主体公平竞争的行为。 行为特征 l主体行政机关和法律、法规授权的具有公 共管理事务职能的组织 l性质滥用行政权力 l目的排除、限制竞争 单击此处编辑母版标题样式 反

16、垄断法工程硕士34 行政性垄断的表现形式 1.地区壁垒（地方封锁） 地区壁垒地方政府机关所属部门滥用行政权 力，妨碍商品在地区之间的自由流通和公平竞争的 行为。 行为特征 l行为主体通常是地方政府及其所属部门 l性质滥用行政权力 l目的限制外地竞争者和外地产品与本地的竞争 l危害设置市场壁垒，破坏市场竞争机制；保护 落后，阻碍本地生产力发展；损害本地消费者利益 等。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士35 针对外地产品 l设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或 者规定歧视性价格； l规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准， 或者采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施， 限制外地

17、商品进入本地市场； l采取专门的行政许可，限制外地商品进入本地市 场； l设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入 或者本地商品运出； l妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士36 l 滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标 准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外 地经营者参加本地的招标投标活动。 l 滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等 方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者 设立分支机构。 针对外地经营者 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士37 2.强制从事垄断行为 强制从事垄断行为行政机关和法律、法规授 权的具有管理

18、公共事务职能的组织滥用行政权力， 强制经营者从事反垄断法禁止的垄断行为。 行为特征 l主体行政机关和法律、法规授权的具有管 理公共事务职能的组织 l性质滥用行政权力（具有违法性） l表现形式强制经营者从事反垄断法禁止的 垄断行为 l目的限制竞争 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士38 3.行政性指定交易 行政性指定交易限定或者变相限定单位或者 个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商 品。 行为特征 l主体行政机关和法律、法规授权的具有管 理公共事务职能的组织 l性质滥用行政权力（具有违法性） l表现形式指定交易 l目的限制竞争 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法工程硕士39 注 意 l 国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家 安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家 对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营 者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监 管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。 l 前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信， 严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控 制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。 单击此处编辑母版标题样式 反垄断法